【正文】 (二)主管部門應(yīng)協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金、環(huán)保、土地、規(guī)劃等相關(guān)建設(shè)條件，對(duì)申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)附件(如銀行貸款承諾、自有資金證明、生產(chǎn)許可文件等)進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，并負(fù)責(zé)對(duì)其真實(shí)性予以確認(rèn)。圍繞超超臨界火電機(jī)組、大型空冷機(jī)組和大型循環(huán)流化床鍋爐等清 潔高效煤電設(shè)備的自主設(shè)計(jì)、制造和系統(tǒng)集成，建立超超臨界機(jī)組關(guān)鍵材料、超超臨界和大型循環(huán)流化床鍋爐、超超臨界和大型空冷機(jī)組汽輪機(jī)的共性技術(shù)研究、驗(yàn)證設(shè)施，為煤電設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展和相關(guān)企業(yè)提供技術(shù)支持。圍繞高速列車系統(tǒng)集成及車體、轉(zhuǎn)向架技術(shù)的研發(fā)，建立高速列車集成技術(shù)、輕量化車體及部件、噪聲檢測(cè)和控制、電磁干擾和氣密性、系統(tǒng)安全與可靠性等方面的研究試驗(yàn)條件，掌握時(shí)速200350公里高速列車系統(tǒng)集成技術(shù)。工作底稿應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)示統(tǒng)一、記錄清晰。申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)的真實(shí)性和可持續(xù)性，是否存在虛增收入、虛增利潤(rùn)的情況。加強(qiáng)主承銷商的機(jī)構(gòu)責(zé)任，主承銷商應(yīng)該建立承銷債券的信息檔案，在債券存續(xù)期中勤勉盡責(zé)。如發(fā)行人擬變更債券募集說(shuō)明書約定條款，擬變更債券受托管理人，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定等對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議并取得債券持有人法定多數(shù)同意方可生效，并及時(shí)公告。為促進(jìn)發(fā)債企業(yè)嚴(yán)格履行相關(guān)義務(wù)，規(guī)范運(yùn)作程序，及時(shí)誠(chéng)信披露信息，合規(guī)使用債券資金，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、強(qiáng)化債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)企業(yè)發(fā)行債券構(gòu)成了發(fā)行人與投資者之間的契約關(guān)系。債券資金托管銀行、債權(quán)代理人必須履行監(jiān)督債券資金流向的責(zé)任，各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，確保債券資金切實(shí)發(fā)揮作用。二是應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來(lái)評(píng)級(jí)。隨著發(fā)債主體不斷增多，加強(qiáng)債券存續(xù)期監(jiān)管，保護(hù)債券持有人權(quán)益，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，是當(dāng)前各級(jí)發(fā)展改革部門需要上下配合、認(rèn)真做好的一項(xiàng)重要工作。除定期披露信息之外，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化，未能清償?shù)狡趥鶆?wù)，凈資產(chǎn)損失超過10%以上，作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定，涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰，申請(qǐng)發(fā)行新的債券等重大事項(xiàng)，均應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。對(duì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的，取消其從事企業(yè)債券市場(chǎng)服務(wù)的相關(guān)資格。省級(jí)發(fā)展改革部門要對(duì)企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進(jìn)行監(jiān)管，督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序進(jìn)行資產(chǎn)重組并履行相關(guān)義務(wù)。五、實(shí)施企業(yè)償債能力動(dòng)態(tài)監(jiān)控債券發(fā)行人要采取措施切實(shí)充實(shí)償債資金專戶。母公司對(duì)合并報(bào)表企業(yè)的實(shí)際控制情況，包括人員、財(cái)務(wù)、管理制度等。申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)應(yīng)提供評(píng)級(jí)交費(fèi)情況。今后，新報(bào)送屬于本通知自查、核查范圍的企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)均須按照上述要求，對(duì)有關(guān)情況逐項(xiàng)作出說(shuō)明，說(shuō)明文件與其他申報(bào)文件一并報(bào)送我委。特高壓工程技術(shù)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。具有一批有待工程化開發(fā)、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和良好市場(chǎng)前景、處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的重大科技成果，具有國(guó)內(nèi)一流水平的研究開發(fā)和技術(shù)集成能力及相應(yīng)的人才隊(duì)伍。為做好上述工作，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，特制定《關(guān)于省級(jí)發(fā)展改革部門開展企業(yè)債券預(yù)審工作有關(guān)問題的意見》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項(xiàng)要求的意見》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。提出的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室的管理體制和運(yùn)行機(jī)制較為規(guī)范。(三)特高壓輸變電和電力系統(tǒng)安全電力系統(tǒng)仿真國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室。我委將分區(qū)域、分券商、分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域隨機(jī)確定抽查對(duì)象，對(duì)列入我委抽查范圍的企業(yè)抽查合格后再予核準(zhǔn)債券發(fā)行。企業(yè)應(yīng)說(shuō)明在2年內(nèi)擬進(jìn)行上述方式融資的計(jì)劃，在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生信托、理財(cái)、資產(chǎn)證券化等私募產(chǎn)品融資的，及時(shí)向我委報(bào)備。（二）申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況。確需改變募集資金用途的，應(yīng)經(jīng)債券持有人會(huì)議法定多數(shù)通過，投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，并經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門同意后方可實(shí)施，同時(shí)還要及時(shí)進(jìn)行信息披露并報(bào)我委備案。三是應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。在當(dāng)?shù)貍l(fā)行人償還本息前6個(gè)月與發(fā)行人進(jìn)行溝通，督促發(fā)行人做好償還本息準(zhǔn)備。對(duì)在債券發(fā)行人資產(chǎn)重組中未按有關(guān)規(guī)定履行法定程序，損害債券持有人權(quán)益并造成惡劣市場(chǎng)影響的，將按照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。企業(yè)債券作為企業(yè)直接融資的重要手段，為企業(yè)改善融資結(jié)構(gòu)、籌集投資項(xiàng)目中長(zhǎng)期建設(shè)資金，發(fā)揮了積極作用。四是重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委備案。各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)的募集資金使用情況進(jìn)行定期檢查，并將有關(guān)情況報(bào)告我委。相關(guān)企業(yè)和地方政府有關(guān)部門必須按照國(guó)家有關(guān)債券市場(chǎng)法律法規(guī)，切實(shí)樹立責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、履約意識(shí)。對(duì)于媒體、投資者及中介機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的問題，發(fā)行人要及時(shí)給予回應(yīng)，并提出切實(shí)可行的解決措施。國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳二〇一一年七月二十一日第三篇：國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)企業(yè)債券的自查報(bào)告國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于對(duì)企業(yè)債券 發(fā)行申請(qǐng)部分企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)核查工作的通知發(fā)改辦財(cái)金[2013]1177號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：為深入貫徹落實(shí)中央“穩(wěn)增長(zhǎng)、控通脹、防風(fēng)險(xiǎn)”的經(jīng)濟(jì)