【正文】 部審核進(jìn)度計(jì)劃 受審核部門 預(yù)計(jì)的審核月份 滾動修改的狀態(tài) 23 ? 年度審核計(jì)劃案例 滾動式審核 24 ? 審核準(zhǔn)備 確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃 制訂檢查表 審核前溝通 25 ? 審核組的確定 管理者代表任命審核組長和成員 審核組長的選定 ? 資格 ? 業(yè)務(wù)范圍 ? 工作經(jīng)驗(yàn) ? 組織能力 審核員的選定 ? 資格 ? 業(yè)務(wù)范圍 ? 專業(yè)知識 ? 工作中的協(xié)調(diào) ? 為受審核部門所接受 26 ? 審核實(shí)施計(jì)劃 確定審核的目的和范圍 確定審核的方法 確定審核組人員的安排 確定審核的時間安排 27 ? 審核的目的和范圍 審核目的 ? 確定是否申請第三方審核 ? 調(diào)查重大不合格的原因 ? 為外部檢查做準(zhǔn)備 ? 定期的審核 審核范圍 ? 全公司范圍 ? 某一個或幾個部門 ? 標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分內(nèi)容 ? 公司的全部或部分的產(chǎn)品（服務(wù)）范圍 28 ? 審核的方法 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及 的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 按標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 考慮涉及的部門 29 ? 審核人員及日程安排 審核詳細(xì)的人員和日程安排 ? 首次會議 /末次會議時間及參加人員 ? 審核組人員的分配 ? 受審核部門及具體時間 ? 主要的審核要點(diǎn) 30 ? 審核計(jì)劃的其他內(nèi)容 審核編號（必要時） 審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn) 計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如相關(guān)部門） 31 ? 審核實(shí)施計(jì)劃案例 32 ? 檢查表的編寫 檢查表的作用 編制的準(zhǔn)備 檢查表的要求 檢查表的基本內(nèi)容 檢查表案例 33 ? 檢查表的作用 是指導(dǎo)審核整個過程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案 34 ? 編制的準(zhǔn)備 了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略 文件收集和審查 35 ? 審核的范圍 審核涉及的活動或區(qū)域包括： ? 組織結(jié)構(gòu) ? 管理、運(yùn)作和質(zhì)量體系的程序 ? 人員、設(shè)備和材料資源 ? 工作區(qū)域的過程 ? 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品（服務(wù)） ? 工作產(chǎn)生的記錄 ? 文件、報(bào)告和記錄的保管 36 ? 明確審核的重點(diǎn) 公司的管理重點(diǎn) 已出現(xiàn)的質(zhì)量問題 合同特點(diǎn)要求 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn) 上次審核的信息 產(chǎn)品 /服務(wù)的重要性 37 ? 審核的策略 審核的方法 ? 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及的相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 ? 按內(nèi)容 考慮涉及的部門 審核的路線 ? 自上而下 ? 自下而上 ? 隨機(jī) 38 ? 審核路線（ 1） 某一部門審核路線 前臺預(yù)訂 接待服務(wù) 入住服務(wù) 退房 自下而上 自上而下 39 ? 審核路線（ 2） 某一活動審核路線 接收預(yù)定信息 評審 記錄 抽查 更改 自下而上 自上而下 40 運(yùn)作體系審核路線 簽訂合同 采購 制造 檢驗(yàn) 入庫 交付 服務(wù) 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 3） 41 某個活動的審核路線 供應(yīng)商分級 按級評審 供應(yīng)商批準(zhǔn) 供應(yīng)商監(jiān)控 定期評估 溝通、糾正 供應(yīng)商取消 合格供應(yīng)商清單更新 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 4） 42 ? 文件的收集與審查 與被審核范圍相關(guān)的文件 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件 43 ? 檢查表的要求 明確部門與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的關(guān)系 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量體系文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性 注意可操作性 時間要留有余地 44 ? 檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 依據(jù)的質(zhì)量管理體系文件 審核區(qū)域 /部門 檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法 抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果（記錄） 45 ? 檢查表的四要素 去哪里？ 地點(diǎn) 找誰？ 被審核人 查什么？ 檢查要點(diǎn) 如何檢查？ 驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)） 46 ? 檢查表案例 1 看什么（ look at） 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商清單 找什么（ look for） 驗(yàn)證內(nèi)容 是否存在，是否經(jīng)過批準(zhǔn)，是否包括所有供應(yīng)商 看什么（ look at） 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商檔案 找什么（ look for） 驗(yàn)證內(nèi)容 是否包括規(guī)定的記錄（供應(yīng)商評定記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，質(zhì)量部門監(jiān)控記錄） 47 ? 檢查表案例 – 表 格 48 ? 檢查表案例 2 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果 是否建立有年度質(zhì)量目標(biāo)、年度質(zhì)量目標(biāo)是否可測量的，是否與質(zhì)量方針保持一致？ 審 閱 年 度質(zhì)量目標(biāo)； 察看各部門年度質(zhì)量目標(biāo)； Ok， 在質(zhì)量手冊 質(zhì)量目標(biāo)，各部門均有分目標(biāo)，在 xxxxxx文件中 49 ? 檢查表案例 3 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果 是否制定了內(nèi)部審核程序并按照程序要求進(jìn)行內(nèi)審？ 核 程 序 ， 并檢 查 本 次 內(nèi)審的 《 內(nèi)審實(shí) 施 計(jì) 劃 》和 《 內(nèi) 審 時間表 》 。 察看內(nèi)審員資格 。 Ok， 有編號為 xxxxxx的內(nèi)部審核程序 Ok,編號為 xxxxxx的內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 NG,內(nèi)審員李XX是經(jīng)貿(mào)部經(jīng)理在審核時卻審核經(jīng)貿(mào)部 50 ? 檢查表案例 4 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果 A 是 否 按 規(guī)定 進(jìn) 行 售 前服務(wù) ？ B 是否按規(guī)定 進(jìn) 行 合 同評審 ？ 《 銷售服務(wù)過程（ 售前服務(wù) ）監(jiān)測表 》 ； 察看 《 合同 評 審 記 錄表 》 ； Ok， 編號為xxxxxx的銷售服務(wù)過程（售前服務(wù)）監(jiān)測表所有項(xiàng)目填寫完整 NG ,編號為xxxxxx的合同評審記錄表未進(jìn)行交貨期的評審 51 ? 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會議（必要時