【正文】 （ 3）資金供應(yīng)風(fēng)險。 ： 2個 （五）項目總投資與分年投資計劃（頁碼： 215～ 216） 六、資 本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風(fēng)險分析（頁碼：《項目決策分析與評價》 224～ 23 242～ 257） （一）資本金籌措 （ 1）概念 （ 2）資本金資金來源： （ 3）計算基數(shù) 見教材 P226 表 72 （ 1）內(nèi)部資金來源 （ 2）外部資金來源 （ 1）新設(shè)法人項目資本金的形成分為兩種形式 （ 2）由初期設(shè)立的項目法人籌集資 本金的兩種主要形式 （二）債務(wù)資金籌措 （ 1）債務(wù)資金籌措應(yīng)考慮的主要方面。 該方法在擬建項目工藝設(shè)備投資和廠房土建投資估算的基礎(chǔ)上進行計算。 。 （ 3）其它比選內(nèi)容。 （ 2）市場營銷策略。 （ 3）企業(yè)戰(zhàn)略選 擇。包括導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期。 （ 1）指數(shù)平滑法公式 一次指數(shù)平滑法適用于市場觀測呈水平波動，無明顯上升或下降趨勢情況的預(yù)測。 實地調(diào)查周期長、費用高。 （ 4）競爭者調(diào)查。 需要審批的工程建設(shè)項目，有下列情形之一的，可 以不進行施工招標，但應(yīng)由相關(guān)部門批準： ① 涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)而不適宜招標的； ② 屬于利用扶貧資金實行以工代賑需要使用農(nóng)民工的； ③ 施工主要技術(shù)采用特定的專利或者專有技術(shù)的； ④ 施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級符合工程要求的； ⑤ 在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標人仍具有承包能力的； ⑥ 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 （ 5）偏差原因分析：包括物價上漲；設(shè)計原因；業(yè)主原因；施工原因；客觀原因。SV ： SV＞ 0，表示進度提前 ； SV＜ 0，表示進度延誤。 （二）工程項目資源消耗計劃（頁碼：《工程項目組織與管理》 270274） （ 1）工程項目決策階段 （ 2）工程項目準備階段 （ 3）工程項目實施階段 （ 4）工程項目試生產(chǎn)及竣工驗收階段 （ 1） WBS； （ 2）范圍說明書； （ 3）進度計劃； （ 4）資源儲備說明； （ 5）組織方針。常用的包括雙代號繪圖法；單代號繪圖法；雙代號時標網(wǎng)絡(luò)計劃。 ：非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。 （ 2）充分就業(yè)失業(yè)率（自然失業(yè)率）是周期性失業(yè)率為零時的失業(yè)率，又被稱作自然失業(yè)率。 （一）產(chǎn)出的衡量 （ GDP）： 國內(nèi)生產(chǎn)總值（ GDP），指一個國家（或地區(qū)）所有常 住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。 表 61 邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu) 層次綱要 客觀驗證指標 驗證方法 假定外部條件 目標 /影響 目標指標 監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法 實現(xiàn)目標的主要條件 目的 /作用 目的指標 監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法 實現(xiàn)目的的主要條件 產(chǎn)出 /結(jié)果 產(chǎn)出物定量指標 監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法 實現(xiàn)產(chǎn)出的主要條件 投入 /措施 投入物定量指標 監(jiān)測和監(jiān)督手段及方法 落實投入的主要條件 （ 1）項目識別階段。 （ 4）后評價成果的應(yīng)用 （七）項目管理（ P141～ 148） （ 1）工程項目管理的主體和對象 （ 2）工程項目管理的層次 （ 3）工程項目管理的目的 （ 4）工程項目管理制度 主要有：投資項目資本金制度、項目法人責(zé)任制、建設(shè)項目招標投標制度、工程建設(shè)監(jiān)理制度、建設(shè)工程合同制度、項目經(jīng)理責(zé)任制 （ 5）工程項目管理模式 包括：自行管理模式、分項委托管理模式、專業(yè)機構(gòu)管理模式、工程項目代建模式 五、現(xiàn)代工程咨詢方法體系 （頁碼：《工程咨詢概論》 149～ 153） ：見下圖 61 （ 1）哲學(xué)方法 （ 2）邏輯方法 （ 3） 專業(yè)方法 （ 1）按照方法應(yīng)用的領(lǐng)域分類 ① 通用方法 ② 專業(yè)方法 （ 2）按照方法對數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用分類 ① 定性分析方法 ② 定量分析方法 ③ 定性定量相結(jié)合的分析方法 （ 3）按照方法的用途分類 ① 調(diào)查法 ② 統(tǒng)計分析方法 ③ 預(yù)測分析方法 ④ 決策分析方法 六、調(diào)查法的應(yīng)用 （頁碼：《工 程咨詢概論》 153～ 154） —— 項目立項過程和社會評價中多用。 （ 3）部分成功。 ④ 總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議 全過程各階段的回顧和總結(jié)，即從項目的決策、準備、實施到運營，全面系統(tǒng)地對各個階段總結(jié)進行的過程，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因。 （ 2）合同管理準備階段的內(nèi)容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。企業(yè)委托的咨詢評估、金融機構(gòu)委托的咨詢評估、項目 核準機關(guān)委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估。 （ 3）規(guī)劃評估步驟。 （ 2）風(fēng)險管理的基本流程： ① 風(fēng)險識別 ② 風(fēng)險分析 ③ 風(fēng)險應(yīng)對 ④ 風(fēng)險監(jiān)控 （ 1）政治風(fēng)險。 （ 2）國際工程咨詢市場特點 ① 國際工程咨詢簽約各方通常屬于不同的國家，受多國不同法律的制約，不同的法律、稅務(wù)、會計法規(guī)等，涉及不同的經(jīng)濟發(fā)展水平，不同的社會文化環(huán)境和地理氣 候條件等。這些因素遠比國內(nèi)市場環(huán)境復(fù)雜得多。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動亂；對外關(guān)系緊張或發(fā)生邊界沖突；經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、爆發(fā)金融危機；對外開發(fā)程度低，存在保護主義或排外性；政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務(wù)等。明確評估目標，熟悉評估對象；分析評估對象的特征因素；確定評估指標體系；確定評估準則 ；進行評估論證。 （ 2）企業(yè)投資項目可行性研究報告的咨詢評估。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和費用進行控制和管理。 （ 1）前期決策的總結(jié)與評價。 （ 4）不成功。 —— 這種調(diào)查法可在經(jīng)濟評價中采用。判斷是否與國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)； （ 2）項目形成階段。 （ 1）包括名義 GDP 和實際 GDP； （ 2）三種 GDP 統(tǒng)計核算方法： ① 生產(chǎn)法（ 3 個產(chǎn)業(yè)部門） 從生產(chǎn)方面統(tǒng)計 GDP。 充分就業(yè)失業(yè)率 =摩擦性失業(yè)率 +結(jié)構(gòu)性失業(yè)率。 （三）按資產(chǎn)形態(tài) ： 用于購建新的固定資產(chǎn)或者更新改造原有固定資產(chǎn)的投資 。 （ 3）工作順序安排的成果。 （ 1）資源需求分析； （ 2）資源供給分析； （ 3）資源成本比較與模式組合； （ 4）資源分配及計劃編制； （ 5）資源消耗計劃的優(yōu)化。 （ 1）修改費用估算； （ 2）采取糾偏措施； （ 3）按照完成情況估計完成項目所需的總費用 EAC； （ 4）整理糾偏資料，吸取教訓(xùn)。 全部使用國有資產(chǎn)投資或者國有資產(chǎn)投資占控股或者主導(dǎo)地位的并需要審批的工程建設(shè)項目如果不進行施工招標，應(yīng)當經(jīng)項目審批部門批準 ，但項目審批部門只審批立項的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門審批。 （ 1）準備階段。 （ 2）平滑系數(shù) 的取值。 （ 2）各階段的主要特點。見下圖 對于有多種產(chǎn)品的企業(yè)，由于其不同的產(chǎn)品可能具有不同的市場地位和價值優(yōu)勢，要綜合評價企業(yè)的價值能力，應(yīng)進行投資組合分析。 二、產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場（廠）址選擇、總圖運輸方案、工程方案及配套工程（頁碼：《項目決策分析與評價》 82～ 8 92～ 10 105～ 11 112～ 119） （一）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模（頁碼：《項目決策分析與評價》 82～ 88） （ 1）產(chǎn)品方案與產(chǎn)品組合。 （四）工程方案及配套工程（頁碼：《項目決策分析與評價》 112～ 119） （ 1）工程方案選擇的基本要求。 （ 二）節(jié)能 （ 1）節(jié)能方案的技術(shù)要求 （ 2）項目節(jié)能技術(shù)政策評價 （ 3）能耗指標計算、分析及項目節(jié)能水平的評價 四、環(huán)境影響評價的要求、內(nèi)容及環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析（頁碼：《項目決策分析與評價》 160～ 176） （ 1）建設(shè)項目環(huán)境影響評價的 分類管理 。 （ 5）指標估算法。 7個 （ 2）債務(wù)資金的基本要素。 （ 4）資金追加風(fēng)險。 （ 2）項目控制風(fēng)險。 （ 4）流動負債估算。 第一種計算方法：以擬建項目的全部設(shè)備費為基數(shù)進行估算，計算公式為： 第二種計算方法：以擬建項目的工藝設(shè)備投資為基數(shù)進行估算，計算公式為： （ 4）系數(shù)估算法 第一種方法：朗格系數(shù)法，計算公式為： 第二種方法：設(shè)備及廠房系數(shù)法。 。 （ 2）總圖布置費用的比選。 （ 1）消費分析。 （ 2）機會與威脅分析。 （三）市場戰(zhàn)略（頁碼：《項目決策分析與評價》 53～ 72） （ 1）產(chǎn)品生命周期的劃分。 （ 3）簡單移動平均的應(yīng)用范圍：移動平均法只適用于短期預(yù)測。 （ 3）消費調(diào)查。 說明費用超支 10 萬元。 兩者的不同之處在于有沒有包括 “ 部分 ” 二字。 （ 2）工作順序安排的方法。 （二）按形成資本的用途 ：物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的投資。 國內(nèi)生產(chǎn)凈值（ NDP） =國內(nèi)生產(chǎn)總值（ GDP） 折舊 國民生產(chǎn)凈值（ NNP） =國 民生產(chǎn)總值（ GNP） 折舊 （ 2）國民收入（ NI） 國民收入（ NI） =國民生產(chǎn)凈值 企業(yè)間接稅 （ 3）個人收入（ PI） 個人收入（ PI） =國民收入（ NI） 公司未分配利潤 社會保險稅 凈利息 +紅利 +政府向個人的轉(zhuǎn)移支付 +個人利息收入 （ 4）個人可支配收入（ DPI） 個人可支配收入（ DPI） =個人收入（ PI） 個人稅收支付 （二）就業(yè)與失業(yè)的衡量 “ 人口調(diào)查隨機抽樣法 ” ，將被調(diào)查人口分為四組： ① 就業(yè)狀態(tài) —— 正在工作（有報酬） ② 失業(yè)狀態(tài) —— 目前無工作 ③ 非勞動力 —— 不能工作或不愿外出工作的 ④ 勞動力 —— 能工作且愿工作 按失業(yè)的原因分類： ① 摩擦性失業(yè) —— 職位變換 ② 結(jié)構(gòu)性失業(yè) —— 供給需求不匹配 ③ 周期性失業(yè)（需求不足失業(yè)） —— 需求下降 按就業(yè)的意愿分類： ① 自愿失業(yè) —— 不滿足現(xiàn)行工資和工作條件 ② 非自愿失業(yè) —— 愿意接受現(xiàn)行工資但仍無工作 （ 1）充分就業(yè)并不意味著零失業(yè)率。 一、宏觀經(jīng)濟運行的衡量（頁碼：《宏觀經(jīng)濟政策與發(fā)展規(guī)劃》 31～ 35） 反映宏觀經(jīng)濟運行的關(guān)鍵變量包括產(chǎn)出、就業(yè)和價格。 （ 2）邏輯框架法的基本結(jié)構(gòu) 邏輯框架的基本結(jié)構(gòu)是一個 44 的矩陣，如表 61所示。 （ 3）后評價的實施。 （ 2）基本成功 。 ③ 項目目標和持續(xù)性的評價 對項目目標的實現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項目的持續(xù)發(fā)展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結(jié)論。建造合同、設(shè)計建造合同、 EPC/交鑰匙合同；單價合同、總價合同、成本加酬金合同。 （ 2）初步可行性研究 （ 3）可行性研究（重點） —— 企業(yè)投資項目可行性研究 （ 1）政府直接投資項目 （ 2）政府注入資本金項目 和備案咨詢 （ 1）項目核準申請報告的性質(zhì)和作用 （ 2）企業(yè)投資項目核準申請報告的編寫 （ 3）外商投資項目核準申請報告的編寫 （ 4）境外投資項目申請報告的編寫 （ 5）企業(yè)投資項目備案咨詢 （ 1）企業(yè)申請政府性資金的種類和特點 （ 2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目資金申請報告的編寫 （ 3）財政貼息項目資金申請報告的編寫 （ 4）政府外債項目資金申請報告的編寫 （ 1）工程咨詢評估的種類。宏觀經(jīng)濟運行情況、結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、規(guī)劃實施措施到位情況、規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度、對重大問題的解決程度。 三、工程咨詢單位的風(fēng)險管理 （頁碼：《工程咨詢概論》 74～ 78） （ 1）定義：指圍繞總體經(jīng)營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過