【正文】 規(guī)定的幾 個方面（組織和構、過程、程序和資源） 97 ? 審核報告案例 98 第五章 糾正措施 糾正措施的重要性 糾正措施的制定和認可 糾正措施的實施 99 ? 糾正措施的重要性 糾正措施的重要性是由內部質量管理體 系的目的決定的 內審的目的重點在于發(fā)現質量管理體系 的問題，查出原因，采取糾正措施加以 消除，以避免不合格的再發(fā)生，從而使 質量管理體系不斷的改進 100 ? 糾正措施的制定 由不合格項目的責任部門對問題發(fā)生的原因進 行分析 根據不合格發(fā)生的原因制訂糾正措施計劃 糾正措施的描述要具體 采取必要的補救措施 審核員可協助受審核部門分析不合格的原因并 提出糾正措施建議 糾正措施應經過受審核方負責人認可 101 ? 糾正措施 修改現有文件 對現有人員進行培訓 改進現行工作方法以和文件相符 增加資源 102 ? 糾正措施 短期措施 針對具體的不合格事實采取補救措施 長期措施 針對不合格事實的根源采取預防措施 103 ? 糾正措施案例 11 不合格事實 一家超市在一次內審時在貨架上發(fā)現了過期腐爛的食品（應詳細列出貨架號霍地點、食品名稱、有效期、腐敗爛的事實等）。 18 ? 審核的基本程序 審核前準備 審核實施 審核報告 審核跟蹤和驗證 19 第二章 審核策劃和準備 審核的策劃 ? 系統(tǒng)策劃 ? 年度審核計劃 審核準備 ? 審核實施計劃 ? 檢查表 20 ? 系統(tǒng)策劃 建立質量管理體系時應考慮內部質量管 理體系審核工作 內部質量管理體系審核需要有一套正規(guī) 的程序 組建一支合格的內部質量管理體系審核 員隊伍 管理者代表親自參與內部質量審核工作 21 ? 年度內部審核計劃 確定年度審核的頻次和形式 ? 每年至少一次，覆蓋標準所有內容 集中式審核的進度安排 ? 集中某一段時間完成所有的相關部門的審核 ? 在程序文件中明確規(guī)定大致時間 ? 具體時間用通知或審核實施計劃形式通知相關部門 分散式審核的進度安排 ? 分部門在不同時間進行審核 ? 編制年度內部審核進度計劃 ? 對計劃作滾動修改 22 ? 年度內部審核進度計劃 受審核部門 預計的審核月份 滾動修改的狀態(tài) 23 ? 年度審核計劃案例 滾動式審核 24 ? 審核準備 確定審核組 編制審核實施計劃 制訂檢查表 審核前溝通 25 ? 審核組的確定 管理者代表任命審核組長和成員 審核組長的選定 ? 資格 ? 業(yè)務范圍 ? 工作經驗 ? 組織能力 審核員的選定 ? 資格 ? 業(yè)務范圍 ? 專業(yè)知識 ? 工作中的協調 ? 為受審核部門所接受 26 ? 審核實施計劃 確定審核的目的和范圍 確定審核的方法 確定審核組人員的安排 確定審核的時間安排 27 ? 審核的目的和范圍 審核目的 ? 確定是否申請第三方審核 ? 調查重大不合格的原因 ? 為外部檢查做準備 ? 定期的審核 審核范圍 ? 全公司范圍 ? 某一個或幾個部門 ? 標準的全部或部分內容 ? 公司的全部或部分的產品（服務）范圍 28 ? 審核的方法 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及 的相關標準內容 按標準內容 考慮涉及的部門 29 ? 審核人員及日程安排 審核詳細的人員和日程安排 ? 首次會議 /末次會議時間及參加人員 ? 審核組人員的分配 ? 受審核部門及具體時間 ? 主要的審核要點 30 ? 審核計劃的其他內容 審核編號（必要時） 審核計劃應經授權人審核和批準 計劃中還應注明計劃的發(fā)放范圍（如相關部門） 31 ? 審核實施計劃案例 32 ? 檢查表的編寫 檢查表的作用 編制的準備 檢查表的要求 檢查表的基本內容 檢查表案例 33 ? 檢查表的作用 是指導審核整個過程的路線圖 明確審核要點和方法 確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復 保持審核的方向和節(jié)奏 體現審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案 34 ? 編制的準備 了解審核的范圍 確定審核的重點 確定審核的策略 文件收集和審查 35 ? 審核的范圍 審核涉及的活動或區(qū)域包括： ? 組織結構 ? 管理、運作和質量體系的程序 ? 人員、設備和材料資源 ? 工作區(qū)域的過程 ? 正在生產的產品（服務） ? 工作產生的記錄 ? 文件、報告和記錄的保管 36 ? 明確審核的重點 公司的管理重點 已出現的質量問題 合同特點要求 標準要求的重點 上次審核的信息 產品 /服務的重要性 37 ? 審核的策略 審核的方法 ? 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及的相 關標準內容 ? 按內容 考慮涉及的部門 審核的路線 ? 自上而下 ? 自下而上 ? 隨機 38 ? 審核路線（ 1） 某一部門審核路線 前臺預訂 接待服務 入住服務 退房 自下而上 自上而下 39 ? 審核路線（ 2） 某一活動審核路線 接收預定信息 評審 記錄 抽查 更改 自下而上 自上而下 40 運作體系審核路線 簽訂合同 采購 制造 檢驗 入庫 交付 服務 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 3） 41 某個活動的審核路線 供應商分級 按級評審 供應商批準 供應商監(jiān)控 定期評估 溝通、糾正 供應商取消 合格供應商清單更新 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 4） 42 ? 文件的收集與審查 與被審核范圍相關的文件 審核要點中涉及的記錄和文件 43 ? 檢查表的要求 明確部門與標準內容的關系 依據標準及質量體系文件要求 選擇主要的工作內容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性 注意可操作性 時間要留有余地 44 ? 檢查表的基本內容 依據的標準內容 依據的質量管理體系文件 審核區(qū)域 /部門 檢查要點 驗證方法 抽樣數 驗證結果（記錄） 45 ? 檢查表的四要素 去哪里？ 地點 找誰？ 被審核人 查什么？