【正文】 有“一車間裝配組連續(xù)出現(xiàn)兩次裝配錯誤，”審核員要求查看相應(yīng)的處理結(jié)果。” 在設(shè)備科，審核員在查閱《設(shè)備保養(yǎng)管理規(guī)定》時。 案例 80 企業(yè)經(jīng)技術(shù)監(jiān)督局備案的《產(chǎn)品標準》規(guī)定 A 產(chǎn)品的吸光度值為0． 4 以下，但 是為了嚴格控制質(zhì)量，企業(yè)還編制了《內(nèi)控標準》，它規(guī)定吸光度值為 。 審核 員間：“這批 Ca 怎么處理了？” 車間主任說：“由于我們原料供應(yīng)緊張，只好用這批料了，我請示了生產(chǎn)部長，他同意用這批料，好在制成產(chǎn)品后檢測還是合格的。 這時車間主任過來說：“作業(yè)指導(dǎo)書就在我的桌子上，他們隨時可以過來查看” 案例分析； 既然工人說“不知道”，說明對工人的崗位培訓(xùn)沒有到位．這違反了標準“ 能力、意識和培訓(xùn)”的“ b)提供培訓(xùn)或采取其他措施以 滿足這些需求；”的規(guī)定． 案例 88 審核組在供應(yīng)科檢查 9 月份的進貨記錄時，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三批進貨的包裝油出現(xiàn)批量不合格，但是檢驗科均按規(guī)定辦理了讓步接收、審核員在檢驗科進一步查看這三批瓶子的進貨驗證記錄時發(fā)現(xiàn)，這三批包裝瓶均是由于瓶高度較標準要求高了 。這里對焊條的烘干，應(yīng)該將包裝打開，否則失去烘烤的作用． 本案違反了標準“ 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。尤其是例行檢查，應(yīng)該形成制度化的規(guī)定．例如可以規(guī)定檢查時間間隔、檢查方法、編制檢查表等．如果工作僅限于一般的號召，沒有強制性的措施，則不會有好的效果?！? 審核員想了解設(shè)計評審是如何進行的，設(shè)計室主任拿來的 9 月份的 4 項設(shè)計效果圖和相應(yīng)的設(shè)計評審記錄、審核員看到參加評審的人員有設(shè)計室主任、設(shè)計員張 XX 和李 XX。 案例分析： 由于是對不合格的鋁棒作了讓步接收，因此對后續(xù)的檢查應(yīng)該 從嚴，即對用該批鋁棒加工的型材，應(yīng)該百分之百檢驗，以確保質(zhì)量。 審核員間車間主任：“這些皮尺校準過嗎？” 車間主任回答“在由倉庫領(lǐng)用前，都經(jīng)過了計量室校準，校準證書由計量室保存。” 案例 115 在試驗室檢驗員正在進行管道壓力試驗，壓力表顯示所用的壓力為 130牛頓／平方米． 審核員間：“應(yīng)該試壓多長時間？” 檢驗員回答：“一分半鐘。對此類外包過程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識別。 審核員問：“這份文件是什么時候紀制的？” 技術(shù)科長說：“ 這份文件是我們原來搞全面質(zhì)量管理活動時編制的，這次搞 ISO 9001 認證，我們就把那時的文件原封不動地報了過來．” 案例分析： 許多準備申請認證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生．以前的文件或規(guī)定，也不認真地審查一下是否還符合實際，只是簡單地搬過來用． 本案違反了標準“ 文件控制”的“ a）文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的；” 案例 131 在對某企業(yè)進行現(xiàn)場審核時，審核員看到一張標注有“關(guān)鍵件”的圖紙上有一個主要尺寸被用鋼筆進行了更改。 案例 134 在某加工廠市場部審核時，審核員要求查看 7～ 9 月份與顧客簽定的合同、該廠對于加工的常規(guī)產(chǎn)品的合同采用填寫《委托加工單》即視同簽定合同執(zhí)行．但是審核員發(fā)現(xiàn)多數(shù)的《委托加工單》上顧客一方都沒有簽名． 審核員問市場部經(jīng)理：“為什么顧客不簽名？” 市場部經(jīng)理回答：“他們都是老客戶，每次他們的業(yè)務(wù)員一來，放下要加工的產(chǎn)品就走，你讓他簽名，他們說我們只是來送貨的，我們沒有權(quán)利代表公司簽名。 案例 143 在產(chǎn)品后處理車間，審核員問烘干爐旁正在操作的員工甲：“操作規(guī)程規(guī)定的溫度控制范圍最高允許的 溫度和保溫時間是多少？” 該員工有些緊張，想了一下說“最高允許的溫度是 80℃，時間為20分鐘。 本案經(jīng)理的回答違反了標準“ 總則”的要求。有些企業(yè)為了應(yīng)付認證，培訓(xùn)就是出些考題，答案大家 互相抄。 本案違反了標準“ 與顧客溝通”的“ b）問訊、合同或訂單的處理，包括對其修改 ；”的規(guī)定． 案例 1413 在某廠電器倉庫審核時，審核員發(fā)現(xiàn)標有“紅日廠專用件”字樣的三臺發(fā)動機． 在市場部審查對產(chǎn)品要求的評審時，審核員看到與紅日廠簽定的合同，規(guī)定由紅日廠提供四臺發(fā)動機，在合同簽定一個月內(nèi)提供，以免耽誤生產(chǎn)． 審核員間市場部經(jīng)理：“這四臺發(fā)動機都已經(jīng)到發(fā)了嗎？” 市場部經(jīng)理說“按合同規(guī)定都已到貨．” 審核員：“為什么我在倉庫只看到三臺發(fā)動機？” 市場部經(jīng)理笑著說：“我們最近接到四方廠一個急活，對方要求一個月內(nèi)交貨，但是適用的發(fā)動機 一時又買不到，于是我們就把紅日廠提供的一臺發(fā)動機給四方廠用了．” 審核員；“這事取得紅日廠同意了嗎？” 市場部經(jīng)理；“我們都是老關(guān)系了，沒告訴他們。 本案違反了標準“ 設(shè)計和開發(fā)更改的控制”的“適當時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認，并在實施前得到批準．”的規(guī)定． 案例 133 在市場部的《顧客反饋意見調(diào)查表》中，審核員看到顧客甲反映工廠給加工的線路板太臟，要求重新清洗．市場部經(jīng)理說：“這個意見已經(jīng)反用給了質(zhì)管部進行處理，產(chǎn)品已經(jīng)返工清洗后交給了顧客．” 在質(zhì)管部審核員看到為解決顧客甲的意見開具的《糾正措施報告》，報告中“糾正措施欄”內(nèi)記載的糾正措施為“返 工清洗”，在“糾正措施效果驗證”欄內(nèi)質(zhì)管部的驗證為“已完成清洗，措施有效。便問工序檢驗員：“為什么 93 號批次的產(chǎn)品沒有加嚴檢驗？” 檢驗員回答：“我不知道這批產(chǎn)品是緊急放行的，因為在隨工單上沒有標注是緊急放行。本案違反了標準“ 文件控制”的“ b)必要時對文件進行評審和更新，并再次批準。 審核員問檢驗員“這三個月以來測量的含水量都這么穩(wěn)定嗎？” 檢驗員答：“我們的含水量測量儀壞了，一直沒 工夫修理。”這些并不是糾正措施，只是糾正而已．應(yīng)該針對問題發(fā)生的原因采取糾正措施，例如可能是由于工人識圖有錯，但是連續(xù)出現(xiàn)兩次，就不能說是偶然的事故．在該加強對工人的識圖能力和責(zé)任心的培訓(xùn)和教育?！钡囊?guī)定。 車間主任說：“我們有時會發(fā)生止口加工超過規(guī)定尺寸的現(xiàn)象，機殼是大型鑄鋼隊輕易報廢損失太大，因此就用這臺設(shè)備進行表面噴涂一層金屬，再加工到規(guī)定尺寸?！钡囊?guī)定。” 案例 89 某廠《焊接工藝規(guī)程》規(guī)定所使用的焊條應(yīng)在使用前在儀箱中以60℃烘干 2 小時才能使用。 案例 87 某廠主要承擔顧客帶料加工的線路 板焊接、組裝任務(wù)?！? 案例分析： 如果企業(yè)對外宣稱產(chǎn)品按 企業(yè)標準出廠的，上述吸光度值為 0． l的產(chǎn)品為合格品、但是如果按照內(nèi)控標準要求，這就屬于不合格品。后來我們又增添了 5 臺攪拌機，因此就按二類設(shè)備保養(yǎng)了，這樣可以降低質(zhì)量成本、至于設(shè)備表示類別的編號我們就沿用下來了，沒有再動它。 本案違反了標準“ 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審”的“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。” 案例分析： 雖然是由外面攬的零活，也是代表工廠出的產(chǎn)品，同樣應(yīng)該按照對設(shè)計開發(fā)有關(guān)的管理規(guī)定去做?！辈⒊鍪玖斯九嘤?xùn)年度計劃及按計劃完成的情況． 審核員要求了解公司特殊工種和關(guān)鍵工序人員的名單，辦公室主任說；“這些應(yīng)該歸人事科管理。’，邊說邊用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72 兆改成了＞ 2 兆歐。 案例分析； 該廠與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議要求，實際上就是對供方提供產(chǎn)品的檢驗標準。 工人說“工長工作很忙，一般都不檢查，也不簽字，凡是檢驗員同意就可以了．” 審核組看到工具箱內(nèi)有一個自制的專用量軸長的樣板，但樣板設(shè)標識。 審核員問“為什么使用不同的扳手中 工人回答：“對輪軸部分的緊固應(yīng)使用扭力扳手，因為工藝上對扭力大小有要求；其他部分使用氣動扳手就行了，因為工藝對扭力大小沒有要求．” 審核員問；“扭力扳手是否進行過校準產(chǎn)？” 工人回答“不知道扭力扳手還要校準，這些扳手是新的，出廠都有合格證。 本的違反了標準“ 產(chǎn)品防護’的有關(guān)規(guī)定。車間主任解釋說：“電解拋光工藝對工人健康有危害，不少企業(yè)都已經(jīng)不用了，我們廠上周開生產(chǎn)會議時也提出這個問題。 案例分析： 工廠這樣做違反了與顧客簽定的技術(shù)協(xié)議，也違反了標準“ 顧客溝通”關(guān)于當發(fā)生“ b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其修改；”時，應(yīng)與顧客溝通的要求。 審核員間；“為什么不能都正著放？” 包裝工說：“箱于就這么大，如果都正著放，就沒法放這么多了。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒有領(lǐng)出原料的批次號或進貨日期?！? 審核員問：“那么對于上批產(chǎn)品發(fā)出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？” 銷售科長說“沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產(chǎn)品很熟悉，一般不會出問題的?！? 審核員要求查看有關(guān)的試驗記錄，管理員說；“我們做過試驗，就是沒有記錄?！? 在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問關(guān)于三車間那兩臺設(shè)備的事。 審核員問：“你們怎樣控制該車間的質(zhì)量 ?” 供銷科長說：“我們只要對其進貨檢驗合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你得問廠長去 .” 審核員在廠長處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利潤． 案例分析 : 雖然該車間承包給了一個員工負責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當做一個供方來管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來管理．僅僅對其產(chǎn)品進行進貨檢驗是遠遠不夠的。 案例 6， 審核員在審核某建筑公司第一項目經(jīng)理部時，看到技術(shù)交底和檢驗記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問項目經(jīng)理：“技術(shù)交底和檢驗記錄是由誰填寫的？”項目經(jīng)理說：“是資料員填寫的。 案例分析； 公司這樣的做法顯然是不對的，為了保密 可以將文件根據(jù)實際情況按密級分類保管．保管在個人手里，實際上