【正文】 有“一車間裝配組連續(xù)出現(xiàn)兩次裝配錯(cuò)誤，”審核員要求查看相應(yīng)的處理結(jié)果?！? 在設(shè)備科，審核員在查閱《設(shè)備保養(yǎng)管理規(guī)定》時(shí)。 案例 80 企業(yè)經(jīng)技術(shù)監(jiān)督局備案的《產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定 A 產(chǎn)品的吸光度值為0． 4 以下，但 是為了嚴(yán)格控制質(zhì)量，企業(yè)還編制了《內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》，它規(guī)定吸光度值為 。 審核 員間：“這批 Ca 怎么處理了？” 車間主任說(shuō)：“由于我們?cè)瞎?yīng)緊張，只好用這批料了，我請(qǐng)示了生產(chǎn)部長(zhǎng)，他同意用這批料，好在制成產(chǎn)品后檢測(cè)還是合格的。 這時(shí)車間主任過(guò)來(lái)說(shuō)：“作業(yè)指導(dǎo)書就在我的桌子上，他們隨時(shí)可以過(guò)來(lái)查看” 案例分析； 既然工人說(shuō)“不知道”，說(shuō)明對(duì)工人的崗位培訓(xùn)沒有到位．這違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 能力、意識(shí)和培訓(xùn)”的“ b)提供培訓(xùn)或采取其他措施以 滿足這些需求；”的規(guī)定． 案例 88 審核組在供應(yīng)科檢查 9 月份的進(jìn)貨記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三批進(jìn)貨的包裝油出現(xiàn)批量不合格，但是檢驗(yàn)科均按規(guī)定辦理了讓步接收、審核員在檢驗(yàn)科進(jìn)一步查看這三批瓶子的進(jìn)貨驗(yàn)證記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，這三批包裝瓶均是由于瓶高度較標(biāo)準(zhǔn)要求高了 。這里對(duì)焊條的烘干，應(yīng)該將包裝打開，否則失去烘烤的作用． 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。尤其是例行檢查，應(yīng)該形成制度化的規(guī)定．例如可以規(guī)定檢查時(shí)間間隔、檢查方法、編制檢查表等．如果工作僅限于一般的號(hào)召，沒有強(qiáng)制性的措施，則不會(huì)有好的效果?！? 審核員想了解設(shè)計(jì)評(píng)審是如何進(jìn)行的，設(shè)計(jì)室主任拿來(lái)的 9 月份的 4 項(xiàng)設(shè)計(jì)效果圖和相應(yīng)的設(shè)計(jì)評(píng)審記錄、審核員看到參加評(píng)審的人員有設(shè)計(jì)室主任、設(shè)計(jì)員張 XX 和李 XX。 案例分析： 由于是對(duì)不合格的鋁棒作了讓步接收，因此對(duì)后續(xù)的檢查應(yīng)該 從嚴(yán)，即對(duì)用該批鋁棒加工的型材，應(yīng)該百分之百檢驗(yàn)，以確保質(zhì)量。 審核員間車間主任：“這些皮尺校準(zhǔn)過(guò)嗎？” 車間主任回答“在由倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)用前，都經(jīng)過(guò)了計(jì)量室校準(zhǔn)，校準(zhǔn)證書由計(jì)量室保存?！? 案例 115 在試驗(yàn)室檢驗(yàn)員正在進(jìn)行管道壓力試驗(yàn)，壓力表顯示所用的壓力為 130牛頓／平方米． 審核員間：“應(yīng)該試壓多長(zhǎng)時(shí)間？” 檢驗(yàn)員回答：“一分半鐘。對(duì)此類外包過(guò)程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別。 審核員問(wèn)：“這份文件是什么時(shí)候紀(jì)制的？” 技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)：“ 這份文件是我們?cè)瓉?lái)搞全面質(zhì)量管理活動(dòng)時(shí)編制的，這次搞 ISO 9001 認(rèn)證，我們就把那時(shí)的文件原封不動(dòng)地報(bào)了過(guò)來(lái)．” 案例分析： 許多準(zhǔn)備申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)經(jīng)常有這種情況發(fā)生．以前的文件或規(guī)定，也不認(rèn)真地審查一下是否還符合實(shí)際，只是簡(jiǎn)單地搬過(guò)來(lái)用． 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 文件控制”的“ a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；” 案例 131 在對(duì)某企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員看到一張標(biāo)注有“關(guān)鍵件”的圖紙上有一個(gè)主要尺寸被用鋼筆進(jìn)行了更改。 案例 134 在某加工廠市場(chǎng)部審核時(shí)，審核員要求查看 7～ 9 月份與顧客簽定的合同、該廠對(duì)于加工的常規(guī)產(chǎn)品的合同采用填寫《委托加工單》即視同簽定合同執(zhí)行．但是審核員發(fā)現(xiàn)多數(shù)的《委托加工單》上顧客一方都沒有簽名． 審核員問(wèn)市場(chǎng)部經(jīng)理：“為什么顧客不簽名？” 市場(chǎng)部經(jīng)理回答：“他們都是老客戶，每次他們的業(yè)務(wù)員一來(lái)，放下要加工的產(chǎn)品就走，你讓他簽名，他們說(shuō)我們只是來(lái)送貨的，我們沒有權(quán)利代表公司簽名。 案例 143 在產(chǎn)品后處理車間，審核員問(wèn)烘干爐旁正在操作的員工甲：“操作規(guī)程規(guī)定的溫度控制范圍最高允許的 溫度和保溫時(shí)間是多少？” 該員工有些緊張，想了一下說(shuō)“最高允許的溫度是 80℃，時(shí)間為20分鐘。 本案經(jīng)理的回答違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 總則”的要求。有些企業(yè)為了應(yīng)付認(rèn)證，培訓(xùn)就是出些考題，答案大家 互相抄。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 與顧客溝通”的“ b）問(wèn)訊、合同或訂單的處理，包括對(duì)其修改 ；”的規(guī)定． 案例 1413 在某廠電器倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)標(biāo)有“紅日廠專用件”字樣的三臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)． 在市場(chǎng)部審查對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審時(shí)，審核員看到與紅日廠簽定的合同，規(guī)定由紅日廠提供四臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)，在合同簽定一個(gè)月內(nèi)提供，以免耽誤生產(chǎn)． 審核員間市場(chǎng)部經(jīng)理：“這四臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)都已經(jīng)到發(fā)了嗎？” 市場(chǎng)部經(jīng)理說(shuō)“按合同規(guī)定都已到貨．” 審核員：“為什么我在倉(cāng)庫(kù)只看到三臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)？” 市場(chǎng)部經(jīng)理笑著說(shuō)：“我們最近接到四方廠一個(gè)急活，對(duì)方要求一個(gè)月內(nèi)交貨，但是適用的發(fā)動(dòng)機(jī) 一時(shí)又買不到，于是我們就把紅日廠提供的一臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)給四方廠用了．” 審核員；“這事取得紅日廠同意了嗎？” 市場(chǎng)部經(jīng)理；“我們都是老關(guān)系了，沒告訴他們。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制”的“適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)．”的規(guī)定． 案例 133 在市場(chǎng)部的《顧客反饋意見調(diào)查表》中，審核員看到顧客甲反映工廠給加工的線路板太臟，要求重新清洗．市場(chǎng)部經(jīng)理說(shuō)：“這個(gè)意見已經(jīng)反用給了質(zhì)管部進(jìn)行處理，產(chǎn)品已經(jīng)返工清洗后交給了顧客．” 在質(zhì)管部審核員看到為解決顧客甲的意見開具的《糾正措施報(bào)告》，報(bào)告中“糾正措施欄”內(nèi)記載的糾正措施為“返 工清洗”，在“糾正措施效果驗(yàn)證”欄內(nèi)質(zhì)管部的驗(yàn)證為“已完成清洗，措施有效。便問(wèn)工序檢驗(yàn)員：“為什么 93 號(hào)批次的產(chǎn)品沒有加嚴(yán)檢驗(yàn)？” 檢驗(yàn)員回答：“我不知道這批產(chǎn)品是緊急放行的，因?yàn)樵陔S工單上沒有標(biāo)注是緊急放行。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 文件控制”的“ b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和更新，并再次批準(zhǔn)。 審核員問(wèn)檢驗(yàn)員“這三個(gè)月以來(lái)測(cè)量的含水量都這么穩(wěn)定嗎？” 檢驗(yàn)員答：“我們的含水量測(cè)量?jī)x壞了，一直沒 工夫修理?！边@些并不是糾正措施，只是糾正而已．應(yīng)該針對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因采取糾正措施，例如可能是由于工人識(shí)圖有錯(cuò)，但是連續(xù)出現(xiàn)兩次，就不能說(shuō)是偶然的事故．在該加強(qiáng)對(duì)工人的識(shí)圖能力和責(zé)任心的培訓(xùn)和教育?！钡囊?guī)定。 車間主任說(shuō)：“我們有時(shí)會(huì)發(fā)生止口加工超過(guò)規(guī)定尺寸的現(xiàn)象，機(jī)殼是大型鑄鋼隊(duì)輕易報(bào)廢損失太大，因此就用這臺(tái)設(shè)備進(jìn)行表面噴涂一層金屬，再加工到規(guī)定尺寸?！钡囊?guī)定?！? 案例 89 某廠《焊接工藝規(guī)程》規(guī)定所使用的焊條應(yīng)在使用前在儀箱中以60℃烘干 2 小時(shí)才能使用。 案例 87 某廠主要承擔(dān)顧客帶料加工的線路 板焊接、組裝任務(wù)?！? 案例分析： 如果企業(yè)對(duì)外宣稱產(chǎn)品按 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出廠的，上述吸光度值為 0． l的產(chǎn)品為合格品、但是如果按照內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)要求，這就屬于不合格品。后來(lái)我們又增添了 5 臺(tái)攪拌機(jī)，因此就按二類設(shè)備保養(yǎng)了，這樣可以降低質(zhì)量成本、至于設(shè)備表示類別的編號(hào)我們就沿用下來(lái)了，沒有再動(dòng)它。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審”的“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。” 案例分析： 雖然是由外面攬的零活，也是代表工廠出的產(chǎn)品，同樣應(yīng)該按照對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)有關(guān)的管理規(guī)定去做?！辈⒊鍪玖斯九嘤?xùn)年度計(jì)劃及按計(jì)劃完成的情況． 審核員要求了解公司特殊工種和關(guān)鍵工序人員的名單，辦公室主任說(shuō)；“這些應(yīng)該歸人事科管理?！?，邊說(shuō)邊用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72 兆改成了＞ 2 兆歐。 案例分析； 該廠與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議要求，實(shí)際上就是對(duì)供方提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。 工人說(shuō)“工長(zhǎng)工作很忙，一般都不檢查，也不簽字，凡是檢驗(yàn)員同意就可以了．” 審核組看到工具箱內(nèi)有一個(gè)自制的專用量軸長(zhǎng)的樣板，但樣板設(shè)標(biāo)識(shí)。 審核員問(wèn)“為什么使用不同的扳手中 工人回答：“對(duì)輪軸部分的緊固應(yīng)使用扭力扳手，因?yàn)楣に嚿蠈?duì)扭力大小有要求；其他部分使用氣動(dòng)扳手就行了，因?yàn)楣に噷?duì)扭力大小沒有要求．” 審核員問(wèn)；“扭力扳手是否進(jìn)行過(guò)校準(zhǔn)產(chǎn)？” 工人回答“不知道扭力扳手還要校準(zhǔn)，這些扳手是新的，出廠都有合格證。 本的違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 產(chǎn)品防護(hù)’的有關(guān)規(guī)定。車間主任解釋說(shuō)：“電解拋光工藝對(duì)工人健康有危害，不少企業(yè)都已經(jīng)不用了，我們廠上周開生產(chǎn)會(huì)議時(shí)也提出這個(gè)問(wèn)題。 案例分析： 工廠這樣做違反了與顧客簽定的技術(shù)協(xié)議，也違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 顧客溝通”關(guān)于當(dāng)發(fā)生“ b）問(wèn)詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其修改；”時(shí)，應(yīng)與顧客溝通的要求。 審核員間；“為什么不能都正著放？” 包裝工說(shuō)：“箱于就這么大，如果都正著放，就沒法放這么多了。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日期?！? 審核員問(wèn)：“那么對(duì)于上批產(chǎn)品發(fā)出的去向是否進(jìn)行了跟蹤，并把說(shuō)明書進(jìn)行了更換？” 銷售科長(zhǎng)說(shuō)“沒有，因?yàn)槲覀兊挠脩舳际抢嫌脩?，他們?duì)于產(chǎn)品很熟悉，一般不會(huì)出問(wèn)題的?！? 審核員要求查看有關(guān)的試驗(yàn)記錄，管理員說(shuō)；“我們做過(guò)試驗(yàn)，就是沒有記錄。” 在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問(wèn)關(guān)于三車間那兩臺(tái)設(shè)備的事。 審核員問(wèn)：“你們?cè)鯓涌刂圃撥囬g的質(zhì)量 ?” 供銷科長(zhǎng)說(shuō)：“我們只要對(duì)其進(jìn)貨檢驗(yàn)合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你得問(wèn)廠長(zhǎng)去 .” 審核員在廠長(zhǎng)處查看該車間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利潤(rùn)． 案例分析 : 雖然該車間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當(dāng)做一個(gè)供方來(lái)管理，而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來(lái)管理．僅僅對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。 案例 6， 審核員在審核某建筑公司第一項(xiàng)目經(jīng)理部時(shí)，看到技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理：“技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄是由誰(shuí)填寫的？”項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)：“是資料員填寫的。 案例分析； 公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密 可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按密級(jí)分類保管．保管在個(gè)人手里，實(shí)際上