銀行訴訟管理流程-文庫吧在線文庫
【正文】 散、關(guān)閉要進(jìn)行清算，但無法組成清算組織而需申請人民法院進(jìn)行清算的； c）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人通過破產(chǎn)還債程序進(jìn)行清算的； d）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人拒不簽收《到、逾期貸款催收通知書》或未能擬訂可行的還款計劃； e）貸款已逾期，借款 人或擔(dān)保人故意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避本行債務(wù)的； f）貸款已逾期，需要對借款人或擔(dān)保人的抵押財產(chǎn)、銀行賬戶以及其他資產(chǎn)進(jìn)行財產(chǎn)保全的； g）貸款已逾期，借款人或擔(dān)保人由于其他債務(wù)糾紛被訴諸法院，并要對其所屬財產(chǎn)進(jìn)行處理受償?shù)模? h）貸款已逾期，無法向借款人或擔(dān)保人催收，為確保訴訟時效的延續(xù)需要起訴的； i）其他確需采取訴訟途徑解決的情形。 5） 本行在辦理訴訟過程中需墊付、預(yù)交訴訟費(fèi)用，或依法院裁決應(yīng)承擔(dān)的訴訟費(fèi)用以及有關(guān)律師費(fèi)、法律顧問費(fèi)、鑒定費(fèi)、調(diào)查取證費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部門 審核、主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后 ， 由 計劃財務(wù) 部門按規(guī)定支付。 4） 自辦為主，外聘律師為輔原則。 合規(guī)與風(fēng)險管理部門 /法律事務(wù)崗 1） 依據(jù) 本行風(fēng)險管理 委員會批準(zhǔn)或授權(quán)，制定訴訟管理制度，對符合審批程序的案件是否適用訴訟程序進(jìn)行訴前審查； 2） 指導(dǎo) 各部門、分支機(jī)構(gòu) 開展案件的訴訟工作，并對 分支機(jī)構(gòu) 的案件訴訟工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督以及糾正 分支機(jī)構(gòu) 錯誤的訴訟行為； 3）解答分支機(jī)構(gòu) 在訴訟過程中所遇到的法律問題，提出解決方案并協(xié)助實(shí)施； 4） 主持辦理 或協(xié)助辦理 經(jīng) 最終 審批而適用訴訟程序的各類案件； 5）負(fù)責(zé)對經(jīng)最終 審批 的 訴訟案件進(jìn)行立案訴前資料、手續(xù)的審查 ；對權(quán)限內(nèi)的涉訴案件進(jìn)行審批； 并擬定訴訟代理人； 6） 對調(diào)解 、 和解方案進(jìn)行審查； 7） 負(fù)責(zé)對 經(jīng)辦 訴訟案件的登記造冊以及資料的收集、整理、歸檔、保管等管理工作 。 訴訟管理流程 文件編號： 第 1 頁 共 12 頁 訴訟管理流程 1 目的 本文件規(guī)定了 XX 農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）訴訟管理的流程 和控制要求， 旨在加強(qiáng)案件訴訟管理，切實(shí)提高訴訟成效，充分維護(hù)本 行 的合法權(quán)益 。 各部門、分支機(jī)構(gòu) 1）對于符合訴訟條件的案件向合規(guī)與風(fēng)險管理部門及時提出訴訟需求； 2） 在本行的經(jīng)營或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當(dāng)事人、有關(guān)責(zé)任人和所在部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向合規(guī)與風(fēng)險管理部門說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展 ； 3）準(zhǔn)備、提供完整的訴訟材料報合規(guī)與風(fēng)險管理部門、做好訴訟工作； 4）及時 申請 執(zhí)行訴訟結(jié)果 ； 5） 負(fù)責(zé)對 本部門、機(jī)構(gòu) 訴訟案件的登記造冊以及資料的收集、整理、歸檔、保管等管理工作 。凡本行員工能夠辦理的訴訟事務(wù)，原則 上 自己辦理， 一般 不輕易使用外聘律師。 訴訟管理流程 文件編號： 第 4 頁 共 12 頁 6 流程描述與控制要求 訴訟管理流程 文件編號： 第 5 頁 共 12 頁 訴訟管理流程 文件編號： 第 6 頁 共 12 頁 階段 環(huán)節(jié) 風(fēng)險點(diǎn) 提出訴訟 環(huán)節(jié)名稱 : 提出訴訟申請 適用部門 : 部門 。 風(fēng)險描述 : 符合訴訟條件的案件未及時提出申請 ,導(dǎo)致失去訴訟時效 ,給本行造成經(jīng)濟(jì)損失。 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門法律事務(wù)崗收到各部門、分支機(jī)構(gòu)擬起訴的材料后，根據(jù)訴訟法等相關(guān)條款審查以下內(nèi)容： 1)是否符合啟動訴訟程序條件要求； 2)訴訟請求是否合理； 3)貸款手續(xù)是否完善、證據(jù)資料是否齊全，是否足以支持所提出的訴訟請求； 4)經(jīng)辦部門、分支機(jī)構(gòu)就案件所 提的問題是否屬實(shí)，所建議采取的解決方法是否合
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