【正文】 缺陷指所用防護用品、用具不符合安全要求。 （六）生產(chǎn)組織不符合安全要求； （七） HSE 信息交流不通暢，缺乏必要的交流制度和交流渠道； （八）沒有嚴格執(zhí)行《反違章禁令》； （九）“屬地管理”職責不明確； 本資料來 自 （十）未制定或落實個人 HSE行動計劃； （十一）未貫徹集團公司 HSE管理原則； （十二）未與相關(guān)方簽訂 HSE合同或合同不符合相關(guān)要求； （十三）未落實作業(yè)許可制度； （十四）未對承包商進行統(tǒng)一管理； （十五）沒有應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急預(yù)案不健全、 未按預(yù)案要求演練、應(yīng)急物資儲備不符合要求等； （十六）其他。 審核人簽字： 被審核點負責人簽字： 審核時間： 年 月 日 審核區(qū)域 問題類別 不安全行為、不安全狀態(tài)、環(huán)境不良和管理缺陷 描述 現(xiàn)場采取的整改措施 審核區(qū)域 安全行為、狀態(tài)、環(huán)境和管理 描述 鼓勵 措施 本資料來 自 附錄 3 安全觀察與溝通常用話題舉例 一、 觀察管理人員的 常用話題舉例 您的員工是否發(fā)現(xiàn)一些規(guī)章和程序難以遵守和執(zhí)行？為什么？ 您的員工了解您對他們的期望嗎？ 能告訴我您所轄區(qū)域有關(guān)安全方面有哪些投入嗎？ 近幾年，您發(fā)現(xiàn)所轄區(qū)域的安全狀況有什么變化嗎？ 您如何開展安全培訓(xùn)？ 為實現(xiàn)無事故的目標，您正在采取哪些行動？ 近期您會著重關(guān)注哪方面的安全問題？ 為什么您會關(guān) 注這些問題？您采用什么方法了解這些問題？ 您認為哪些區(qū)域、工作、行為或者哪件設(shè)備需要留意安全問題？為什么？ 您認為您的員工最擔心哪些與安全有關(guān)的任務(wù)或者工作？為什么？ 1員工為什么會違反這些規(guī)章制度或程序？ 1員工是否受到過傷害？ 1您如何評估員工的安全表現(xiàn)？ 1您的員工在安全方面有哪些需求？ 1您的上級對您在安全方面有哪些期望？您如何了解這些期望？ 1您與您的上級討論安全問題嗎？是定期還是不定期的？什么情況下討論？ 1您的上級了解您團隊的安全表現(xiàn)嗎？通過什么方式了解 的？您了解您的上級對您（或團隊）的評價嗎？ 1您的上級和您一起進行觀察嗎？觀察的頻率如何？您從此行為中有何 本資料來 自 受益？ 1您能使用處罰措施去糾正安全違規(guī)行為嗎？您曾經(jīng)這樣做過嗎？何時？ 您進行過工作前安全指導(dǎo)嗎？您都講了哪些內(nèi)容？您檢查中提出的要求得到遵守嗎？ 2您認為在哪些方面會出現(xiàn)傷害事故嗎？ 二、觀察普通員工（承包商員工）的常用話題舉例 您的崗位應(yīng)該經(jīng)過哪些安全培訓(xùn)？您經(jīng)過這些培訓(xùn)了嗎？培訓(xùn)的方式有哪些？ 您的工作區(qū)域內(nèi)有哪些安全風險？您的工作會涉及哪些風險？ 您安全工作中最擔 心的是哪一部分？為什么？ 您了解您的主管對您在安全方面有哪些期望嗎？ 為什么會違反某某規(guī)章制度和程序？ 您是否發(fā)現(xiàn)一些規(guī)章和程序難以遵守和執(zhí)行？為什么 ? 您發(fā)現(xiàn)哪些工具或設(shè)備不易于使用，或者使用起來具有危險性？為什么？ 您的主管經(jīng)常關(guān)注哪些安全問題？采取什么手段？ 您認為現(xiàn)場實際上是由誰在負責推行和維持良好安全表現(xiàn)的？ 您還需要哪些方面的培訓(xùn)？ 1在您的工作中您有沒有采用過違背安全做法的捷徑？您這樣做的原因是什么？ 1您曾經(jīng)為安全措施、方法或者規(guī)章制度及程序的制定工作 做過貢獻嗎？ 1您針對安全問題提出過合理化建議嗎？內(nèi)容是什么？您的建議被采納 本資料來 自 了嗎？ 1您如何評價您的主管組織的安全活動？ 1您喜歡哪些安全活動？為什么？ 1如果是您負責執(zhí)行該安全工作，您將做出哪些改變？怎樣改變？為什么？ 1當您碰到安全問題時您向誰求助？ 1在您的工作區(qū)域內(nèi)，哪里最可能發(fā)生嚴重傷害事故？ 1有關(guān)操作的哪些方面最易出現(xiàn)問題？ 是否參加過安全會議？這些會議值得開嗎？它們提供雙向溝通的機會嗎？ 本資料來 自 附錄 4 有效開展安全觀察與溝通的提示 一、安全觀察技巧 原則上， 不應(yīng)當著員工的面記錄觀察的結(jié)果。且須將討論活動當作一次相互之間的學習機會。這些總結(jié)報告可以在整個組織范圍內(nèi)使用，并為安全討論提供信息。沒有將其與部門的其他檢查工作合并到一起執(zhí)行。 二、 區(qū)域統(tǒng)計表 單位： 日期： 年 月 日 被觀察單位 被觀察 次數(shù) 不安全數(shù)量 人的 不安全行為 物的 不安全狀態(tài) 環(huán)境不良 管理缺陷 總計 三、執(zhí)行率 統(tǒng)計表 單位： 日期： 年 月 日 公司領(lǐng)導(dǎo) 計劃 實施 職能部門 計劃 實施 基層單位 計劃 實施 總計 四 信息 統(tǒng)計表 單位： 日期： 年 月 日 被觀察單 位 觀察區(qū)域 類別 不安全行為或 狀況的描述 安全行為或狀況的描述 總計 本資料來 自 附錄 6 偏離申請表 第 1 部分 由 偏離單位 負責人 （ 偏 離提議人 ） 詳細填寫后 ， 交上一 級領(lǐng)導(dǎo) 申請偏離的程序名稱 申請偏離單位 偏離申請編號 偏離提議人 提交日期 本偏離受影響的方面 偏離時限 ?3 個月 ?6 個月 ?12 個月 偏離的詳細描述 ： 偏離的理由 ： 對安全和生產(chǎn)的影響 ： 相關(guān)文件 ： 第 2 部分 本