內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法-文庫吧在線文庫
【正文】 機構(gòu)在檢查過程中發(fā)現(xiàn)重要制度缺陷、突出問題或風險隱患而提出修改建議或意見的；（四） 在執(zhí)行中對規(guī)章的不合理性反響強烈的；（五） 各類經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟、刑事案件反映相關(guān)制度存在漏洞的。第五十五條 本辦法自下發(fā)之日起施行。（三） 支行級規(guī)章部分內(nèi)容與總行級規(guī)章存在根本或較大沖突的；（四） 下位規(guī)章全部或部分內(nèi)容與上位規(guī)章存在根本性或較大沖突的；（五） 規(guī)章的內(nèi)容不符合當前經(jīng)營管理需要的；（六） 應(yīng)予廢止的其他情形。第五章 評價與維護第四十七條 合規(guī)管理部門每年應(yīng)會同主辦部門對現(xiàn)行規(guī)章進行清理和評價，并作出評估結(jié)論。第四十條 依照監(jiān)管規(guī)定須報送監(jiān)管部門備案或批準的，須報備案或批準后實施。第三十四條 對審查符合要求的返回主辦部門提交審批，對不符合要求的，退回主辦部門補充、修改。第二十九條 規(guī)章在起草過程中，應(yīng)廣泛聽取有關(guān)職能部門、支行和職工代表的意見。報告應(yīng)包括論證事項、各方面意見、論證結(jié)論及理由等內(nèi)容。第二十條 分理處不得制定任何規(guī)章。第十三條 總行合規(guī)管理部負責規(guī)章的綜合管理，主要職責是：（一） 擬定與修訂用于規(guī)范規(guī)章管理有關(guān)的制度辦法，并組織實施；（二） 牽頭規(guī)劃、建設(shè)和維護本行規(guī)章建設(shè)及運行體系；（三） 負責規(guī)章的合規(guī)性審查；監(jiān)督檢查規(guī)章管理及實施；負責組織規(guī)章的評估工作；負責內(nèi)控管理系統(tǒng)內(nèi)“規(guī)章”的發(fā)布與更新；（四） 組織或參與重要規(guī)章的論證和起草工作，指導主責部門修訂完善規(guī)章工作；（五） 牽頭負責規(guī)章實施的監(jiān)督檢查，并負責制度沖突的協(xié)調(diào)。第八條 下列文件不屬于本辦法規(guī)范的規(guī)章：（一） 轉(zhuǎn)發(fā)法律、法規(guī)、外部規(guī)章或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及支行轉(zhuǎn)發(fā)總行規(guī)章的發(fā)文；（二） 各級機構(gòu)或部門為加強內(nèi)部管理而制定的效力僅及于本級機構(gòu)或部門自身、不具備橫向或者條線管理作用的內(nèi)部規(guī)定；（三） 總行就具體事項對個別支行提出工作要求、對于具體請示給予答復、回復、指導意見以及其他用于解決和辦理日常工作事項的發(fā)文；（四） 各類“通報”、“風險提示”、事務(wù)性“通知”等發(fā)文；（五） 其它不宜納入本行規(guī)章管理的規(guī)范文件。第六條 本辦法所指的規(guī)章有權(quán)審批人包括總行行領(lǐng)導和支行行長。第三條 本辦法所稱規(guī)章是指根據(jù)法律、規(guī)則和準則制定的、對本行內(nèi)部經(jīng)營管理事項進行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導并具有長期或普遍約束力的規(guī)范性文件。它必須符合基本制度、管理辦法的要求。下位規(guī)章的制定應(yīng)以上位規(guī)章為依據(jù)，不得與上位規(guī)章相沖突。第十八條 出現(xiàn)下列情形之一時，總行應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)章：（一） 法律、法規(guī)、外部規(guī)章要求或監(jiān)管機構(gòu)要求；（二） 現(xiàn)行規(guī)章要求；（三） 本行董事會或者高級管理層要求；（四） 出臺新產(chǎn)品、開辦新業(yè)務(wù)；（五） 業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)存在管理空白；（六） 基于其他經(jīng)營管理需
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