【正文】 06 年方案評價、費用年值比較法車輛購置費、國民經濟評價移動平均法產品生命周期、波士頓矩陣、發(fā)展路線和策略施工招標邏輯框架法、參與式評價05 年服務招標服務評標方法概率樹I RR 期望值F NP VE NP VNAV費用凈現(xiàn)值一元線形回歸預測市場格局、五因素、S WOT 分析04 年試題六試題五試題四試題三試題二試題一年份第一科目 工程咨詢概論 第一章 工程咨詢單位業(yè)務的市場開發(fā)（熟悉） （一）工程咨詢市場的特點 （二）咨詢服務營銷 （三）市場調查與營銷環(huán)境分析： 1． 政治法律 環(huán)境調查； 2． 經濟 環(huán)境調查； 3． 社會人文 環(huán)境調查； 4． 技術應用 環(huán)境調查； 5． 市場容量 調查。 專業(yè)部門深入分析： 客戶要求、是否需要競爭性投標、技術能力、競爭策略、風險分析。 二、工程咨詢單位風險管理策略（掌握） 風險管理策略，指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇 風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險補償、風險控制 等總體策略，并確定風險管理所需 人力和財力 資源的配置原則 。 ① 區(qū)域 規(guī)劃的基本 （現(xiàn)狀）條件： 地理條件（ 區(qū)位交通、地質地貌、氣候和自然條件） ；經濟基礎條件（ 經濟發(fā)展水平和發(fā)展空間、人均收入、產業(yè)結構、勞動生產率）； 社會人文條件（ 人口、就業(yè)、教育、社會保險、醫(yī)療衛(wèi)生）。 2．規(guī)劃咨詢工作應根據(jù)具體規(guī)劃內容的需要，采用多種研究方法進行綜合分析評價， 包括：（ 1）定性分析與定量分析 相結合；（ 2）宏觀分析與中觀 微觀分析相結合；（ 3）技術經濟分析與社會綜合分析相結合；（ 4）國內資源及市場分析與國外資源及市場分析相結合；（ 5）必要性分析與可行性分析相結合；（ 6）政策分析與環(huán)境分析相結合；（ 7）機制調整分析與制度創(chuàng)新分析相結合；（ 8）對象分析、層次分析與對比分析相結合；（ 9）正向目標分析與逆向問題分析相結合；（ 10）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合。（ 3） 理論和方法研究 。 （二）政府投資項目的前期咨詢： 1．政府投資項目的前期咨詢： 編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。如 資源優(yōu)勢項目 ，強 占資源優(yōu)勢，及時進行投資建設，是投資者獲取進一步競爭優(yōu)勢的重要手段； 高新技術優(yōu)勢項目 ，以高新技術作為企業(yè)選擇投資項目的方向，往往是獲得超額利潤的重要途徑； 地理位置優(yōu)勢項目 ，在投資區(qū)位選擇上，運用地理位置的優(yōu)勢往往非常重要； 市場領先優(yōu)勢項目 ，通過投資市場領先的項目，挖掘潛在市場，是保持在市場競爭中的領先地位的重要途徑。⑤ 公共領域市場化運作項 目，投資風險小、收益有保證，但投資數(shù)額要求較高，是具有較強資本實力和良好融 資渠道的投資者的良好選擇。 2．企業(yè)投資項目可行性研究的基本要求 （ 1） 可行性研究的依 據(jù)： ① 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；② 項目建議書等相關文件；③ 國家和地方經濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃，如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃、鐵路公路路網(wǎng)規(guī)劃、電力電網(wǎng)規(guī)劃、森林開發(fā)規(guī)劃等；④ 涉及礦產資源開發(fā)的項目，應有經批準的礦產儲量報告及礦產勘探報告等；⑤ 有關法律、法規(guī)和政策；⑥ 有關機構發(fā)布的工程建設標準、規(guī)范、定額等；⑦ 擬建場址的自然、經濟、社會概況等基礎資料；⑧ 合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議或意向文件；⑨ 與擬建項目有關的各種市場信息資料。 3．企業(yè)投資項目可行性研究的 主要內容： （ 1） 進一步 研究項目建設 的必要性 ： ① 從企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃 ，提升企業(yè)核心競爭力的角度論述項目建設的必要性； ② 從項目本身層次 分析擬建項目在實現(xiàn)企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略，滿足社會需求，促進國家、地區(qū)經濟和社會發(fā)展等方面的必要性； ③ 從區(qū)域經濟和社會發(fā)展層次進一步分析擬建項目是否符合合理配置和有效利用資源要求，是否符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃的要求，是否符合國家產業(yè)政策和技術政策的要求，是否符合區(qū)域經濟及社會協(xié)調發(fā)展的要求等，以進一步確定項目建設的必要性。 （ 4）組織實施方案分析： 項目工期及實施進度及其合理性論證；項目組織機構設計方案分析；項目組織實施所需人力資源配置方案分析；④ 人員培訓方案；⑤ 項目實施招投標或代建制的有關方案 。 （ 10）經濟分析與經濟費用效益分析 經濟分析（國民經濟評價），即按 合理配置資源 的原則，從項目對社會經濟所作貢獻以及社會為項目付出代價的角度，考察項目的效益和費用，分析計算項目對社會經濟的凈貢獻，評價項目投資的經濟效率和對社會福利所作出的貢獻。 ③ 投資規(guī)模巨大的特大型項目和對國民經濟有重大影響的基礎設施、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源開發(fā)等項目，應從整個國民經濟發(fā)展的角度，進行宏觀經濟影響分析，如對國家產業(yè)結構調整和升級、國家重大產業(yè)布局、重要產業(yè)的國際競爭力，以及對區(qū)域之間協(xié)調發(fā)展的影響分析等。 風險分析應包括 識別風險、風險估計、風險評估 內容，應運用系統(tǒng)論的觀點對項目全面考察綜合分析，找出潛在的各種風險因素；通過定性或定量分析的方法，對風險發(fā)生的可能性及其對項目的影響后果進行估計，提出對項目的風險的預警、預報；同時進行風險規(guī)避對策分析，為投資決策提供依據(jù)。政府一般不直接以股東的身份參與項目投資建設，而是通過授權投資的機構或部門組建的具有投資職能的投資公司來代為行使政府財 政投資的股權，作為政府投入資本金的出資人代表。 （ 4）土地利用與移民 安置方案。 （ 9）社會評價（社會影響分析） 涉及扶貧、區(qū)域綜合開發(fā)、文化教育、體育、公共衛(wèi)生等具有較強的社會發(fā)展目標的財政撥款投資項目，應重視社會影響的分析和評價，在社會調查的基礎上識別關鍵利益相關者，分析主要利 益相關者的需求、對項目的支持意愿、目標人群對項目內容的認可和接受程度，評價投資項目的社會影響，并在確認有負面影響的情況下，闡明需要解決的社會問題及解決方法，提出減輕負面社會影響的對策措施，并使措施方案能夠考慮到性別、民族及其他社會差異因素，符合當?shù)氐纳鐣L俗習慣。原審批外商投資項目建議書和可行性研究報告改為只核準項目申請報告。 （五）企業(yè)投資項目備案咨詢 1．企業(yè) 投資項目備案制 2．備案的主要內容 ：①項目法人基本信息（股權結構、經營范圍、單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等）；②項目名稱、項目性質、建設地點、建設規(guī)模、主要建設內容及技術標準，或生產工藝方案及技術來源；③項目實施進度計劃；④投資估算、資金籌措方案及落實情況；⑤勞動用工、安全生產等情況；⑥擬建項目對區(qū)域經濟、社會發(fā)展的影響；⑦與區(qū)域規(guī)劃、專項規(guī)劃等相關規(guī)劃的銜接情況；⑧資源開發(fā)、行業(yè)準入等資質證明材料，以及其他有關專業(yè)性材料。對高新技術產業(yè)化、重大裝備國產化及一些經營性基礎設施項目，可 以最大限度地帶動和引導銀行貸款和社會投資。 （二）高新技術產業(yè)化項目資金申請報告的編寫 1．高新技術產業(yè)化項目的含義 2．高新技術產業(yè)化項目資金申請報告編制的內容 （ 1） 項目意義和必要性 （國內 外現(xiàn)狀和技術發(fā)展趨勢，對產業(yè)發(fā)展的作用與影響，產業(yè)關聯(lián)度分析，市場分析，與國家高新技術產業(yè)化專項總體思路、原則、目標等相關聯(lián)情況）； （ 2） 項目的技術基礎 （成果來源及知識產權情況，已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限，技術或工藝特點以及與現(xiàn)有技術或工藝比較所具有的優(yōu)勢，該重大關鍵技術的突破對行業(yè)技術進步的重要意義和作用）； （ 3） 建設方案（ 項目的產能規(guī)模，建設的主要內容，采用的工藝技術路線與技術特點，設備選型及主要技術經濟指標，建設地點、建設工期和進度安排，建設期管理等）； （ 4） 環(huán)境保護、資源綜合利 用、節(jié)能措施 （環(huán)境污染防治，原材料供應及外部配套條件落實情況等）； （ 5） 項目單位的基本情況和財務狀況 （所有制性質，主營業(yè)務，近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產、資產負債率，銀行信用等級，項目負責人基本情況及主要股東概況）； （ 6） 投資 （項目總投資規(guī)模，投資使用方案、資金籌措方案以及貸款償還計劃）； （ 7） 項目財務分析、經濟分析及主要指標 （內部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標的計算和評價，項目風險分析，經濟效益和社會效益分析）； （ 8） 申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù) ； （ 9） 項目招標內容 （適用于申請投資補助或貼息資金 500萬元及以上的投資項目）； （ 10） 國家 有關部門 要求提供的 其他內容 。除應當報國務院及國務院發(fā)展改革部門審批的項目外，其他項目的可行性研究報告均 由省級發(fā)展改革部門審批，審批權限不得下放。國務院行業(yè)主管部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)的項目資金申請報告，直接報國務院發(fā)展改革部門審批。（ 5）政府部門委托對資金申請報告咨詢評估。 （ 2）主要評估依據(jù) ：① 國務 院關于投資體制改革的決定等政策法規(guī)；② 政府投資條例等有關政府投資管理的規(guī)定；③ 國家有關投資建設、咨詢評估、項目管理的政策、法規(guī)、規(guī)定等；④ 國家中長期計劃、行業(yè)規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃及其他專項規(guī)劃；⑤ 有關可行性研究報告等編寫的指南、規(guī)范及行業(yè)規(guī)定等；? 有關工程咨詢評估的管理辦法等規(guī)定；⑦ 規(guī)劃部門的規(guī)劃方案審查意見和相關部門建設規(guī)范標準；⑧ 土地、環(huán)保等部門的批復意見；⑨ 與本項目有關的各種其他文件規(guī)范及有關調研、論證資料。 2． 政府外債項目資金申請報告的評估 ：① 是否符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；② 是否符合國外貸款備選項目規(guī)劃；③ 是否符合已按規(guī)定 履行審批、核準或備案手續(xù)；④ 國外貸款償還和擔保責任是否明確，還款資金來源及還款計劃是否落實；⑤ 國外貸款機構對項目貸款是否已初步承諾。分析有關產業(yè)結構調整、產業(yè)空間布局、產品發(fā)展方向、產業(yè)技術創(chuàng)新等政策對項目方案的要求，評估擬建項目 的工程技術方案、產品方案等是否符合有關產業(yè)政策、法律法規(guī)等的要求。對于資源開發(fā)類項目，通過擬開發(fā)利用資源的可開發(fā)量、自然品質、賦存條件、開發(fā)價值等的分析評估，對開發(fā)方案是否符合資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求、是否符合保護資源環(huán)境的政策規(guī)定、是否符合 資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關要求等提出評估意見。根據(jù)項目所在地的能源供應狀況，通過能耗指標與國際國內先進水平的 對比分析，評估項目建設方案所提出的能源消耗種類和數(shù)量是否可靠，分析項目方案所采用的能耗指標選擇是否恰當。 （三） 征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案評估 。 （四） 特殊環(huán)境影響評估 。 （四） 宏觀經濟影響評估 。在確認項目可能存在負面社會影響的情況下，提出協(xié)調項目與當?shù)氐纳鐣P系，避免項目投資建設或運營管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會風險因素，對解決相關社會問題，減輕負面社會影響的措施方案提出評估意見。 十、 主要結論和建議 （一） 主要評估結論 。 （三）借用國際金融組織和外國政府貸款項目的核 準咨詢評估，按照《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》的規(guī)定，除應遵循企業(yè)投資項目核準評估的一般要求外，還應闡述國外借款類別或國別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申報情況等內容，對使用外債的必要性、可能面臨的風險及規(guī)避措施提出咨詢評估意見，為項目核準機關對外債管理等事項進行審核提供依據(jù)。 3．施工圖設計 （ 1）施工圖設計的依據(jù) ： 已批準初步設計（或技術設計）文件和主要設備訂貨情況。 2．項目 準備階段 的融資咨詢 ： 主要從 項目法人和企業(yè)的角度 ，調整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務，同時可以為貸款銀行提供融資方法和融資條件方面的咨詢服務。 重點 ： ① 融資渠道及方式的選擇； ② 融資貸款單位的確定； ③ 資金側重立足性和時序形； ④ 融資貸款條件、償還方式和期限以及利息風險等。 在施工總圖上應有以下內容： ① 建筑物、構筑物、設施、設備及管線的布置和尺寸； ②完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙（建設各分部工程的詳圖、節(jié)點大樣、主要施工方法、驗收標準等）； ③ 非標準設備的制作及工藝 安裝詳圖； ④ 詳細的設備和標準件清單、零部件明細表、建筑材料和配構件明細表等，并編制施工圖預算。 （二）工程設計 1． 工程設計的步驟 ： 工程設計一般分為 “ 擴初設計 ” （習慣稱初步設計）和 “ 施工圖設計 ”兩個階段；對于大型工程或技術難度高的工程，實行三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。 （二） 主要措施建議 。在前述評估 論證的基礎上，總結論述項目在維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面可能存在的主要風險。對于涉及國家經濟安全的重大項目，應結合資源、技術、資金、市場等方面的分析，評估項目建設和運營對國家產業(yè)技術安全、資源供應安全、資本控制安全、產業(yè)成長安全、市場環(huán)境安全等方面的影響，提出評估意見和建議。 七、 經濟影響評估 （一） 經濟費用效益或費用效果分析的評估 。 六、 環(huán) 境和生態(tài)影響評估 （一） 環(huán)境和生態(tài)影響程度評估 。對優(yōu)化用能結構、滿足相關技術政策、設計標準及節(jié)能減排政策要求等方面所采用的主要節(jié)能降耗措施是否可行提出評估論證意見。對于需要占用重要資源的擬建項目，從發(fā)展循環(huán)經濟，建設資源節(jié)約型社會等角度，對主要資源占用品種、數(shù)量、來源情況、綜合利用方案的合理性進行分析評估；通過對單位生產能力主要資源消耗量指標與國內外水平的對比分析，對資源利用效率的先進程度提出評估論證意見；評估擬建項目是否會對地下水等其它資源造成不利影響。分析有關行