銀行訴訟管理流程(完整版)
【正文】 理等。 操作規(guī)范 : 1）涉訴案件超過 10萬元以上的，由風險管理委員會進行審議。 操作規(guī)范 : 根據(jù)集體審議意見，對超權限的訴訟案件進行最終簽批，交由合規(guī)與風險管理部門辦理。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 訴訟管理流程 文件編號： 第 9 頁 共 12 頁 找被執(zhí)行人財產(chǎn)的； f）風險管理委員會同意委托的其他情形。 適用崗位 : 相關人員 。 職責要求 : 以最 大限度保護本行利益為準則初步確定是否與當事人和解、調(diào)解。 適用崗位 : 委員會委員 。 訴訟后管理 環(huán)節(jié)名稱 : 進行調(diào)解 適用部門 : 部門 。 適用崗位 : 負責人 。 環(huán)節(jié)名稱 : 涉訴檔案管理 訴訟管理流程 文件編號： 第 11 頁 共 12 頁 適用部門 : 部門 。 c）起訴書、強制執(zhí)行申請書、送達回執(zhí)、執(zhí)行結(jié)果憑證、結(jié)案報告等材料的原件。 7 檢查監(jiān)督 牽頭檢查 部門 檢查內(nèi)容 檢查頻次 報告路線 檢查結(jié)果利用 合規(guī)與風險管理 部 門 案件訴訟管理執(zhí)行情況 一年一次 分管領導、 風險管理委員會 跟蹤改進 內(nèi)部審計部門 案件訴訟管理 情況 一年一次 董事 會 、 審計委員會 跟蹤改進 8 附件 附件 一 ： 《 訴訟 /仲裁 案件 申請 表 》 訴訟管理流程 文件編號： 第 12 頁 共 12 頁 附件 一 ： 訴訟 /仲裁 案件 申請 表 申請 單位 :（公章） 年 月 日 案 由 爭議事項 或標的（金額） 緩 急 一般 □ 急件 □ 涉訴單位 法律地位 原告 □ 被告 □ 上訴人 □ 被上訴人 □ 第三人 □ 案件基本情況介紹 （證據(jù)材料復印件附后） 申請 單位意見 （報告附后 ） 經(jīng)辦人： 年 月 日 負責人： 年 月 日 合規(guī)與風險管理部 門 意見 （法律意見書附后） 經(jīng)辦人： 年 月 日 部門負責人： 年 月 日 風險管理委員會審批意見 審批人： 年 月 日 董事長 審批意見 審批人： 年 月 日 說明： 案件基本情況
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