【正文】 權(quán)政策與標(biāo)準(zhǔn)化政策越來越在糅合一起，標(biāo)準(zhǔn)化更多的摻入了私人利益，嚴(yán)重朝私人利益傾斜。但是同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)是一種利益分配的機(jī)制，是公共利益和私人利益的融合，因而這一秩序具有明顯的傾向性，而且近幾年以來，發(fā)達(dá)國家和壟斷企業(yè)不斷強(qiáng)化這種傾向性。標(biāo)準(zhǔn)對內(nèi)可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)、分工和貿(mào)易的發(fā)展，對外變成貿(mào)易技術(shù)壁壘和產(chǎn)業(yè)壁壘。以后試圖跳出陷阱，都要付出巨大的轉(zhuǎn)移成本，這種觀點(diǎn)和做法限制了中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，危害會越來越突出。在日本基本法是國家政策的基本法律。同時(shí)，近年來美國在專利保護(hù)上采取極為擴(kuò)張的趨勢，從強(qiáng)化對計(jì)算機(jī)軟件的專利保護(hù)到對商業(yè)方法，尤其是電子商務(wù)方法的保護(hù)，對基因 技術(shù)、藥品等對美國有優(yōu)勢的產(chǎn)品都給以極強(qiáng)的專利保護(hù)。 技術(shù)往往采用保密合同等方式保護(hù)自己，可以通過逆向工程的方法獲取。同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織往往也會將標(biāo)準(zhǔn)涉及到一籃子專利通過一個(gè)許可協(xié)議打包提供給標(biāo)準(zhǔn)的使用者。 圖表 標(biāo)準(zhǔn)制定一般過程 企業(yè)與標(biāo)準(zhǔn) （一）、企業(yè)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系 如果把標(biāo)準(zhǔn)看作一系列的技術(shù)的集合，也就是產(chǎn)業(yè)的一套完整的解決方案。 3． 知識產(chǎn)權(quán)信息披露規(guī)則的制定。通過專利檢索充分了解國內(nèi)外在該領(lǐng)域的專利狀況。當(dāng)今的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已不僅關(guān)系到技術(shù)問題，更關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新體系和經(jīng)濟(jì)活力。而在高科技領(lǐng)域，一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往決定一個(gè)行業(yè)的技術(shù)路線，它所形成的技術(shù)思想，不但能夠形成成千 上萬項(xiàng)專利技術(shù)，而且影響相關(guān)行業(yè)，使后來者只得沿著這條技術(shù)路線走下去，因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者所獲得的經(jīng)濟(jì)利益可謂 “ 祖祖輩輩無窮盡 ” 。 （二）標(biāo)準(zhǔn)和利益的分配 a、 企業(yè)利益 技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)許可化是標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的主要形式。公有標(biāo)準(zhǔn)和私有標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)分也是法定標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)分。 圖表 標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)與產(chǎn)權(quán) 總結(jié)起來，標(biāo)準(zhǔn)包 含技術(shù)，而知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)的產(chǎn)權(quán)屬性。標(biāo)準(zhǔn)組織通過建立標(biāo)準(zhǔn)，將專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部。 標(biāo)準(zhǔn)是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn) 略的高級形式，是打包出售自己技術(shù)的高級方式。 WTO協(xié)議要求成員在貿(mào)易中消除關(guān)稅壁壘。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)往往涉及到消費(fèi)者的利益，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往涉及產(chǎn)業(yè)的廠商。 聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)分為開放標(biāo)準(zhǔn)和封閉標(biāo)準(zhǔn)。世界銀行 2021年發(fā)布《 2021年全球經(jīng)濟(jì)前景和發(fā)展中國家》研究報(bào)告指出：多數(shù)發(fā)達(dá)國家是 TRIPS協(xié)議的受益者，其中美國受益估計(jì)為每年 190億美元；而發(fā)展中國家和少數(shù)發(fā)達(dá)國家將是受損者。標(biāo)準(zhǔn)化以科學(xué)技術(shù)與實(shí)踐的綜合成果為依據(jù)，它不僅奠定了當(dāng)前的基礎(chǔ)，而且還決定了將來的發(fā)展，它始終與發(fā)展保持一致。 目前， 中國高科技企業(yè)和中國高科技產(chǎn)業(yè)占據(jù)制造、組裝和本土市場分銷產(chǎn)業(yè)鏈條，處于一個(gè)中間地帶。實(shí)際上，中國制造可能并不是中國企業(yè)的制造（中國企業(yè)占據(jù)中間一環(huán)，盡管是低附加值的），而是跨國企業(yè)的 “ 中國制造 ” （跨過企業(yè)直接在中國投資建廠，所有環(huán)節(jié)都試圖將中國本土的競爭對手排斥在外）。加入 WTO，失去關(guān)稅壁壘，增加更多的束縛的中國企業(yè)、中國產(chǎn)業(yè)和中國經(jīng)濟(jì)的出路何在呢？ 在全球化的背景下面，民用高科技的產(chǎn)業(yè)鏈分布大致可以分三個(gè)層次： 標(biāo)準(zhǔn)、核心技術(shù)和設(shè)計(jì) 制造和加工 全球采購和分銷 過去中國企業(yè)是通 過掌握本土分銷優(yōu)勢，逐步掌握制造加工和組裝優(yōu)勢。本土的品牌開始興起，并與國外品牌競爭。 與本土公司比拼價(jià)格戰(zhàn)的背后，是國外廠商本土化制造：奧林巴斯宣布將在深圳建立高級相機(jī)和數(shù)碼相機(jī)的世界性基地，而佳能 (中國 )有限公司的蘇州工廠也將成為亞洲核心生產(chǎn)基地，索尼在中國的產(chǎn)量迅速上升。同時(shí)，朗訊高層腐敗問題被揭露，更是反映跨國企業(yè)甚至連灰色和黑色的游戲也可以得心應(yīng)手。 目前 EVD開始產(chǎn)業(yè)化和市場化運(yùn)作 。 2021年國際電工組織和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織第 65屆年會，根據(jù)類別不同， EVD被分到了 TC100的 TA8組?？鐕瘓F(tuán)對中國運(yùn)營商進(jìn)行分化，本土的運(yùn)營上甚至公開表達(dá)對 TDSCDMA的冷淡，影響人們對本國標(biāo)準(zhǔn)的信心。其次，標(biāo)準(zhǔn)可以成為以利益分配的工具，它使得產(chǎn)業(yè)利益分配朝先行的跨國公司傾斜，使用跨國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)的成本越來越高昂，后發(fā)國家和后發(fā)企業(yè)的低成本制造優(yōu)勢慢慢消失。 （三）思科訴華為 2021年春節(jié)前夕，思科向德州地方法院起訴華為侵犯了思科的知識產(chǎn)權(quán)。到目前為止， “3C” 、 “6C” 分別與中國機(jī)電商會、中國音響協(xié)會簽訂了 DVD會談備忘錄，部分企業(yè)與 “3C” 、 “6C” 單獨(dú)簽訂了協(xié)議。這一階段剛剛開始，但是我國民用高科技產(chǎn)業(yè)開始遭到各種各樣危機(jī)。加入 WTO以后，我國民用高科技產(chǎn)業(yè)遭遇到最大的危機(jī)。本項(xiàng)目成員包括王俊秀、劉雙桂、齊歐。政府和企業(yè)密切協(xié)調(diào)和配合是建立自主知 識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵。 舊全球主義將會逐步被新全球主義取代。標(biāo)準(zhǔn)是新的企業(yè)和國家的核心競爭力來源，標(biāo)準(zhǔn)的利益分配，涉及標(biāo)準(zhǔn)的擁有者、管理者和使用者，涉及企業(yè)利益、產(chǎn)業(yè)利益和國家利益。中國的高科技產(chǎn)業(yè)，要么形成自己的產(chǎn)業(yè)核心鏈條，要么淪為產(chǎn)品和要素市場。目前，中國高科技企業(yè)和中國高科技產(chǎn)業(yè)還處于發(fā)展的中間地帶。技術(shù)專利化 專利標(biāo)準(zhǔn)化 標(biāo)準(zhǔn)許可化是標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的基本模式。 隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展進(jìn)一步復(fù)雜化，市場、政府、制造、設(shè)計(jì)和人才等多個(gè)因素在標(biāo)準(zhǔn)制定中發(fā)揮作用，后發(fā)國家的覺醒、認(rèn)識標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則參與標(biāo)準(zhǔn)制定等因素，世界將從簡單標(biāo)準(zhǔn)時(shí)代開始朝復(fù)雜標(biāo)準(zhǔn)時(shí)代過渡，發(fā)達(dá)國家和壟斷企業(yè)控制標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)的能力下降，世界會逐步形成更加復(fù)雜和更加均衡的標(biāo)準(zhǔn)秩序。時(shí)機(jī)選區(qū)、組合戰(zhàn)略、市場導(dǎo)向和技術(shù)聯(lián)盟是后發(fā)企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)的核心問題。 本報(bào)告為互聯(lián)網(wǎng)實(shí)驗(yàn)室系列宏觀戰(zhàn)略研究報(bào)告之一。 第三階段：全球化階段。 全球化階段：危機(jī) 加入 WTO協(xié)議標(biāo)志著我國民用高科技發(fā)展進(jìn)入全球化階段。國外的四家專利收費(fèi)集團(tuán) “3C” （飛利 浦、日本索尼、先鋒）、 “6C” 和法國湯姆遜（ 1C）及 EMPEG提出向中國 DVD收取專利費(fèi)，四家專利集團(tuán)每臺專利收費(fèi)合計(jì) 10美元左右。對美出口受阻，中國彩電上市公司業(yè)績將受到較大影響，銷售收入下滑已成定局。首先，標(biāo)準(zhǔn)可以成為一種控制產(chǎn)業(yè)鏈，遏制競爭對手的工具，使得先發(fā)企業(yè)的競爭優(yōu)勢更加明 顯，后發(fā)企業(yè)的成長空間更加狹小，成長過程更加艱難。同時(shí)，高通公司在中國申請 600項(xiàng)專利設(shè)下攔路虎，中國TDSCDMA可能難以繞過高通公司的專利陣。 （三） EVD的艱難出世 在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織第 65屆年會召開之前，中國提交了有關(guān) EVD標(biāo)準(zhǔn)的提案，該提案將參加 IEC/ISO中的 TC100分會，即音頻視頻及多媒體系統(tǒng)與設(shè)備技術(shù)委員會。中國代表最后經(jīng)過據(jù)理力爭， TC100分會最終還是通過了 EVD標(biāo)準(zhǔn)提案。 在計(jì)算機(jī)業(yè)，跨國公司如 HP和 DELL則是正面與聯(lián)想和方正競爭， HP強(qiáng)勁的市場渠道鋪設(shè)到中國二級市場，而 DELL則是通過 “ 直銷模式 ” 行銷中國，跨國企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格已經(jīng)與國內(nèi)的企業(yè)相差無幾。 2021年 6月，富士 公司、柯達(dá)和索尼等廠家數(shù)碼設(shè)備一路狂降。優(yōu)秀的本土企業(yè)在這個(gè)階段不斷學(xué)習(xí)逐步掌握設(shè)計(jì)制造、市場分銷和企業(yè)管理的知識，并建立自己的低成本生產(chǎn)優(yōu)勢。 游戲剛剛開始，跨國公司憑借新的競爭優(yōu)勢，開始領(lǐng)先。 跨國企業(yè)也不會主動出讓一個(gè)環(huán)節(jié)給中國企業(yè)，中國制造具有蒙蔽性在于，以為全球分工體系中，中國企業(yè)占據(jù)的所謂制造和加工的位置是永遠(yuǎn)的無需質(zhì)疑。本土因素逐步消失，全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)、核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)、全球采購和分銷成為新的競爭優(yōu)勢來源。 國際知名的標(biāo)準(zhǔn)化專家桑德斯在 1972年發(fā)表的《標(biāo)準(zhǔn)化目的與原理》一書中把 “ 標(biāo)準(zhǔn)化 ” 定義為：“ 標(biāo)準(zhǔn)化是為了所有有關(guān)方面的利益，特別是為了促進(jìn)最佳的經(jīng)濟(jì)，并適當(dāng)考慮產(chǎn)品的使用條件與安全要求，在所有有關(guān)方面的協(xié)作下，進(jìn)行有秩序的特定活動所制定并實(shí)施各項(xiàng)規(guī)定的過程。英國國際發(fā)展大臣 Clare Short 發(fā)起建立的知識產(chǎn)權(quán)委員會， 2021年發(fā)布《整 合知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策》研究報(bào)告，指出作為國際秩序和規(guī)則，也構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)秩序和規(guī)則的重要約束的 WTO/TRIPS協(xié)議，世界知識產(chǎn)權(quán)體系的收益和成本在不同國家分配是不均衡的。聯(lián)盟模式往往意味著標(biāo)準(zhǔn)的所有者、管理者和使用者的分離，這正是我們關(guān)注的重點(diǎn)。但是不同的標(biāo)準(zhǔn)，公共利益的含量和公共利益針對的對象是不同的。 （二）標(biāo)準(zhǔn)壁壘（標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)外部游戲者的關(guān)系） 標(biāo)準(zhǔn)是貿(mào)易的技術(shù)壁壘和產(chǎn)業(yè)壁壘。制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和從事聯(lián)合開發(fā)是行業(yè)寡頭建立技術(shù)壁壘的重要手段。可以說，標(biāo)準(zhǔn)是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的高級形式，通過打包出售自己知識產(chǎn)權(quán)。這種標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則意味著來自后發(fā)國家的新進(jìn)入者，要想進(jìn)入這一行業(yè)就必須接受寡頭企業(yè)所制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，接受這種不平等的分配關(guān)系。 第三節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)和利益分配 標(biāo)準(zhǔn)和利益分配規(guī)則 （一） 標(biāo)準(zhǔn)和利益的分配： a) 公有標(biāo)準(zhǔn)與私有標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)可以分成兩大類：一類是法定化的標(biāo)準(zhǔn)，是公共協(xié)議，通過標(biāo)準(zhǔn)化組織采集制定的，是公權(quán)，通過一系列程序形成的，比如 ISO、歐盟的數(shù)字電視聯(lián)盟；另一類是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，是私權(quán)利，如思科的私有協(xié)議， DVD的 9C聯(lián)盟 制定的標(biāo)準(zhǔn)等。單一標(biāo)準(zhǔn)往 往導(dǎo)致鎖定。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)里，產(chǎn)品與專利往往是一對一的關(guān)系，即研制開發(fā)出一個(gè)產(chǎn)品，形成一個(gè)專利，因此，一個(gè)產(chǎn)品所能形成的專利技術(shù)十分有限。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)也是塑造國家科技創(chuàng)新體制和科技競爭力的重要手段。 2． 專利的可行性分析。選擇標(biāo)準(zhǔn)組織的定位（管理者還是 “ 管理者 +所有者 ” ）。 四、 標(biāo)準(zhǔn)建立后的管理戰(zhàn)略 標(biāo)準(zhǔn)建立后的管理戰(zhàn)略包括標(biāo)準(zhǔn)的推廣工 作、標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整工作和專利跟蹤工作。 （二）標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織的兩種形式 標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織通過許可協(xié)議，向企業(yè)獲得標(biāo)準(zhǔn)需要的 “ 必要專利 ” 的許可。而標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)，通過建立自己的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)對外 “ 贏者通吃 ” ，對內(nèi)實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)和聯(lián)盟的掌控。美國發(fā)布美國專利商標(biāo)局在 2021年也發(fā)布了一份《 21世紀(jì)戰(zhàn)略綱要》，這份文件從始至終貫穿這樣的思想：美國專利商標(biāo)局要發(fā)展成一個(gè)以質(zhì)量為核心，工作效率極高，對市場反應(yīng)靈敏的組織，以支持市場驅(qū)動型知識產(chǎn)權(quán)制度。稍后，內(nèi)閣會議通過了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。實(shí)際上標(biāo)準(zhǔn)是知識產(chǎn)權(quán)的最集中的體現(xiàn)，參照國際標(biāo)準(zhǔn)制定我國標(biāo)準(zhǔn)，或者直接采用國際標(biāo)準(zhǔn)，這相當(dāng)于強(qiáng)制實(shí)施國外標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致我國產(chǎn)業(yè)界掉入國外的專利陷阱。 第六節(jié) 小結(jié) 標(biāo)準(zhǔn)是一種產(chǎn)業(yè)和經(jīng) 濟(jì)的秩序，往往也是產(chǎn)業(yè)存在的技術(shù)方案。 第三章 舊全球主義 第一節(jié) 舊全球主義的表現(xiàn) 標(biāo)準(zhǔn)意味著一種世界產(chǎn)業(yè)的秩序，這種秩序?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)提供了某種交流和協(xié)商的平臺。標(biāo)準(zhǔn)化，不僅僅是意味著是否 “ 達(dá)標(biāo) ” ，而是意味是否 “ 能夠 ” 產(chǎn)業(yè)和市場，要么進(jìn)入要么被排斥。 國際標(biāo)準(zhǔn)組織：推廣標(biāo)準(zhǔn)卻沒有均衡權(quán)利 法定標(biāo)準(zhǔn)本身具有完全的或者一定程度的強(qiáng)制能力。 專利所有者通過將國際標(biāo)準(zhǔn)化組織將自己的標(biāo)準(zhǔn)變?yōu)閲H標(biāo)準(zhǔn)，從而達(dá)到 “ 挾天子以令諸侯 ” 的目的。而主導(dǎo)能力較弱的，市場容量較少的國家，如日本和韓國，可能更多要采取追隨模式。希望通過占據(jù)主導(dǎo)地位，在這種模式之下，后發(fā)國家只能追隨一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)或者被多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)瓜分本國市場。 （一）私有協(xié)議公共推廣 私有協(xié)議本質(zhì)上是廠商內(nèi)部發(fā)展、采用的標(biāo)準(zhǔn)，除非授權(quán)，其他 廠商一般無權(quán)使用該協(xié)議。這樣一來，不論是激進(jìn)者還是保守者都將矛頭對準(zhǔn)了私有協(xié)議。以 CPU為例， INTEL控制 CPU的生產(chǎn)，同時(shí)不斷研發(fā)外圍芯片組，通過外圍芯片組的專利，防御外圍芯片廠商進(jìn)攻核心芯片市場；同時(shí)通過控制外圍芯片，不斷將競爭的場所向邊緣和組件領(lǐng)域推進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)委員會（ COMMISSION ON INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS）在《整合知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展政策》指出，對于已經(jīng)獲得重大技術(shù)和具有創(chuàng)新能力的那些后發(fā)國家而言，在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成時(shí)期通常采用 “ 弱 ” 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，而不是 “ 強(qiáng) ” 的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。 占住 IT領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)陣地 目前發(fā)達(dá)國家成立一系列的標(biāo)準(zhǔn)組織，制定 ICT領(lǐng)域各種關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。主要工作管理向外許可其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。希望通過市場壟斷建立標(biāo)準(zhǔn)壟斷，通過標(biāo)準(zhǔn)壟斷鞏固市場壟斷。 反對中國制造自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和政府，從來不忘提醒：后發(fā)國家還沒有到做標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候；唯一忘記提醒后發(fā)國家的是：什么時(shí)候后發(fā)國家可以做標(biāo)準(zhǔn)，為這個(gè)時(shí)刻到來，后發(fā)國家采取什么戰(zhàn)略布局？反對中國制造自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和政府，從來不忘提醒：中國還沒有到做標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候；唯一忘記提醒中國的是：什么時(shí)候中國可以做標(biāo)準(zhǔn)，為這個(gè)時(shí)刻到來，中國采取什么戰(zhàn)略布局？沒有考慮任何其他國家尤其是后發(fā)國家的利益，這正是舊全球主義的虛偽。 簡單標(biāo)準(zhǔn)時(shí)代：這一階段大抵相當(dāng)于 WINTEL聯(lián)盟時(shí)期，這一時(shí)期，標(biāo)準(zhǔn)開始起作用。 （二）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)代的小國劣勢 在復(fù)雜標(biāo)準(zhǔn)時(shí)代，國際競爭對于小國是不利的。日本本來憑自己的技術(shù)可以在標(biāo)準(zhǔn)上發(fā)言，但是事實(shí)證明，難以作為一個(gè)整體將標(biāo)準(zhǔn)推到國際。市場是約束，標(biāo)準(zhǔn)必須意味著被廣泛使用，達(dá)不到臨界規(guī)模，標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣就不可能。 總之，未來標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是由綜合實(shí)力決定，不同國家和企業(yè)的綜合實(shí)力決定自己在 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的地位。而這個(gè)時(shí)代需要新全球化。另一種是通過標(biāo)準(zhǔn)壟斷和其他手段對全球產(chǎn)業(yè)施加過分的控制和壟斷帶來的低效率，這是舊全球主義對全球經(jīng)濟(jì)體和全球經(jīng)濟(jì)秩序的危害。 第四章 新全球主義 第一節(jié) 從舊的秩序到新的秩序 第三章指出，當(dāng) 前的全球標(biāo)準(zhǔn)秩序是舊全球主義的標(biāo)準(zhǔn)秩序，隨著