【正文】 行政許可條件是否一致；許可申請(qǐng)材料是否真實(shí)；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否直接關(guān)系他人的重大利益；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于涉及公共利益的重大事項(xiàng)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：申請(qǐng)材料是否真實(shí)、有效。（5）分管處長(zhǎng)經(jīng)對(duì)違法行為調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)、聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書》?？刂拼胧海?）中止車輛運(yùn)行時(shí)，告知相對(duì)人取走車上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車物品，對(duì)體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車物品，應(yīng)當(dāng)和相對(duì)人當(dāng)面點(diǎn)清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運(yùn)行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“√”，如無(wú)隨車物品，則打“”。（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見(jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：審查人員審查申請(qǐng)材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長(zhǎng)和分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長(zhǎng)、運(yùn)行調(diào)度科科長(zhǎng)、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長(zhǎng)對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）通過(guò)檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。控制措施：（1）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論；（2）調(diào)查負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見(jiàn)，分管處長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)，報(bào)市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書》。流程控制（1）通過(guò)檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，確定是否調(diào)查；（2）依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）制作《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報(bào)告》報(bào)送法制部門及單位負(fù)責(zé)人，并提出處理意見(jiàn)；（4）單位負(fù)責(zé)人作出強(qiáng)制決定并簽注意見(jiàn)，具體科室制作《海事行政強(qiáng)制措施決定書》，送達(dá)當(dāng)事人并同時(shí)送達(dá)《告誡書》，做好相關(guān)《海事行政強(qiáng)制現(xiàn)場(chǎng)筆錄》；（5）當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)的，制作《解除海事行政強(qiáng)制措施通知書》并送達(dá)當(dāng)事人；（6）不及時(shí)履行義務(wù)的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，制作《海事行政強(qiáng)制執(zhí)行審核表》報(bào)送法制部門及單位負(fù)責(zé)人審核；（7）單位負(fù)責(zé)人做出決定并簽注意見(jiàn)，具體科室制作《海事行政強(qiáng)制執(zhí)行書》，送達(dá)當(dāng)事人并同時(shí)送達(dá)《告誡書》，做好相關(guān)《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》；（8）當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)的，制作《解除海事行政強(qiáng)制措施通知書》并送達(dá)當(dāng)事人?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行交通部海事局行政強(qiáng)制法定程序。（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書面審核意見(jiàn)；（3）站長(zhǎng)審查決定；（4）站長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書》。審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾?qǐng)進(jìn)行審批。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備是否合理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：使用者是否合理使用、安全保管固定資產(chǎn)。⒉控制措施：⑴明確資產(chǎn)管理責(zé)任，設(shè)備使用者履行好保管公有資產(chǎn)的職責(zé)；⑵人員調(diào)動(dòng)及時(shí)辦理移交手續(xù)，并報(bào)辦公室登記備案。⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備的申請(qǐng)，科學(xué)合理編制添置、更新資產(chǎn)設(shè)備經(jīng)費(fèi)預(yù)算，科室負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)；⑵辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科對(duì)科室提出的申請(qǐng)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核；⑶各科室定期真實(shí)、完整統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)情況；⑷辦公室定期對(duì)全局資產(chǎn)情況認(rèn)真核查、盤點(diǎn)。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑵項(xiàng)由申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施；第⑶項(xiàng)由財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)實(shí)施。制定依據(jù)⑴《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》；⑵《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》；⑶《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》；⑷《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》；⑸《行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則》；⑹《行政單位會(huì)計(jì)制度》；⑺《現(xiàn)金管理暫行條例》。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大行政處罰決定。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政強(qiáng)制行為規(guī)范。三、行政征收（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）繳納義務(wù)人到繳費(fèi)窗口辦理繳費(fèi)手續(xù)，窗口工作人員對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行審核；（2）符合繳費(fèi)要求和情形的，確定具體繳費(fèi)金額，繳納義務(wù)人當(dāng)場(chǎng)繳費(fèi)；（3）窗口出具繳訖憑證，交付當(dāng)事人；（4）在有關(guān)證書上加蓋圖章。控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》?？刂拼胧海?）按照行政許可流程程序?qū)嵤┰S可；（2）受理初審不符合條件的一次性告知補(bǔ)正條件；（3）各個(gè)流程環(huán)節(jié)按照承諾時(shí)限辦結(jié)，不能及時(shí)辦結(jié)的按照有關(guān)法定程序執(zhí)行；（4）對(duì)許可事項(xiàng)、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網(wǎng)公示；（5）對(duì)受理事項(xiàng)采取過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)，方便查詢。五、其他行政權(quán)力（一）流程圖與流程控制流程圖2．流程控制（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過(guò)程中，向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；（2）執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知檢查的事由和內(nèi)容；（3）對(duì)涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實(shí)，依法向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；（4）執(zhí)法人員需要對(duì)證據(jù)進(jìn)行保存的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后依法保存有關(guān)證物，并送達(dá)《行政案件證據(jù)登記保存清單》；（5）進(jìn)入行政處罰程序?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）船舶到閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴(yán)禁違章?？??？刂拼胧海?）需2名以上執(zhí)法人員進(jìn)行審查。航道管理行政管理內(nèi)部