【正文】 員工是否理解方針； 在管理評審時是否評審方針的適宜性； 策 劃 質量健康安全環(huán)境目標 最高管理者應確保在組織的相關職能和各層次上建立質量健康安全環(huán)境目標 。 策 劃 QHSE管理體系策劃 最高管理者應確保： 對 QHSE管理體系進行策劃 ,以滿足目標和 ； 在對 QHSE管理體系的變更進行策劃和實施時 ,保持 QHSE管理體系的完整性 。 工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)測工作沒有開展 。 組織應確保各級員工都了解： a） 溝通方式和為改進工作程序的建議渠道； b） 組織的方針 、 目標及其自身在實現(xiàn)方針 、 目標中各自的作用和責任； c） 活動 、 產品或服務中健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ，已建立的預防 、 控制和削減措施及應急反應程序； 職責、權限和溝通 d） 緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 管 理 評 審 評審輸入 管理評審的輸入應包括以下方面的信息 : a) 審核結果 。 管 理 評 審 管理評審的輸出應包括與以下方面有關的決定和措施 : a） QHSE管理體系及其過程有效性的改進； b） 方針及目標的修訂或制定 。 2023年組織的管理評審工作只有評審報告 ， 不能提供管理評審計劃以及評審過程的有效證據(jù) 。 審核外雇工的管理； 案例 對年度培訓計劃中由公司各部門 、 單位組織的培訓無培訓效果的評價 。 設施及其完整性 設施的完整性 組織應確保健康 、 安全 、 環(huán)境的關鍵設施的設計 、 建造 、 采購 、 操作 、 維護和檢查達到規(guī)定目標并符合規(guī)定的準則 。 ? 對公司各單位使用的起重機械等特種設備沒有提出具體的運行控制要求。 ? 查南五聯(lián)合站天然氣增壓間 ， 壓縮機潤滑油沒有實施三級過濾的設施 。 策劃的輸出形式應適合于組織的運作方式 。 與顧客 、 員工 、 社會有關的過程 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望 與顧客、員工、社會有關的過程 審核要點： 審核原油銷售合同 、 對外服務合同的確定履行變更等； 審核生產經營計劃的管理； 與顧客、員工、社會有關的過程 與活動 、 產品和服務有關的要求評審 組織應對與活動 、 產品或服務有關的要求實施評審 。 對外招投標管理 。 設 計 和 開 發(fā) 設計和開發(fā)輸出 設計和開發(fā)的輸出應以能夠針對設計和開發(fā)的輸入進行驗證的方式提出 ， 并應在放行前得到批準 。 理解要點： “ 驗證 ” 是通過提供客觀證據(jù) ， 對規(guī)定要求已得到滿足的認定 。 設計和開發(fā)更改的評審應包括評價更改對產品組成部分和已交付產品的影響 。 案例 ? 審核發(fā)現(xiàn)未對儀器、儀表等供方實施評價，也未建立合格供方名錄。 案例 ? 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn) ， 2023年公司購置了一臺100萬元的電纜測井車 ， 因路遠生產運行處委托二連進行驗收 ， 但未能提供 “ 設備安裝驗收記錄 ” 。 案例 ? 查對 “ 唐山市康悅天虹數(shù)碼有限公司 ” 的市場準入評定記錄 ， 只評定了 “ 營業(yè)執(zhí)照 ” 、 “ 機構代碼證 ” 、 稅務登記證 “ 。 生產和服務的提供 當生產和服務過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時 ， 組織應對任何這樣的過程實施確認 。 生產和服務的提供 審核要點： 是否對于產品形成直至提供全過程中的物流過程進行適當標識，確保其具有可追溯性（庫房、油庫等生產現(xiàn)場）； 是否對于作業(yè)過程中特定的健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進行標識，防止不必要損失的產生。防護也應適用于產品的組成部分。 校準和驗證結果的記錄應予以保持 。 ? 作業(yè)一區(qū)的壓力容器 、 流量計 、 耐震壓力表沒有定期檢定 。 HSE 風 險 管 理 建立判別準則 組織應建立判斷和識別危害因素和環(huán)境因素的判別準則 ， 并評價相關活動 、 產品或服務是否符合準則的要求 。 組織應確保在建立目標時 ， 對這些評價的結果加以考慮 。 5)丟棄 、 廢棄 、 拆除與處理 。這些目標和指標應當根據(jù)組織的方針 、 目標 、 風險管理要求 、 生產及商業(yè)的需要而制定 ， 并且是可驗證和可實現(xiàn)的 。 HSE 風 險 管 理 審核要點： 對于可以通過管理削減危害因素和環(huán)境因素是否完善了控制措施 。 建立的程序應符合下列要求： a） 對于缺乏程序指導可能導致偏離方針 、 目標和指標的運行情況 ， 應建立并保持一套以文件支持的程序； b） 在程序中對運行標準予以規(guī)定 。 HSE 風 險 管 理 審核要點： 應急管理應是否實行分級管理 ， 各級組織建立相應的應急指揮系統(tǒng) ， 制定應急頂案； 每一個重大危險設施或裝置 、 要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所部應有相應的現(xiàn)場應急預案； 應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施 (設備 、 用品 )以保證應急預案的順利實施； 對于那些可能造成嚴重后果的潛在事件 ， 按管理職能和層次分級建立應急反應計劃； ? 應急預案的主要內容： ? 1)應急救援的組織機構和職責； ? 2)參與事故處置的部門和人員； ? 3)緊急服務信息 ， 如報警和內外部聯(lián)絡方式等； ? 4)事故發(fā)生后應采取的工藝處理措施； ? 5)應急救援及控制措施 ， 包括搶險和救護等； ? 6)有害物料的潛在危險及應采取的應急措施； ? 7)人員的撤離及危險區(qū)隔離計劃； ? 5應急管理部門應對應急預案進行定期的檢查，其內容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運行，各種救護設施 (用品 )是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時到位等。 ? 查該科今年以來組織的六次應急演練記錄，演練內容缺乏針對性和實用性，把滅火器使用技能的培訓活動也視為一次應急演練。 總 則 理解要點： 組織不僅要建立 、 實施并保持 QHSE管理體系 ，還必須持續(xù)改進其有效性 。 對獲取的信息進行分析 ， 以評價體系業(yè)績 ，提供體系改進機會 。 監(jiān) 視 和 測 量 理解要點 : 是一種對體系的監(jiān)視和測量方式 ， 是組織體系改進的重要手段 。 審核員的選擇和審核的實施應確保過程的客觀性和公正性 。 監(jiān) 視 和 測 量 顧客 、 員工 、 社會滿意 作為對 QHSE管理體系業(yè)績的一種測量 。 以上變更都應在相應的文件中予以明確 ， 并應對各種變更作出相應的規(guī)定 。公司未組織對應急預案的演練。 案例 ? 查作業(yè)二區(qū) 50m 3儲罐流程改造《冀東油田動火作業(yè)計劃書》，動火時間為 2023年 3月 21— 25日，計劃書中現(xiàn)場動火負責人和現(xiàn)場動火監(jiān)護人兩欄均空項 ? 查 2023年 4月 23日一級用火票沒有填寫用火的終止時間，查二級用火票一張為 2023年 6月 17日～ 6月 21日，一張為 2023年 5月 10日～ 5月 14日，均超過用火時間。 是否明確項目的職責 、 方法和時間表 。 定期評審這些指標的連續(xù)性和實用性。 HSE管理方案中無危險源現(xiàn)狀描述 ， 無措施實施的具體時間 ， 措施完成后驗證人無簽名 。組織應確保在建立環(huán)境目標時，對這些具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素加以考慮。 對于達不到判別準則的因素要首先考慮予以控制和削減 。其范圍應考慮活動、產品或服務從開始到廢棄和處置的全過程。 校準或檢定的周期是否滿足相關的法律法規(guī)的要求 。 ? 監(jiān)視和測量裝置的控制 為確保結果有效 ， 必要時 ， 測量設備應： a) 對照能溯源到國際或國家標準的測量標準 ， 按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定 。 當顧客財產發(fā)生丟失 、 損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時 ， 應報告顧客或其他相關方 ， 并保持記錄 (見 )。 生產和服務的提供 標識和可追溯性 適當時 ， 組織應在生產和服務實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產品和服務 。 ? 正在施工的裝置改造項目沒有編制風險評價和消減措施方案 生產和服務的提供 組織應策劃并在受控條件下進行生產和服務提供 。 組織應當： a) 在確定供方的過程中應當考慮供方的資質； b) 要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷 ， 并進行審核 、 評價； c) 對方案的實施進行監(jiān)督； d) 對實施的結果進行再評價 ， 并作為下次選擇的依據(jù) 。 采購和供方管理 采購產品的驗證 組織應確定并實施檢驗或其它必要的活動，以確保采購的產品滿足規(guī)定的采購要求。 對供方及采購的產品控制的類型和程度應取決于采購的產品對隨后的產品實現(xiàn)或最終產品的影響 。 確認結果及任何必要措施的記錄應予保持 （ 見 ） 。 評審的結果及任何必要措施的記錄應予以保持 （ 見 ） 。 在進行設計和開發(fā)策劃時 ， 組織應確定： a） 設計和開發(fā)階段； b） 適合每個設計和開發(fā)階段的評審 、 驗證和確認活動； c） 設計和開發(fā)的職責和權限 。 若活動 、 產品或服務要求發(fā)生變更 ,組織應確保相關文件得到修改 ， 并確保相關人員了解已變更的要求 。 產品實現(xiàn)的策劃 審核要點： 對外提供施工 、 項目服務是否編制質量健康安全環(huán)境計劃 （ 方案 ） ， 方案中是否有危害因素識別評價控制核應急的內容 ， 是否有環(huán)境因素識別評價控制的內容 。 理解要點： 對滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 對工作環(huán)境中與產品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關的因素加以管理。 在污水處理區(qū)一木工房內兩具滅火器擺放位置不合適 ， 且有一具是空的 。 設施及其完整性 審核要點： 審核 “ 三同時 ” ；建設項目建造前安全與環(huán)境評價； 審核設備管理 （ 設備選型 、 設備安裝 、 設備維護 、設備保養(yǎng) 、 設備搶修 、 壓力容器管理 、 電器儀表設備管理 、車輛管理 、 備品備件管理 。 作為培訓的主管部門對主管業(yè)務范圍內的信息 ， 如特種作業(yè)人員的取證復審情況不掌握 ，對其他相關信息沒有進行收集和整理 。 f)保持教育 、 培訓 、 技能和經驗的適當記錄 (見 )。 評審收集的信息是否滿足評審輸入的要求； 是否保持管理評審有關的記錄； 評審是否由最高管理者主持。 e) 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f) 預防和糾正措施的實施狀況 。 內部溝通 審核要點 : 查工會的民主管理 ， 職工代表大會的相關要求； 查合理化建議； 員工是否了解與之相關的健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ， 預防 、 控制和削減措施及應急反應程序； 員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 職責、權限和溝通 最高管理者應指定一名管理者代表 ， 無論該成員在其它方面的職責如何 ， 應具有以下方面的職責和權限： a） 確保 QHSE管理體系所需的過程得到建立 、 實施和保持； b） 向最高管理者報告 QHSE管理體系的業(yè)績和改進的需求； c） 確保在整個組織內提高滿足員工 、 顧客 、 社會要求的意識 。 不存在交叉和重疊 。 定量的目標是否明確了統(tǒng)計口徑 。 管 理 承 諾 審核要點： 一般審核高層管理者提問以下問題： 1. 在我們單位為什么建立 QHSE管理體系 ？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運行 ？ QHSE主要目標是什么 ？ 目前實現(xiàn)情況 ？ 4. 如何開