銀行訴訟管理流程-預覽頁
【正文】 文件編號： 第 2 頁 共 12 頁 部門 /崗位 職責與權限 不相容職責 3）對 和解、調(diào)解方案 進行簽 批 。 3 定義、縮寫與分類 定義 1）訴訟 ： 是 指 以 本行 為一方當事人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。 2 適用范圍 本 文件 適用于 本行 在經(jīng)營管理活動中發(fā)生的民事、行政訴訟案件 。 縮寫 無 分類 無 4 職責與權限 部門 /崗位 職責與權限 不相容職責 風險管理委員會 1）授權 合規(guī)與風險管理部門 制定 訴訟管理有關制度 ； 2） 對 超權限的 民事、行政訴訟 案件進行 審議 審批， 決定是否啟動 訴訟程序； 3） 對案件訴訟過程中涉及有關委托律師代理的事宜進行 研究審批 ； 4） 對訴訟案件的和解方案進行 審議 審批 。 5 原則與基本規(guī)定 原則 1）預防為主、慎重起訴 原則。 3）及時、高效、穩(wěn)妥 原則。 5）維權與協(xié)調(diào)相統(tǒng)一原則。 3）對勝訴案件應當落實相關部門和分支機構積極催促義務人履行法律文書規(guī)定的義務，義務人不能自動履行的，應當在法律規(guī)定的時效內(nèi)向法院申請強制執(zhí)行。分支機構 。 操作規(guī)范 : 1)發(fā)生糾紛的部門、分支機構認為確需通過訴訟解決的，由各部門、分支機構填寫《訴訟／仲裁案件申請表》（見附件一），經(jīng)所在單位負責人同意后加蓋單位印章，送合規(guī)與風險管理部門審查。 風險等級 :中等風險 控制措施 :確保需要訴訟的案件及時提起訴訟，對本單位應及時訴訟事項進行檢 查。 訴訟管理流程 文件編號： 第 7 頁 共 12 頁 環(huán)節(jié)名稱 : 訴前審查 適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門 。 環(huán)節(jié)名稱 : 是否超權限 適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門 。 環(huán)節(jié)名稱 : 集體審議 適用部門 : 風險 管理委員會 。審議應自收到合規(guī)與風險管理部門提交《訴訟／仲裁案件申請表》后的 3 個工作日內(nèi)完成，情況緊急的應該在1 個工作日內(nèi)完成審議。 訴訟管理流程 文件編號： 第 8 頁 共 12 頁 環(huán)節(jié)名稱 : 最終簽批 適用部門 : 董事會 。 環(huán)節(jié)名稱 : 收到法院傳票 適用部門 : 部門 。 職責要求 : 收到傳票，及時報告。 職責要求 : 根據(jù)具體案件指定訴訟代理人。 風險等級 :中等風險 控制措施 :合規(guī)與風險管理部門嚴格審查代理人的資格、背景等情況。 環(huán)節(jié)名稱 : 授權訴訟代理人 適用部門 : 董事會 。代理權限原則上為一般代理，如需代為變更、放棄訴訟請求、承認對方訴訟請求、和解、提出上訴或反訴等重大事項，應經(jīng)董事長審查簽批。相關人員 。分支機構 。 操作規(guī)范 : 以協(xié)商、調(diào)解為原則，在訴訟前能達成和解、調(diào)解的，應以最大限度保護本行利益為準則與當事人協(xié)商草擬和解調(diào)解方案，報合規(guī)與風險管理部門審查。 職責要求 : 對和解或調(diào)解方案進行審查。 訴訟管理流程 文件編號： 第 10 頁 共 12 頁 職責要求 : 對和解、調(diào)解方案進行審議。 適用崗位 : 董事長 。分支機構 。 操作規(guī)范 : 根據(jù)經(jīng)董事長簽批通過的和解、調(diào)解方案及時落實本行相關權利義務。負責人 。 風險等級 :極大風險 控制措施 :合規(guī)法律崗全程跟蹤案件訴訟情況，建立訴訟臺帳，督促執(zhí)行訴訟結果。分支機構 。 操作規(guī)范 : 1）訴訟單位為訴訟檔案資料的直接管理單位，負責收集訴訟案件的登記造冊、整理、歸檔、保管等工作。 2)訴訟結束后將相關涉訴資料復印件上報合規(guī)與風險管理部門法律事務崗存檔備
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