【正文】 報告的組成部分 提交受審核部門的正式文件 88 ? 不合格報告的內(nèi)容 審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容： 受審核部門 審核員 不合格報告編號 審核日期 不合格描述 不合格類型 提出建議的糾正措施要求（必要時）及完成期限 糾正措施完成情況的驗證結(jié)果 89 ? 不合格報告的內(nèi)容 責(zé)任部門應(yīng)填寫的內(nèi)容： 對不合格事實的確認 不合格項的原因分析 計劃 /已采取的糾正措施 90 ? 不合格報告的內(nèi)容 對內(nèi)審員而言，寫好不合格報告的關(guān)鍵是： 準(zhǔn)確清晰的描述不合格事實 確定不合格問題的性質(zhì) 判定違反的標(biāo)準(zhǔn)條款 區(qū)分不合格的類型 91 ? 不合格報告案例 92 ? 審核組會議 現(xiàn)場結(jié)束后，末次會議之前，或?qū)徍? 過程中定期（每天結(jié)束）召開 同審核組成員參加 討論審核結(jié)果 溝通審核信息、線索 協(xié)調(diào)審核方向 審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備 93 ? 審核結(jié)果的匯總分析 在末次會議之前的審核組會議中審核組長要對審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析： ? 從發(fā)現(xiàn)的不合格項分析（發(fā)生的部門、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容、性質(zhì)、類型） ? 從發(fā)展的趨勢分析（上次與本次的比較） ? 從體系運行狀況對產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量影響情況分析 ? 總結(jié)質(zhì)量管理體系的優(yōu)點 94 ? 末次會議 簽到 致謝 重申審核的目的和范圍 確認審核計劃的實施情況 正式提出不合格項 澄清 宣布審核結(jié)論 提出糾正要求 結(jié)束 95 第四章 審核報告 審核報告的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核依據(jù)文件 ? 審核組成員 ? 審核時間 ? 審核不合格項分布情況 ? 審核綜述，包括多質(zhì)量體系運行有效性結(jié)論性意見 ? 不合格報告（可作為附件附于審核報告后） 96 ? 審核綜述 說明發(fā)現(xiàn)的不合格項 根據(jù)對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項的匯總分析對受審 核部門的質(zhì)量體系做出： 好的方面 存在的不足 努力的方向 評價時可考慮質(zhì)量管理體系的定義中規(guī)定的幾 個方面（組織和構(gòu)、過程、程序和資源） 97 ? 審核報告案例 98 第五章 糾正措施 糾正措施的重要性 糾正措施的制定和認可 糾正措施的實施 99 ? 糾正措施的重要性 糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量管理體 系的目的決定的 內(nèi)審的目的重點在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系 的問題，查出原因，采取糾正措施加以 消除，以避免不合格的再發(fā)生，從而使 質(zhì)量管理體系不斷的改進 100 ? 糾正措施的制定 由不合格項目的責(zé)任部門對問題發(fā)生的原因進 行分析 根據(jù)不合格發(fā)生的原因制訂糾正措施計劃 糾正措施的描述要具體 采取必要的補救措施 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并 提出糾正措施建議 糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負責(zé)人認可 101 ? 糾正措施 修改現(xiàn)有文件 對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn) 改進現(xiàn)行工作方法以和文件相符 增加資源 102 ? 糾正措施 短期措施 針對具體的不合格事實采取補救措施 長期措施 針對不合格事實的根源采取預(yù)防措施 103 ? 糾正措施案例 11 不合格事實 一家超市在一次內(nèi)審時在貨架上發(fā)現(xiàn)了過期腐爛的食品（應(yīng)詳細列出貨架號霍地點、食品名稱、有效期、腐敗爛的事實等）。 o 不符合 ISO9001:20xx標(biāo)準(zhǔn) 條款 126 ? 練習(xí)三 不合格的判定案例 6 審核員在審核時發(fā)現(xiàn)一名工人在車間的一角挑選瓶裝酒，問后得知他在把他認為好的裝箱入庫。 建議的糾正措施 （根據(jù)具體的原因來制定） 表現(xiàn) 原因 1 原因 2 原因 3 根本原因 添加劑受到污染 是否有維修計劃 人員是否培訓(xùn) 相關(guān)操作程序是否完善 109 第六章 審核的跟蹤和驗證 驗證時間 驗證內(nèi)容 驗證記錄 110 ? 驗證時間 在不合格報告中規(guī)定的糾正期限到期時 驗證 也可根據(jù)受審核方式是糾正措施的情況 提前驗證 111 ? 驗證內(nèi)容 計劃是否按規(guī)定日期完成？ 計劃中的各項措施是否已完成？ 完成后的效果如何？自采取糾正措施以 來是否還有類似的不合格項發(fā)生？ 實施情況是否有記錄可查？ 如引起質(zhì)量管理體系文件修改，是否按 照文件和資料控制程序執(zhí)行？ 112 ? 驗證的記錄 驗證的記錄應(yīng)扼要說明驗證內(nèi)容和結(jié)論 如驗證結(jié)果未不能關(guān)閉該份不合格報告， 應(yīng)注明繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)不合格報 告的編號。 ISO9001:20xx 內(nèi)部審核員課程 2 內(nèi)審員培訓(xùn)課程安排 第一天 質(zhì)量方針、目標(biāo)說明會 9： 30~10： 00 標(biāo)準(zhǔn)回顧 10： 00~12： 00 第一章 審核總論 13： 00~13： 30 ? 審核的定義和范疇 ? 審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的范圍 ? 審核的依據(jù) ? 審核的時機和頻度 ? 審核的基本程序 第二章 審核策劃和準(zhǔn)備 13： 30~14： 30 ? 年度審核計劃 ? 審核實施計劃 ? 檢查表的編制 ? 案例練習(xí) 3 ? 第三章 審核的實施 14： 50~15： 45 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 不合格（符合）報告的編制 ? 審核組會議 ? 末次會議 ? 案例練習(xí) 第二天 ? 第四章 審核報告編制 9： 30~10： 00 ? 第五章 糾正措施制定 10： 00~10： 45 ? 第六章 審核跟蹤和驗證 11： 00~11： 30 ? 第七章 審核員的素質(zhì)和工作方法 11： 30~12： 00 ? 審核員的素質(zhì)、能力、知識和道德修養(yǎng) ? 審核員的正確工作方法 ? 第八章 案例講解和練習(xí) 13： 30~15： 00 ? 考試 15： 00~16： 00 內(nèi)審員培訓(xùn)課程安排 4 第一章 審核總論 ? 審核的定義和范疇 ? 審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的范圍 ? 審核的依據(jù) ? 審核的時機和頻度 ? 審核的基本程序 5 ? 審核的定義 定義 （ GB/T 19000:20xx—ISO9000:20xx） ? 審核（ audit） 為獲得審核證據(jù)（