【正文】 C、采用指數(shù)收益法估值：證券公允價值＝證券停牌前一日收盤價*行業(yè)指數(shù)最新收盤價/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價D、不計算1在什么情況下客戶可以現(xiàn)金償還融券負債？（）DA、客戶同意的情況下B、客戶與證券公司雙方同意的情況下C、客戶所融證券未經(jīng)預告暫停交易，未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，在證券公司同意的情況下，客戶可以用現(xiàn)金償還融券負債，其中估價及其方法由客戶和證券公司進行協(xié)商D、客戶融券賣出的標的證券暫停交易，未確定恢復交易日或恢復交易日在融券債務(wù)到期日之后的，在證券公司同意的情況下，客戶可以用現(xiàn)金償還融券負債，其中估價及其方法由證券公司確定并公布1維持擔保比例怎么計算？（）AA、維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價＋利息及費用)B、維持擔保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價＋利息及費用)C、維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價)D、維持擔保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券前一交易日收盤價）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價＋利息及費用)1客戶用作充抵保證金的證券公布終止上市程序的，公司提示客戶可在終止上市公告發(fā)布日（設(shè)為Ｔ日）后2個交易日內(nèi)賣出該證券。AA、證券營業(yè)部B、信用交易部C、客戶服務(wù)中心D、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部投資者參與融資融券交易，用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶為（）個。DA、投資者從事融資融券交易時，可以買賣所有在證券交易所上市交易的證券；從事普通證券交易時，只能在與證券公司約定的范圍內(nèi)買賣證券B、投資者從事普通證券交易，可以向證券公司借入資金買入證券，也可以向證券公司借入證券賣出C、融資融券交易與普通證券交易相比，投資者可以通過向證券公司融資融券，擴大交易籌碼，因此投資者的收益也一定會加大D、投資者從事普通證券交易時，風險完全由其自行承擔。DA、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量B、只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量C、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量D、合計通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量答案：D司法機關(guān)依法對客戶信用賬戶記載的權(quán)益采取凍結(jié)的，公司應(yīng)當（）。CA、10%B、15%C、20%D、25%2根據(jù)證券交易所制定的《上海/深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》，單只標的證券的融資/融券余額達到該證券上市可流通市值/流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。B、調(diào)查和研究本營業(yè)部投資者適當性管理工作中出現(xiàn)的問題。ABCA、凈資本B、流動性C、資產(chǎn)負債D、盈利性1關(guān)于客戶信用證券賬戶，以下哪些說法是正確的（）。A1處置突發(fā)事件要反應(yīng)迅速、專業(yè)對口、各方參與、相互配合，做到依法、快速、高效和穩(wěn)妥。二、融資融券業(yè)務(wù)的風險及其監(jiān)管l證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險——客戶信用風險、市場風險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險、業(yè)務(wù)管理風險、信息技術(shù)風險。融資交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，雙方約定一定期限內(nèi)客戶賣出該證券歸還所借資金。證券公司經(jīng)營融資融券應(yīng)具備：（答案一目了然）。獲批后，公司向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。原則上按“董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的構(gòu)架運行。公司在登記結(jié)算機構(gòu)開立：融券專用證券賬戶。用于客戶交存的擔保資金的變化。知識點704（P223224）：客戶的申請、征信與選擇應(yīng)有客戶本人向證券公司營業(yè)部提出融資融券業(yè)務(wù)申請。知識點705（P224228）：融資融券業(yè)務(wù)合同與風險揭示。知識點707（P230233）：融資融券交易操作。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出價款除買券還券外不得他用。（基準指數(shù)是上證綜合指數(shù)、深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）股票已完成股權(quán)分置改革股票未被特別處理交易所按從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)試點進展，從上述規(guī)定內(nèi)的證券選取標的證券的名單公布。當?shù)陀?30%時，2個交易日內(nèi)追加，最低比例提高到150%?！踅灰姿诿總€交易日開始前，向市場公布：（1）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息（2）前一交易日市場融資融券交易總量信息。業(yè)務(wù)管理風險。（法律責任建議放棄）第五篇：第八章 融資融券業(yè)務(wù)第八章 融資融券業(yè)務(wù)【考點一】融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理一、融資融券業(yè)務(wù)的含義國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。(8)有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。該賬戶不得用于證券買賣?？蛻粜庞米C券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80％。五、信息技術(shù)風險信息技術(shù)風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性。四、監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。證券金融公司應(yīng)當制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標準格式，報證監(jiān)會備案。二、證券金融公司的職責證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司。證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。五、融資融券保證金比例及計算客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于50％?？蛻粜庞觅Y金賬戶是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。【考點二】融資融券業(yè)務(wù)的管理一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險。客戶信用風險控制：建立客戶選擇與授信制度，嚴格合同管理、履行風險提示，確定折算率、保證金比例等規(guī)定，建立健全預警補倉和強制平倉制度。知識點710（P239243）：融資融券的風險及控制。知識點709（P236238）：權(quán)益處理及信息披露。證券公司融資融券時應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以是標的證券或交易所認可的其他證券沖抵?？蛻粑茨馨雌诮蛔銚Ｎ锘虻狡谖磧斶€融資融券債務(wù)的，將被強行平倉。融券賣出的申報價格不得低