【正文】 擇善固執(zhí)、必要的堅(jiān)持 ? 冷靜 ? 客觀 ? 公正 ? 清廉 稽核人員應(yīng)有的人格特質(zhì) Photonics . ? 事前準(zhǔn)備 — 瞭 解稽核主題相關(guān)事物 ? 學(xué)習(xí)認(rèn)知 — 儘 可能摸熟稽核對象 ? 掌握進(jìn)度 — 稽 核進(jìn)展與協(xié)調(diào) ? 協(xié)助 — 有 誤解或有誤譯處 ? 專注傾聽 — 稽 核對象所說的每一件事均頇仔細(xì)聆聽 ? 遵守 應(yīng)有的職業(yè) (商業(yè) )道德 ? 收集 — 客 觀的證據(jù) ? 簡短扼要 — 問 題簡短、針對重點(diǎn) ? 致意 — 感 謝被稽核者的配合 稽核員該做的事 Photonics . 稽核員不該做的事 ? 譏諷 ? 謾罵 ? 持否定態(tài)度 ? 吹毛求疵 ? 脫離常軌 ? 稽核前喝酒 ? 討論公司政策 ? 討論宗教或政治 ? 討問個(gè)人品性 ? 爭執(zhí) ? 與其他團(tuán)體比較 Photonics . Thank you for Your attention! P D C A Q M S Photonics . 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 ? 稽核是以獨(dú)立而系統(tǒng)化的檢查，來驗(yàn)證系統(tǒng)之存在性、持續(xù)性及有效性 稽核的定義 Photonics . ? 存在性 ? 被執(zhí)行 ? 有效性 稽核的目的 Photonics . ?第一者 (1st Party): ?公司自己進(jìn)行的品質(zhì)功能稽核 ,也是所謂的『內(nèi)部稽核』 ?第二者 (2nd Party): ?是指買賣雙方之間直接進(jìn)行的品質(zhì)稽核 ?第三者 (3rd Party): ?第三者驗(yàn)證單位對各組織的稽核 稽核的類型 Photonics . ? 計(jì)畫 /準(zhǔn)備 ? 執(zhí)行 ? 報(bào)告 ? 跟催 稽核的階段 Photonics . ? 排定稽核時(shí)程 ? 遴選稽核小組成員 ? 定義稽核範(fàn)圍 ? 通知受稽人員、確認(rèn)日期及時(shí)間 ? 審核相關(guān)文件 ? 準(zhǔn)備查檢表 ? 對稽核小組成員簡介稽核活動 稽核準(zhǔn)備與規(guī)劃 Photonics . ? 年度計(jì)畫 ?品質(zhì)管理系統(tǒng)範(fàn)圍 ?稽核頻率 ? 稽核計(jì)畫表 ?稽核所需時(shí)間 ?稽核人員分配 ?稽核區(qū)域 ?各部門稽核時(shí)間及章節(jié) ?陪同稽核人員 稽核計(jì)畫 Photonics . ? 外部稽核之前 ? 組織、品質(zhì)系統(tǒng)等有重大變化時(shí) ? 品質(zhì)異?；蚩蛻糁卮蟊г箷r(shí) ? 高階主管臨時(shí)要求時(shí) ? 已排定年度稽核計(jì)畫時(shí) 稽核時(shí)機(jī) Photonics . ? ISO條文重點(diǎn) ? 品質(zhì)系統(tǒng)運(yùn)作重點(diǎn) ? 根據(jù)以往稽核缺失所在列入查核 ? 公司品質(zhì)管制點(diǎn) ? 管理者的經(jīng)驗(yàn) 查核表的製作 Photonics . ? 增加稽核熟練度 ? 重點(diǎn)提示 ? 稽核一致性 ? 事先決定代表性之樣本 ? 時(shí)間之掌握 ? 經(jīng)驗(yàn)之累積 查核表的優(yōu)點(diǎn) Photonics . ? 確認(rèn)稽核範(fàn)圍 ? 提出稽核計(jì)畫 ? 介紹稽核人員和與會人員認(rèn)識 ? 討論稽核行程 ? 討論稽核後會議的形式 ? 建立溝通的管道 稽核之執(zhí)行 Photonics . ? 討論稽核範(fàn)圍及程序 ? 分發(fā)稽核查核表 ? 講解上次稽核所發(fā)現(xiàn)之客觀缺失所在 Open Meeting Photonics . ? 查驗(yàn)客觀證據(jù) ? 詢問開放性的問題 ? 遵循程序書 (SOP/SIP)/查核表 ? 做筆記 ? 考慮其他活動的衝擊 ? 查詢真實(shí)的狀況 ? 問、看、聽 稽核之要點(diǎn) Photonics . ? 切勿脫軌演出 ? 掌握時(shí)程 ? 把持方向 ? 立場超然 稽核之掌握 Photonics . ? 對事不對人 ? 掌握稽核氣氛 — 禮 貌而有適度堅(jiān)持 ? 清楚發(fā)問 ? 儘可能問開放性的問題 ? 傾聽 ? 一次只問一個(gè)問題 ? 客觀證據(jù)的收集 ? 盡量以 5W1H的方式來詢問 稽核技巧 (1) Photonics . 稽核技巧 (2) 查 樣本或標(biāo)的物 狀況敘述 與 規(guī)定 相符或不符 追溯性 事 實(shí) 依 據(jù) 1. ISO條文 2. 程序書 3. 手冊 4. 標(biāo)準(zhǔn)書 Photonics . 稽核技巧 (3) ? 如何選表單做抽樣稽核 ?曾被摺過的 ?有用紅筆或特別顯眼標(biāo)示打 X或 O者 ?同一表單內(nèi)有兩種以上之不同筆跡者 ?表單背面寫了一大堆事項(xiàng)或備註 ?表單內(nèi)顯示有主管之眉批者 ?表單之備註欄內(nèi)有一大堆備註者 ?表單內(nèi)之記錄被塗改的特別厲害的 ?表單曾被撕毀再黏回去的 ?表單內(nèi)空白欄太多的 Photonics . 稽核技巧 (4) ?如何選人來做抽問稽核 ?那個(gè)人的表現(xiàn)特別令人覺得他是老手很積極 ?看到他或走到他身邊時(shí)，頭馬上就低下來的 ?請主管推薦新人以外的新人 ?在工廠內(nèi)特別不顯眼地方的人 ?工廠內(nèi)較複雜或較麻煩製程的作業(yè)人員 Photonics . 稽核技巧 (5) ?如何選物來做抽樣稽核 ?各類別物品都要均勻抽樣 ?先問看看有沒有客戶提供品，若有每一種都要查 ?對放在牆角和死角的物品，或儲放很久的呆滯品 ?料架之最上面、最下面、架子背面等之物品 ?已經(jīng)不完整的物品 Photonics . 稽核技巧 (6) ? 如何選設(shè)備做抽樣稽核 ?重要製程的設(shè)備 ?製程中較自動化的設(shè)備 ?放在角落的設(shè)備 ?放在紙箱或容器內(nèi)的模治具 Photonics . 稽核技巧 (7) ?其他抽樣稽核注意事項(xiàng) ?被稽核者主動提供呈遞的表單不要看 ?品質(zhì)記錄一覽表內(nèi)的記錄均要當(dāng)成樣品予以抽查 ?查標(biāo)準(zhǔn)書要查修改版次最多者 ?看表單記錄時(shí)第一張的各欄位要看、查清楚，以作為決定是否為該表單重要欄位的依據(jù)，並作為下一張追查的依據(jù) ?與被稽核者間盡量提問題 (不要提一些讓對方只回答是或不是，有或沒有等之問題 )讓對方說明 ?可自公佈欄、桌面、牆上蒐集相關(guān)之文件或生產(chǎn)條件，以比對規(guī)定或辦法 Photonics . ? 最新發(fā)行的圖面與規(guī)格 ? 完成的報(bào)告和記錄 ? 原物料狀況及儲存 ? 作業(yè)指導(dǎo)書 ? 5S ? 人員驗(yàn)證 ? 機(jī)臺維護(hù)保養(yǎng) 現(xiàn)場稽核重點(diǎn) Photonics . ? 稽核小組從原理與實(shí)際面解釋被稽核單位制度的優(yōu)點(diǎn)與弱點(diǎn)。 ?資料分析 頇 提供資訊，關(guān)於 a) 客戶滿意度 (見 )， b) 符合產(chǎn)品的要求 (見 )， c) 流程及產(chǎn)品的特性及趨勢，包括預(yù)防措施的機(jī)會， d) 供應(yīng)商 資料分析 Photonics . ? 持續(xù)改善 ? 組織 頇 透過品質(zhì)政策、品質(zhì)目標(biāo)、稽核結(jié)果、資料分析、矯正與預(yù)防措施及管理審查的運(yùn)用，以持續(xù)改善品質(zhì)管理系統(tǒng)的有效性。 產(chǎn)品的監(jiān)控與量測 Photonics . ?組織 頇 確保不合格產(chǎn)品被識別與管制以防止不當(dāng)?shù)氖褂没蚪回洝? ?被稽核區(qū)域的管理者 頇 確保採取即時(shí)的矯正措施以消除所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)及其原因。 ?這 頇 包括決定可行的方法，含統(tǒng)計(jì)技術(shù)，及其使用的範(fàn)圍。 產(chǎn)品保存 Photonics . ?組織 頇 決定必需執(zhí)行的監(jiān)控與量測，以及用以證明產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的量測與監(jiān)控裝置 (見 )。 ?備註：在某些產(chǎn)業(yè)中，型態(tài)管理為達(dá)到識別與追溯的一種方式?？尚袝r(shí) 頇 包括以下各項(xiàng) a) 提供說明產(chǎn)品特性的資訊， b) 必要時(shí)，提供工作說明書， c) 使用適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)及服務(wù)設(shè)備， d) 具備及使用量測與監(jiān)控設(shè)備， e) 實(shí)施監(jiān)控與量測，和 f) 放行、交貨與售後之活動。 ? 組織 頇 根據(jù)供應(yīng)商提供符合組織需求產(chǎn)品的能力來評估及選擇供應(yīng)商?？尚袝r(shí)，確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交貨或執(zhí)行前被完成。 ?頇 審查這些設(shè)計(jì)輸入的適切性。 ?當(dāng)客戶提供非書面的要求時(shí)，組織在接受客戶要求前也 頇 先加以確認(rèn)?？尚袝r(shí)，設(shè)施包括 a) 建築物、工作空間及附屬的設(shè)施； b) 流程設(shè)備 (包括軟、硬體設(shè)備 )，和 c) 支援服