【正文】 準項目評估咨詢 （ 3）金融機構(gòu)委托的項目前期咨詢 （ 1）投資機會研究 ① 分析投資動機，把握投資目 標 ② 鑒別投資機會 ③ 具體項目論證 包括：資源利用開發(fā)型項目、填補市場空白型項目、科技領(lǐng)先型項目、配套服務(wù)型項目、公共領(lǐng)域市場化運作項目。政策導(dǎo)向判斷法、標準規(guī)范對照法、專家經(jīng)驗判斷法、產(chǎn)品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。 招標代理 （ 1）招標代理機構(gòu)的作用 （ 2）招 標代理機構(gòu)的設(shè)立 （ 3）招標代理機構(gòu)的職責(zé) （五）工程項目實施階段的咨詢（ P119～ 127） （ 1）合同類型選擇。 （ 1）設(shè)備監(jiān)理工作范圍 ① 設(shè)備設(shè)計監(jiān)理 ② 設(shè)備采購監(jiān)理 ③ 設(shè)備制造監(jiān)理 ④ 設(shè)備安裝監(jiān)理 ⑤ 設(shè)備調(diào)試監(jiān)理 （ 2）設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu) （ 3）設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù) “ 三控制三管理 ” 。 ② 項目效果和效益的分析評價 對項目的工程技術(shù)成果、財務(wù)效益、 經(jīng)濟效益、環(huán)境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結(jié)論和主要指標，找出變化和差別。合同執(zhí)行的分析評價、工程實施與管理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。 （ 1）完全成功。 （ 4）閱讀文件，收集資料。 （ 2）后評價方法。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當(dāng)年運量之比。 邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關(guān)系，即 “ 如果 ” 提供了某種條件， “ 那么 ” 就會產(chǎn)生某種結(jié)果；這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。 （ 2）邏輯關(guān)系 邏輯框架的邏輯關(guān)系分為垂直邏輯和水平邏輯。 （ 1）招標公告 （ 2）投標人須知 （ 3）委托服務(wù)范圍 （ 4）合同條件 、評標與定標 （ 1）開標 （ 2）評標 （ 3）定標 （ 4）評標、定標過程保密與延長 （ 1）質(zhì)量成本評估法 （ 2）質(zhì)量評估法 （ 3）固定預(yù)算評估法 （ 4）經(jīng)評審的最低評標價法 十二、工程咨詢服務(wù)投標 （頁碼：《工程咨詢概論》 189～ 194） （ 1）組織咨詢項目 的投標班子 （ 2）咨詢單位實力介紹文件 （ 1）編制準備工作 （ 2）技術(shù)建議書的編制 （ 3）財務(wù)建議書的編制 涉及《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》的考試要點 重點：宏觀經(jīng)濟運行的衡量；國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體規(guī)劃指標分析。經(jīng)濟中一定時期內(nèi)所有生產(chǎn)要素的收入（工資、利 息、地租、利潤）的總和，加上折舊和政府間接稅收入。它們的內(nèi)涵是：財富存量新增加部分。 （ 3）通貨膨脹的成因： ① 需求拉動型通貨膨脹：總需求過度增長，需遠遠大于供。 根據(jù)核準機關(guān)或者備案機關(guān)以及投資者要求，選用建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法和相應(yīng)的參數(shù)。 營業(yè)稅是對有償提供應(yīng)稅勞務(wù)、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)和銷售不動產(chǎn)的單位和個人取得的營業(yè)額征收的一種稅。 （ 1）工作順序安排的依據(jù)。 在選擇縮短持續(xù)時間的關(guān)鍵工作時， 應(yīng)考慮的因素： 1）縮短持續(xù)時間對質(zhì)量和安全影響不大的工作； 2）有充足備用資源的關(guān)鍵工作； 3）縮短持續(xù)時間所需增加的費用最少的工作。 ： 如果是說動態(tài)投資 “ 部分 ” 那就僅僅是指漲價預(yù)備費和建設(shè)期利息，但是如果說動態(tài)投資，那就是指總投資。 （四）工程項目費用計劃編制（頁碼：《工程項目組織與管理》 287294） （ 1）費用估算； （ 2） WBS； （ 3）項目進度計劃。CV ： CV＞ 0，表示節(jié)支； CV＜ 0，表示超支。 [問題 ] 計算該項目費用偏差、進度偏差。 費用偏差（ CV） =已完成工程預(yù)算費用（ BCWP）－已完工作實際費用（ ACWP） =－ =－ 3 萬元。 （ 1）風(fēng)險清單 （ 2）可能的應(yīng)對措施 （ 3）風(fēng)險因素 （ 4）更新的風(fēng)險分類 （四）定性風(fēng)險分析 （頁碼：《工程項目組織與管理》 339342） （ 1）類似項目的風(fēng)險分析信息 （ 2）項目范圍說明書 （ 3）風(fēng)險管理體系文件 （ 4）風(fēng)險清單 （ 1）風(fēng)險概率和影響評價 （ 2）概率和影響矩陣 （ 3）風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評價 （ 4）風(fēng)險分類 （ 5）風(fēng)險緊迫性評價 （ 1）項目風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先級清單 （ 2）按種類分組的風(fēng)險 （ 3）需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險清單 （ 4）需要補充分析和應(yīng)對的風(fēng)險清單 （ 5）低優(yōu)先級風(fēng)險觀察清單 （ 6）定性風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢 （ 五）定量風(fēng)險分析 （頁碼：《工程項目組織與管理》 343346） （ 1）歷史信息 （ 2）項目范圍說明書 （ 3）風(fēng)險管理體系文件 （ 4）風(fēng)險清單 （ 5）有關(guān)項目管理計劃 （ 1）數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù) （ 2）定量風(fēng)險分析與建模技術(shù) （ 1）項目的概率分析 （ 2）實現(xiàn)費用和時間目標的概率 （ 3）已量化的風(fēng)險優(yōu)先清單 （ 4）定量風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢 （六）制定風(fēng)險應(yīng)對計劃（頁碼：《工程項目組織 與管理》 347349） （ 1）風(fēng)險管理體系文件； （ 2）風(fēng)險分析后更新的風(fēng)險清單。 規(guī)模（《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》）： ① 施工單項合同估算價在 200萬元人民幣以上； ② 重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在 100 萬元人民幣以上的； ③ 勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在 50 萬元人民幣以上的； ④ 單項合同估算價低于第 ① 、 ② 、 ③ 項規(guī)定的標準，但項目總投資額在 3000 萬元人民幣以上的。 （ 1）資格審 查的方式、內(nèi)容及結(jié)果 （ 2）資格預(yù)審：包括優(yōu)點；適用范圍；程序 （ 3）資格后審 （ 1）編制招標文件應(yīng)遵循的原則和要求 （ 2）招標文件的內(nèi)容 （ 3）招標文件的發(fā)放 （ 1）編制投標文件應(yīng)遵循的原則和要求 （ 2）投標文件的內(nèi)容 （ 3）投標文件的送達與簽收 （ 4）投標文件的補充、修改或撤回 （ 5）聯(lián)合體投標 、評標與定標 （ 1）開標 在開標時，投標文件 出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)作為無效投標文件，不得進入評標： ① 逾期送達的或者未送達指定地點的； ② 投標文件未按照招標文件的要求予以密封的； （ 2）評標 評標方法包括：經(jīng)評審的最低投標價法；綜合評估法；法律法規(guī)允許的其他評標方法。 （ 2）市場供應(yīng)調(diào)查?？梢源_定一定的市場范圍進行普查，也可以就市場某一方面進行專項普查。 文案調(diào)查是一切調(diào)查方法中最簡單、最一般和常用的方法，同時，也是其他調(diào)查方法的基礎(chǔ)。（見教材 P33 圖 22） （ 2）不同方法的比較。 （ 2） n 的選擇。 （ 3）地區(qū)類推預(yù)測法。 （ 3）德爾菲法的運用范圍。 （ 1）總體戰(zhàn)略。 （ 1）優(yōu)勢與劣勢分析。 （ 2）通用矩陣。 ⑶ 左上角（三個方 格）：企業(yè)采取積極投資發(fā)展戰(zhàn)略、選擇重點發(fā)展戰(zhàn)略，擴大生產(chǎn)，增加盈利能力。 （二）廠址選擇（頁碼：《項目決策分析與評價》 92～ 104） （ 1）選址的基本原則和要求。 （ 1） 技術(shù)指標比選。 （ 1）給水排水工程。分為兩類 。 （ 2）規(guī)劃環(huán)境影響評價的技術(shù)依據(jù)和內(nèi)容。其計算公式為： （ 3）比例估算法。 （ 3）設(shè)備購置費估算。 （ 3）流動資產(chǎn)估算。 （ 3）租賃方式融資。 （ 1）資金運用風(fēng)險。 （ 3）所得稅前的債務(wù)資金成本分析。 （ 5）利率及匯率風(fēng)險。 （三）融資方案設(shè)計與優(yōu)化 （ 1）編制項目資金來源計劃表。 6 個 （ 1）信貸方式融資。 （ 7） 漲價預(yù)備費估算。 建設(shè)投資 建 筑工程費 設(shè)備及工器具購置費 安裝工程費 工程建設(shè)其他費用 基本預(yù)備費 漲價預(yù)備費 （ 1）估算步驟。 （ 2）環(huán)境價值的含義。分為三類項目 （ 2）建設(shè)項目環(huán)境影響評價的內(nèi)容。 （ 5）維修設(shè)施。 （ 2）工程方案研究內(nèi)容。 （ 3）運輸。 （ 2）產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素。 通用矩陣的實質(zhì)是把企業(yè)內(nèi)部實力與企業(yè)外部環(huán)境歸納在一個矩陣內(nèi)。 （ 1） 波士頓矩陣 。 20世紀 80 年代，哈佛大學(xué)教授邁克爾波特在《競爭戰(zhàn)略》中提出 “ 五力分析 ” 或 “ 五因素模型 ” 。 第一階段是導(dǎo)入期。 （ 1）德爾菲法的程序： 5 個步驟。 （ 3）初始值 的確定。 （ 1）收入彈性。 問卷調(diào)查適應(yīng)范圍廣泛、操作簡單、費用相對較低，得到了大量的應(yīng)用。 調(diào)查企業(yè)或范圍較少，人力和費用開支較省，運用比較靈活 具有代表性 抽樣調(diào)查 從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中，依隨機原理抽取一部分作為樣本，根據(jù)對樣本的研究結(jié)果，在抽樣置信水平上，推斷總體特性的調(diào)查方法。 （ 2）調(diào)查階段。 （ 1）招標文件撤回。 （ 2）工程項目招標投標程序 （三）工程項目施工招標投標工作 （頁碼：《工程項目組織與管理》 152168） （ 1）施工招標應(yīng)當(dāng)具備的條件 （ 2）招標資格：分為自行招標和委托招標 （ 3）招標備案 （ 1）確定招標方式。包括規(guī)范招標投標活動；提高經(jīng)濟效益；保證項目質(zhì)量；保護國家利益、社會公共利益和招標投標活動當(dāng)事人的合法權(quán)益。 三、工程項目風(fēng)險管理 （頁碼：《工程項目組織與管理》 327～ 352） （一）工程項目風(fēng)險與風(fēng)險管理（頁碼：《工程項目組織與管理》 327331） （ 1）工程項目風(fēng)險因素 （ 2）工程項目風(fēng)險事件及其后果 （ 1）工程項目風(fēng)險管理的目標 （ 2）工程項目風(fēng)險管理的基本任務(wù) （二）建立項目風(fēng)險管理體系（頁碼：《工程項目組織與管理》 331334） （ 1）企業(yè)環(huán)境因素 （ 2）上級組織的管理方法和歷史經(jīng)驗教訓(xùn) （ 3）項目合同和項目范圍說明書 （ 4）項目管理計劃 （ 1）方法 （ 2）崗位職責(zé) （ 3）風(fēng)險情況調(diào)查和風(fēng)險分類 （ 4）風(fēng)險概率和影響的定義 （ 5）利害關(guān)系人的承受度 （ 6）風(fēng)險對策 （ 7）制訂風(fēng)險應(yīng)對計劃 （ 8）風(fēng)險監(jiān)控 （ 9）跟蹤 （ 10）報告格式 （三）風(fēng)險識別（頁碼：《工程項目組織與管理》 334339） （ 1）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險清單； （ 2）對列入清單的風(fēng)險進行分析評價； （ 3）在風(fēng)險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項風(fēng)險進行分類排隊。說明費用超支 10 萬元。CPI ： CPI＞ 1時，表示節(jié)支， CPI＜ 1時，表示超支 （ 1）比較； （ 2）分析； （ 3）預(yù)測； （ 4）糾偏； （ 5）檢查。 。 （ 2）建設(shè)投資是指在項目籌建與建設(shè)期間所花費的全部建設(shè)費用，由設(shè)備工器具購置費、建筑安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費組成。包括項目網(wǎng)絡(luò)圖；經(jīng)過進一步修正的工作清單。包括進口稅、出口稅和過境稅等。 ： 用于購買、儲存勞動對象以及生產(chǎn)過程和流通過程中的在產(chǎn)品、產(chǎn)成品等周轉(zhuǎn)使用的資金。 ① 消費物價指數(shù)（ CPI）：普通消費者購買一組固定消費品的價格變動。 （三）價格水平變動的衡量 （ 1）概念 通貨膨脹是指總物價或一般物價水平在一定時期內(nèi)持續(xù)的普遍的上升過程，或者說貨幣價值在一定時期內(nèi)持續(xù)的下降過程。 （ GNP）： 國民生產(chǎn)總值（ GNP），指一