市場(chǎng)營(yíng)銷第5章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(完整版)
【正文】 場(chǎng)和投資者的行為。 ? 同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。 (5)采用正確的委托手段。主要有： (1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。 ? 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。 ? 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在： 第一、充當(dāng)證券買賣的媒介。 (2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。 (6)接受交要結(jié)果。具體地說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)： ? (1)提醒客戶了解井注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn) ? 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象 ? 經(jīng)紀(jì)商的中介性：證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，面是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人 ? 客戶指令的權(quán)威性：委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿 ? 客戶資料的保密性：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)理，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密 開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的原則 ? 在接受客戶委托 ， 代理證券交易的過(guò)程中 ，應(yīng)遵循的原則 1. 價(jià)格自主原則 2. 價(jià)格優(yōu)先原則 3. 時(shí)間優(yōu)先原則 4. 公開 、 公平交易原則 5. 充分披露原則 6. 依法收入原則 開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的原則 ? 投資銀行在對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行管理時(shí) ， 也必須遵循一定的原則 1. 謹(jǐn)慎接受客戶委托 ， 并為委托事項(xiàng)保密 2. 適當(dāng)向客戶提供投資咨詢 3. 嚴(yán)格遵循托管制度和相關(guān)法規(guī) 4. 禁止違法交易行為 5. 禁止為相關(guān)人員代理證券交易 第二節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的程序 ? 投資銀行大部分的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的 ， 客戶委托其代理證券交易的程序一船包括開戶 、 委托 、 成交 、 清算 、交割 、 過(guò)戶和結(jié)賬 。證券交易所則按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，為買賣雙方撮合成交。記名證券是指票面上記載有持有人名稱，并在公司名冊(cè)上進(jìn)行登記，必須經(jīng)法定程序方可轉(zhuǎn)讓。 ? （二）信用交易的形式 ? 證券的信用交易包括融資和融券兩種形式 ? 融資是指客戶委托買入證券時(shí)，投資銀行以自有或融入的資金為客戶墊支部分資金以完成交易，以后由客戶歸還本金并支付利息。 ＊ 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于決策失誤、經(jīng)營(yíng)管理不善、違規(guī)操作、違約等一些原因，導(dǎo)致金融資產(chǎn)損失的可能性。 ? （ 4）業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)，以及引發(fā)的資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 “雙軌制”模式以我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為代表，是指獲得融資融券營(yíng)業(yè)許可的證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)，然后再?gòu)淖C券金融公司轉(zhuǎn)融通，而沒(méi)有許可的證券公司只能接受客戶的委托，代理客戶的融資融券申請(qǐng)，由證券金融公司來(lái)完成直接融資融券的服務(wù)。 01:11:3801:11:3801:111/31/2023 1:11:38 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 上午 1時(shí) 11分 38秒 上午 1時(shí) 11分 01:11: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！
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