銀行訴訟管理流程(存儲版)
【正文】 a）案情繁復、所涉法律專業(yè)知識較廣而本行現(xiàn)有人力資源難以解決的； b）需要通過律師進行調查取證的； c）法律關系復雜，且涉及政府部門等非正常因素的； d）因枉法裁判，導致本行敗訴需上訴或申請再審的； e）案件處于執(zhí)行階段，被執(zhí)行人沒有抵押財產或抵押財產不足償債，需要外聘律師查風險描述 : 案件代理人不合格或代理人未認真履行代理職責 ,造成案件敗訴或 不能有效維護本行合法權益 ,損害本行合法權益，而給本行造成損失。負責人 。審議未通過的，予以退回。 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風險管理部門法律事務崗對各部門及分支機構提交的訴訟案件進行訴前審查后，對訴訟金額在 10萬元（含）以下的訴訟案件，可直接擬定訴訟代理人，進入訴訟程序；對訴訟金額超過 10 萬元的訴訟案件，應上報本行風險管理委員會進行審議審批。 控制崗位 :負責人 。 職責要求 : 對符合訴訟條件的案件及時提出訴訟申請。 2）發(fā)生訴訟案件時，合規(guī)與風險管理部門 和相關部門、 分支機構應當充分收集 證據(jù)，認真準備應訴文書、選派得力人員出庭、必要時可 邀請 外聘律 師參與， 做到盡職勤勉。 本行對 民事、行政糾紛案件 應以協(xié)商、調解為主，對確實無法調解的，再實施訴訟，對將來難以執(zhí)行 ，暫時不宜起訴 的 ，可采取訴訟時效保全措施 。 2） 第三 人 ： 是 指對他人爭議的訴訟標的有獨立的請求權，或者雖無 獨 立的請求權，但案件的處理結 果與其有法律上的利害關系，而參加到原告、被告已經(jīng)開始 且尚未結束的訴訟中進行訴訟的人 。這些訴訟包括：民事訴訟（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟 。 訴訟管理流程 文件編號： 第 3 頁 共 12 頁 2）協(xié)商、調解為主原則。 基本規(guī)定 1）本行合規(guī)與風險管理部門負責對民事、行政訴訟案件的管理組織、協(xié)調、援助、提起訴訟等相關指導工作， 各 部門 、 分支機構做好案件的具體承辦工作。負責人 。相關部門 。 職責要求 : 審查訴訟案件是否超權限。 3）經(jīng)審議同意的訴訟案件，由合規(guī)與風險管理部門提交董事長簽批處理。 適用崗位 : 負責人 。主辦人負責證據(jù)的調查、收集、保管以及起訴、庭前證據(jù)交換、參加法庭調查、辯論、提起反訴、上訴等；協(xié)辦人監(jiān)督、協(xié)助主辦人辦理案件及在必要時代為履行主辦人的職責。 職責要求 : 授權訴訟代理人。 操作規(guī)范 : 代理人員按照法律規(guī)定，對擬提起訴訟的相關材料進行草擬，準備充分后向法院提起訴訟程序。 環(huán)節(jié)名稱 : 審查和解、調解方案 適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門 。 審議通過后報本行董事長簽批。負責人 。 操作規(guī)范 : 密切跟蹤調解書、判決書或裁定書的履行情況，對于未能在生效調解書、判決書或裁定書所確定的期限內履行相應義務的，必須在法定執(zhí)行期限內及時向作出調解書、判決書或裁定書的一審人民法院申請強制執(zhí)行。責任人員 。 涉及總行直接訴訟的，合規(guī)與風險管理部門作為呈審人，直接交由風險管理 委員會審批。 b）判決書、裁決書、調解書等法律文書的原件。 控制崗位 :法律事務崗 。分支機構 。 操作規(guī)范 : 根據(jù)風險管理委員會審議的意見，同意和解或調解的簽批后交訴訟部門、機構執(zhí)行；不同意的和解、調解方案的，進入訴訟及法院判決程序，執(zhí)行法院判決結果。 環(huán)節(jié)名稱 : 審議和解、調解方案 適用部門 : 風險管理委員會 。負責人 。分支機構 。 控制崗位 :經(jīng)理崗 。 指定代理人 環(huán)節(jié)名稱 : 擬定訴訟代理人 適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門 。 職責要求 : 簽批意見。 職責要求 : 對超權限的訴訟案件進行審議。 職責要求 : 對各部門、分支機構提出的訴訟申請材料進行審查。 3)符合以下貸款情形之一的可以啟動訴訟程序： a）貸款雖未到期，借款人或擔保人違反借款合同有關約定，轉移資金用途或挪作它用，經(jīng)采取一般的措施而無法阻止、糾正借款人的違約行為或補救的； b）貸款雖未到期，借款人或擔保人因解
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