內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(更新版)
【正文】 一） 確定規(guī)范或解決的主要事項(xiàng)或問(wèn)題；（二） 通過(guò)座談會(huì)和研討會(huì)等方式，聽(tīng)取建議或意見(jiàn)；（三） 收集有關(guān)法律、法規(guī)資料，了解同業(yè)的相關(guān)情況；（四） 確定對(duì)有關(guān)重要問(wèn)題的規(guī)范性意見(jiàn)；（五） 論證有關(guān)規(guī)范性意見(jiàn)的合法合規(guī)性、協(xié)調(diào)性、可操作性、風(fēng)險(xiǎn)可控性；（六） 形成調(diào)研論證報(bào)告。（一） 將總行級(jí)規(guī)章轉(zhuǎn)化為轄內(nèi)分理處及一線(xiàn)員工便于執(zhí)行的場(chǎng)所文件；（二） 本支行轄內(nèi)適用的規(guī)范性文件。第二章 職責(zé)與分工第十二條 規(guī)章管理實(shí)行統(tǒng)一歸口、分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)的管理模式。它必須符合前四類(lèi)規(guī)章的要求。第五條 本辦法所稱(chēng)的合規(guī)管理部門(mén)是指總行合規(guī)管理部及支行風(fēng)險(xiǎn)管理部設(shè)置的合規(guī)管理崗。第四條 本辦法所稱(chēng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。包括操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則；（五） 場(chǎng)所文件類(lèi)：主要是總行各部門(mén)、各支行為加強(qiáng)內(nèi)部事務(wù)管理或特殊產(chǎn)品管理效力及于總行各部門(mén)、支行本身及下屬分理處而制定的操作性規(guī)定。第十一條 內(nèi)部規(guī)章管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一） 合法合規(guī)、授權(quán)管理、促進(jìn)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)可控、講求實(shí)效的原則；（二） 堅(jiān)持制定與實(shí)施并重的原則，增強(qiáng)規(guī)章的執(zhí)行力；（三） 堅(jiān)持完善、簡(jiǎn)明、易行的原則，增強(qiáng)可操作性；（四） 講求效率原則,以適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),滿(mǎn)足客戶(hù)需要；（五） 協(xié)調(diào)一致原則，規(guī)章應(yīng)與法律、法規(guī)、外部規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定及本行其他規(guī)章協(xié)調(diào)一致。第十九條 支行可根據(jù)實(shí)際情況制定下列規(guī)章，納入本支行規(guī)章體系管理,并報(bào)總行合規(guī)管理部備案后實(shí)施。主辦部門(mén)應(yīng)根據(jù)實(shí)施方案，重點(diǎn)就規(guī)章的調(diào)整范圍和對(duì)象、需要解決的主要問(wèn)題和解決方案、與現(xiàn)有規(guī)章的關(guān)系以及制定的必要性、可操作性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行充分調(diào)研論證。規(guī)章的章、節(jié)、條序號(hào)用中文數(shù)字依次表述，款不用序號(hào)，項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四） 規(guī)章內(nèi)容表述應(yīng)做到邏輯嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、用語(yǔ)準(zhǔn)確、文字簡(jiǎn)明，容易引起歧義應(yīng)充分討論。（四） 是否已經(jīng)充分征求相關(guān)職能部門(mén)意見(jiàn)。第四節(jié) 發(fā)布第三十八條 經(jīng)審批通過(guò)的規(guī)章，主辦部門(mén)應(yīng)將其電子版和打印版報(bào)本行合規(guī)管理部備案，發(fā)文時(shí)應(yīng)與合規(guī)管理部及協(xié)辦部門(mén)會(huì)簽，并按以下規(guī)定簽發(fā)：（一） 股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)的，由董事長(zhǎng)簽發(fā)；（二） 經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)或行長(zhǎng)審批的，由行長(zhǎng)簽發(fā)或分管副行長(zhǎng)簽發(fā)；（三） 由分管行領(lǐng)導(dǎo)審批的，則由該行領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)；（四） 支行級(jí)規(guī)章由支行行長(zhǎng)簽發(fā)。規(guī)章在沒(méi)有正式修訂前，任何人不得以任何借口搞“靈活變通”，不得借故不執(zhí)行。（七） 支行級(jí)規(guī)章部分內(nèi)容與總行級(jí)規(guī)章相沖突的，支行及規(guī)章應(yīng)進(jìn)行修訂；（八） 下位規(guī)章與上位規(guī)章相沖突的，下位規(guī)章應(yīng)進(jìn)行修訂；（九） 應(yīng)當(dāng)修改的其
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