內(nèi)部規(guī)章制度管理辦法(完整版)
【正文】 要。第二十四條 調(diào)研論證。第二十七條 基本制度類、管理辦法類規(guī)章格式應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一） 名稱規(guī)范，不可用“意見、綱要、制度、規(guī)范、通知、方案、建議、關(guān)于”等詞匯；（二） 內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯順序排列；（三） 規(guī)章的內(nèi)容一般用條文表述,每條可以分為款、項(xiàng)、目，涉及管理事項(xiàng)范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、節(jié)、條、款、目。第三十三條 合規(guī)管理部門應(yīng)重點(diǎn)就規(guī)章的合規(guī)性、適用性、可操作性，以及流程科學(xué)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性、格式規(guī)范性進(jìn)行審查，主要內(nèi)容包括：（一） 規(guī)章是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國家政策；（二） 規(guī)章草案與本行現(xiàn)行規(guī)章是否協(xié)調(diào)，如果要改變現(xiàn)行規(guī)章的，理由和依據(jù)是否充分；（三） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制安排及流程設(shè)計(jì)是否科學(xué)適當(dāng)。審批權(quán)限原則上根據(jù)規(guī)章的效力層級(jí)確定：（一） 對(duì)本行發(fā)展具有重大影響或深遠(yuǎn)意義的公司章程，須經(jīng)股東大會(huì)會(huì)審議通過；（二） 內(nèi)控大綱、基本制度或基本政策，須由董事會(huì)批準(zhǔn)；（三） 管理辦法、管理規(guī)定，由行長辦公會(huì)或行長批準(zhǔn)；（四） 操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則，由行長或分管副行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；（五） 總行場所文件，由分管副行長批準(zhǔn)；（六） 支行級(jí)規(guī)章須經(jīng)支行行長審批；（七） 有關(guān)法律、法律、監(jiān)管規(guī)章、管理辦法已規(guī)定審批權(quán)限的，從其規(guī)定。第四十五條 規(guī)章一經(jīng)頒布，必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，違者視情節(jié)給予批評(píng)教育或處分。（六） 客戶提出合理投訴意見的。內(nèi)外部規(guī)章制度索引 外部法律法規(guī)(1) 《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)會(huì)2006年10月25日） 原有制度(1) 《XX商業(yè)銀行規(guī)章制度管理辦法（試行）》（XX商行發(fā)〔2008〕153號(hào)） 相關(guān)內(nèi)控體系文件(1) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)政策》(2) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(3) 《XX商業(yè)銀行合規(guī)性審查操作規(guī)程》附件：《XX商業(yè)銀行規(guī)章編號(hào)規(guī)則》16 / 16。第五十一條 出現(xiàn)下述情形之一的規(guī)章，應(yīng)予廢止：（一） 規(guī)章部分內(nèi)容與法律、法規(guī)、外部規(guī)章、監(jiān)管規(guī)章存在根本性或較大沖突的；（二） 規(guī)章不再具備調(diào)整對(duì)象或調(diào)整功能已被其他規(guī)章替代的。第四十六條 合規(guī)管理部門應(yīng)定期或不定期對(duì)規(guī)章的制定、執(zhí)行情況實(shí)施監(jiān)督檢查。第三十九條 依照法律、法規(guī)應(yīng)由職工代表大會(huì)表決通過的規(guī)章，應(yīng)提交職工代表大會(huì)表決，通過后公布實(shí)施。（五） 格式、結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章的要求；（六） 需審查的其它內(nèi)容。第二十八條 操作規(guī)程類規(guī)章格式應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一） 規(guī)章內(nèi)容應(yīng)包含制定目的和范圍、定義、縮寫和分類、職責(zé)和權(quán)限、基本規(guī)定、操作流程圖、檢查監(jiān)督、內(nèi)外部規(guī)章索引、附錄及記錄；（二） 內(nèi)容順序應(yīng)嚴(yán)格按照上述先后邏輯順序排列。具體可按以下步驟進(jìn)行：（
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