銀行訴訟管理流程(存儲版)
【正文】 a）案情繁復(fù)、所涉法律專業(yè)知識較廣而本行現(xiàn)有人力資源難以解決的； b）需要通過律師進(jìn)行調(diào)查取證的； c）法律關(guān)系復(fù)雜，且涉及政府部門等非正常因素的； d）因枉法裁判，導(dǎo)致本行敗訴需上訴或申請?jiān)賹彽模? e）案件處于執(zhí)行階段，被執(zhí)行人沒有抵押財(cái)產(chǎn)或抵押財(cái)產(chǎn)不足償債，需要外聘律師查風(fēng)險(xiǎn)描述 : 案件代理人不合格或代理人未認(rèn)真履行代理職責(zé) ,造成案件敗訴或 不能有效維護(hù)本行合法權(quán)益 ,損害本行合法權(quán)益，而給本行造成損失。負(fù)責(zé)人 。審議未通過的，予以退回。 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門法律事務(wù)崗對各部門及分支機(jī)構(gòu)提交的訴訟案件進(jìn)行訴前審查后，對訴訟金額在 10萬元（含）以下的訴訟案件，可直接擬定訴訟代理人，進(jìn)入訴訟程序；對訴訟金額超過 10 萬元的訴訟案件，應(yīng)上報(bào)本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會進(jìn)行審議審批。 控制崗位 :負(fù)責(zé)人 。 職責(zé)要求 : 對符合訴訟條件的案件及時(shí)提出訴訟申請。 2）發(fā)生訴訟案件時(shí)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 和相關(guān)部門、 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分收集 證據(jù)，認(rèn)真準(zhǔn)備應(yīng)訴文書、選派得力人員出庭、必要時(shí)可 邀請 外聘律 師參與， 做到盡職勤勉。 本行對 民事、行政糾紛案件 應(yīng)以協(xié)商、調(diào)解為主，對確實(shí)無法調(diào)解的，再實(shí)施訴訟，對將來難以執(zhí)行 ，暫時(shí)不宜起訴 的 ，可采取訴訟時(shí)效保全措施 。 2） 第三 人 ： 是 指對他人爭議的訴訟標(biāo)的有獨(dú)立的請求權(quán)，或者雖無 獨(dú) 立的請求權(quán)，但案件的處理結(jié) 果與其有法律上的利害關(guān)系，而參加到原告、被告已經(jīng)開始 且尚未結(jié)束的訴訟中進(jìn)行訴訟的人 。這些訴訟包括：民事訴訟（包括不服勞動(dòng)仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟 。 訴訟管理流程 文件編號： 第 3 頁 共 12 頁 2）協(xié)商、調(diào)解為主原則。 基本規(guī)定 1）本行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對民事、行政訴訟案件的管理組織、協(xié)調(diào)、援助、提起訴訟等相關(guān)指導(dǎo)工作， 各 部門 、 分支機(jī)構(gòu)做好案件的具體承辦工作。負(fù)責(zé)人 。相關(guān)部門 。 職責(zé)要求 : 審查訴訟案件是否超權(quán)限。 3）經(jīng)審議同意的訴訟案件，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交董事長簽批處理。 適用崗位 : 負(fù)責(zé)人 。主辦人負(fù)責(zé)證據(jù)的調(diào)查、收集、保管以及起訴、庭前證據(jù)交換、參加法庭調(diào)查、辯論、提起反訴、上訴等；協(xié)辦人監(jiān)督、協(xié)助主辦人辦理案件及在必要時(shí)代為履行主辦人的職責(zé)。 職責(zé)要求 : 授權(quán)訴訟代理人。 操作規(guī)范 : 代理人員按照法律規(guī)定，對擬提起訴訟的相關(guān)材料進(jìn)行草擬，準(zhǔn)備充分后向法院提起訴訟程序。 環(huán)節(jié)名稱 : 審查和解、調(diào)解方案 適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 。 審議通過后報(bào)本行董事長簽批。負(fù)責(zé)人 。 操作規(guī)范 : 密切跟蹤調(diào)解書、判決書或裁定書的履行情況，對于未能在生效調(diào)解書、判決書或裁定書所確定的期限內(nèi)履行相應(yīng)義務(wù)的，必須在法定執(zhí)行期限內(nèi)及時(shí)向作出調(diào)解書、判決書或裁定書的一審人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。責(zé)任人員 。 涉及總行直接訴訟的，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為呈審人，直接交由風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會審批。 b）判決書、裁決書、調(diào)解書等法律文書的原件。 控制崗位 :法律事務(wù)崗 。分支機(jī)構(gòu) 。 操作規(guī)范 : 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會審議的意見，同意和解或調(diào)解的簽批后交訴訟部門、機(jī)構(gòu)執(zhí)行；不同意的和解、調(diào)解方案的，進(jìn)入訴訟及法院判決程序，執(zhí)行法院判決結(jié)果。 環(huán)節(jié)名稱 : 審議和解、調(diào)解方案 適用部門 : 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會 。負(fù)責(zé)人 。分支機(jī)構(gòu) 。 控制崗位 :經(jīng)理崗 。 指定代理人 環(huán)節(jié)名稱 : 擬定訴訟代理人 適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門 。 職責(zé)要求 : 簽批意見。 職責(zé)要求 : 對超權(quán)限的訴訟案件進(jìn)行審議。 職責(zé)要求 : 對各部門、分支機(jī)構(gòu)提出的訴訟申請材料進(jìn)行審查。 3)符合以下貸款情形之一的可以啟動(dòng)訴訟程序： a）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人違反借款合同有關(guān)約定，轉(zhuǎn)移資金用途或挪作它用，經(jīng)采取一般的措施而無法阻止、糾正借款人的違約行為或補(bǔ)救的； b）貸款雖未到期，借款人或擔(dān)保人因解
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