【正文】 設(shè)行為進行監(jiān)督和檢舉。這個規(guī)律是人們在正確認(rèn)識事物發(fā)展的客觀規(guī)律基礎(chǔ)上總結(jié)出來的，是建設(shè)項目能否順利開展的基本保證。 《 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 》 對招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和程序、招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督等內(nèi)容作出了相應(yīng)的規(guī)定。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 總監(jiān)理工程師代表及其崗位職責(zé) 總監(jiān)理工程師代表是經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力的項目監(jiān)理機構(gòu)中的監(jiān)理工程師。監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理工程師初始注冊有效期為 3年，注冊有效期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需要辦理延續(xù)注冊，有效期也為 3年。根據(jù)監(jiān)理工程師的行為可將監(jiān)理工程師承擔(dān)的法律責(zé)任分為承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任和承擔(dān)連帶責(zé)任。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)驗規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標(biāo)。通過投標(biāo)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 工程監(jiān)理收費價格體系 我國建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費根據(jù)建設(shè)項目投資額的不同情況，分別實行政府指導(dǎo)價和市場調(diào)節(jié)價。作為計算監(jiān)理費基數(shù)的工程概 (預(yù) )算僅限于委托監(jiān)理的工程部分。使用固定價格計算法，若工作量有所增減時一般也不調(diào)整監(jiān)理費。如在從事建設(shè)活動中，必須遵守先勘察再設(shè)計后施工的客觀規(guī)律。所以，控制流程具有有限循環(huán)的特點。所以，這種由投入各種資源或條件到生產(chǎn)出成品或者半成品的過程都可以抽象為轉(zhuǎn)換?？刂祁愋偷膭澐质侵饔^的，而控制措施本身是客觀的，因此，同一控制措施可以表述為不同的控制類型。所以，對于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應(yīng)將主動控制與被動控制緊密結(jié)合起來使用。 1. 建設(shè)工程控制的目標(biāo) 建設(shè)工程控制的目標(biāo)，就是通過控制工作和具體的控制措施，在保證其他兩個目標(biāo)的前提下，使目標(biāo)控制得到更好的控制效果。 1) 投資控制 在建設(shè)工程實施過程中，累計投資在設(shè)計階段和招標(biāo)階段緩慢增加，進入施工階段后則迅速增加；到施工后期，累計投資的增加又趨于平緩。設(shè)計階段主要解決“做什么”和“怎么做”的問題；招投標(biāo)階段主要解決“誰來做”的問題；而施工階段是將想法變?yōu)閷嶓w的關(guān)鍵階段。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 進度控制的任務(wù) 進度控制的主要任務(wù)是通過完善進度控制計劃、審查施工單位的進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系和預(yù)防并處理好工期索賠，力求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。 采取不同的技術(shù)措施，就會有不同的經(jīng)濟效果，往往對投資、進度和質(zhì)量等都會有影響。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險管理 風(fēng)險管理概述 1. 風(fēng)險及相關(guān)概念 1) 風(fēng)險 關(guān)于風(fēng)險目前仍沒有統(tǒng)一的定義。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 損失 損失是指非故意的、非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟價值的減少，通常是以貨幣單位來衡量。這是因為統(tǒng)計都是由人來完成的，不同的人做出的概率統(tǒng)計結(jié)果都會有差異，這種差異主要與個人所掌握的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗、受教育程度等有關(guān)系，還可能與自身的性格、年齡、閱歷等有關(guān)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 按風(fēng)險的影響范圍分類 按風(fēng)險的影響范圍分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。 另外，一個建設(shè)工程都會有很多不同的單位參與完成，不同的單位在這個建設(shè)工程中會面臨不同問題，也就會有不同的風(fēng)險因素。但是，風(fēng)險管理并不是與投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、安全管理和組織協(xié)調(diào)并列的一個獨立的部分，而是將以上幾個方面與風(fēng)險有關(guān)的內(nèi)容綜合而成的一個獨立部分。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 14 建設(shè)工程風(fēng)險識別過程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 對于建設(shè)工程風(fēng)險識別的方法有以下幾種： 1. 專家調(diào)查法 專家調(diào)查法是指通過向?qū)＜覇柧砘蛘哒偌瘜＜议_會討論的方式進行風(fēng)險調(diào)查的一種風(fēng)險識別方法。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 初始清單法 由于建設(shè)工程面臨的風(fēng)險有些是共同的或相似的，所以，可以事先建立具有普遍性的初始清單，在清單中列出一般建設(shè)工程會出現(xiàn)的風(fēng)險因素和典型的風(fēng)險事件，當(dāng)具體某個工程需要進行風(fēng)險識別時，再使用這個初始清單進行風(fēng)險識別。 綜上所述，雖然建設(shè)工程風(fēng)險識別的方法很多，但是，僅僅采用一種風(fēng)險識別方法是遠遠不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。 圖 15表明，風(fēng)險發(fā)生的概率同潛在的損失大小成反比關(guān)系；另外，風(fēng)險量越遠離原點，表明風(fēng)險量越大，反之則風(fēng)險量越小。 M— 表示發(fā)生概率和潛在損失為中 (MM)；或發(fā)生概率為大，但潛在損失為小 (HL)；或發(fā)生概率為小，但潛在損失為大 (LH)。例如，放棄風(fēng)險很大的投資項目，也就意味著要想從中獲得豐厚的回報可行性消失。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 預(yù)防計劃 預(yù)防計劃是指為預(yù)防風(fēng)險損失的發(fā)生而有針對性地制定的各種措施。風(fēng)險自留與其他風(fēng)險對策的區(qū)別在于，它既不改變工程風(fēng)險的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險潛在損失的嚴(yán)重性。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設(shè)工程風(fēng)險來說，則為工程保險，是通過購買保險，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 18 風(fēng)險對策決策過程 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程監(jiān)理組織 概述 1. 組織與組織結(jié)構(gòu) 1) 組織 所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達到特定的目標(biāo)，全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的權(quán)利和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。 2) 組織的構(gòu)成要素 組織的構(gòu)成包括管理層次、管理跨度、管理部門和管理職責(zé)四個要素。管理部門的合理劃分對于能否有效地發(fā)揮組織作用來講十分關(guān)鍵。而一個建設(shè)工程勢必需要所有人員和部門的相互協(xié)作才能完成。只有這樣才能充分發(fā)揮各個人員積極性，又能避免濫用權(quán)利或影響工作積極性的情況出現(xiàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程組織管理基本模式及監(jiān)理委托模式 1. 平行承發(fā)包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 平行承發(fā)包模式 所謂平行承發(fā)包，是指業(yè)主將建設(shè)工程的設(shè)計、施工以及材料設(shè)備采購的任務(wù)經(jīng)過分解分別發(fā)包給若干個設(shè)計、施工和材料設(shè)備供應(yīng)等單位，并分別與各方簽訂合同。在這種模式條件下，監(jiān)理工作時間跨度大，監(jiān)理人員應(yīng)具備較全面的知識，重點做好合同管理工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 110 平行承發(fā)包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 111 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 設(shè)計或施工總分包模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 設(shè)計或施工總分包模式 所謂設(shè)計或施工總分包，是指業(yè)主將全部設(shè)計任務(wù)發(fā)包給一個設(shè)計總包單位，把施工任務(wù)發(fā)包給一個施工單位作為總包單位，總包單位可以再將其部分任務(wù)分包給其他承包單位，如圖 112所示。在滿足組織功能的前提下考慮成本，使組織能夠正常運行和持續(xù)發(fā)展，才能符合監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的需要。即當(dāng)人數(shù)一定時，管理跨度越大管理層次就越少；反之，管理跨度越小管理層次就越多。集權(quán)與分權(quán)是指權(quán)利是集中還是分散。管理跨度越大，上層管理者需要協(xié)調(diào)的工作量也就越大，管理的難度也就越大。這些崗位都是由不同的人員擔(dān)任，他們都有明確的分工，并且通過分工與協(xié)作共同使項目監(jiān)理工作目標(biāo)實現(xiàn)。在工程實施條件發(fā)生變化時，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險處理方案。所以，計劃性風(fēng)險自留是主動的風(fēng)險自留，而非計劃風(fēng)險自留屬于被動的風(fēng)險自留。災(zāi)難計劃是緊急事件發(fā)生后首先啟用的損失控制措施。損失控制可分為預(yù)防損失發(fā)生的概率和減少損失的程度兩方面工作。在采用風(fēng)險回避時，還要注意幾個問題。據(jù)此，可以將風(fēng)險發(fā)生概率和潛在損失分別分為 L、 M和 H三個區(qū)間，從而將等風(fēng)險量圖分為 LL、 ML、 HL、 LM、 MM、 HM、 LH、MH和 HH九個區(qū)域，在這九個區(qū)域中有些區(qū)域的風(fēng)險量是大致相等的。風(fēng)險評價的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。 統(tǒng)計資料的來源主要是參與項目的建設(shè)各方，如業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等。財務(wù)報表法有助于確定一個特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受，因此通過分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、營業(yè)報表及有關(guān)補充資料，可以識別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身損失風(fēng)險。必要時，還需要對風(fēng)險事件的后果做出定性的估計。 4) 建設(shè)工程風(fēng)險管理目標(biāo) 風(fēng)險管理是一項有目的的管理活動，只有目標(biāo)明確，才能進行評價與考核，從而起到有效的作用。 建設(shè)工程風(fēng)險管理是指參與工程建設(shè)的各方，在工程項目的籌劃、勘察設(shè)計以及工程施工各階段采取的辨識、評估和處理工程項目風(fēng)險的管理過程。純風(fēng)險是指只會造成損失而不會帶來收益的風(fēng)險，如地震、海嘯等自然災(zāi)害等。概率分為客觀概率和主觀概率兩種。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 風(fēng)險因素 風(fēng)險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。經(jīng)濟措施往往也是最簡單易行和效果最為明顯的措施，但也要付出投資增加的代價。如落實目標(biāo)控制的組織結(jié)構(gòu)和人員，確定各級控制人員的職責(zé)分工，改善目標(biāo)控制的流程等。但這種影響是有大有小的，如果對所有影響因素和內(nèi)容都進行控制顯然是不經(jīng)濟的或者是不現(xiàn)實的。業(yè)主方整個建設(shè)工程的總進度計劃包括征地、拆遷、安置、施工現(xiàn)場準(zhǔn)備、勘察、設(shè)計、材料和設(shè)備供應(yīng)采購及施工等很多內(nèi)容。 總之，系統(tǒng)控制的核心思想就是要實現(xiàn)目標(biāo)規(guī)劃與目標(biāo)控制之間的統(tǒng)一，實現(xiàn)三大目標(biāo)控制的統(tǒng)一。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 統(tǒng)一關(guān)系 對于建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的統(tǒng)一關(guān)系，需要從不同角度分析和理解。被動控制是屬于亡羊補牢式的控制，包括事中控制、事后控制、反饋控制和閉環(huán)控制等。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 糾正 糾正的目的是通過一系列的手段，使發(fā)生偏差的計劃回到正常軌道上來或者縮小偏差，進而完成計劃目標(biāo)的過程。如不僅可以包括投入的人員、材料、機械、資金等，還可包括投入的方法、手段、信息等資源。此外，有時已采取的控制措施本身也要進行調(diào)整或控制。 采用這種方法，監(jiān)理人員的差旅費、資料費以及試驗和檢驗費、交通費等均由業(yè)主另行支付，適用于臨時性、短期的監(jiān)理業(yè)務(wù)，或者不宜按工程概 (預(yù) )算的百分比等其他辦法計算監(jiān)理費的監(jiān)理業(yè)務(wù)。所以，除了監(jiān)理人員的工資外，其他各項直接費用等均由業(yè)主另行支付。常用的工程監(jiān)理費計算方法一般包括： 1) 按建設(shè)工程投資的百分比計算法 這種方法是按照工程規(guī)模大小和委托的監(jiān)理工作的復(fù)雜程度，以建設(shè)工程投資總額的百分比來計算的一種方法。 1) 直接成本 (1) 監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助和附加工資等； (2) 用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公設(shè)施的購置費和其他儀器、機械的租賃費； (3) 用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫(yī)療費、勞保費、保險費和休假探親費等； (4) 其他費用。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理 根據(jù)我國現(xiàn)階段管理體制，我國工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理確定原則是分級管理、統(tǒng)分結(jié)合，按中央和地方兩個層次進行管理。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)的分類 建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)可以按照以下不同的分類方法進行分類：按照資質(zhì)管理等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)，其中專業(yè)資質(zhì)又可分為甲級、乙級和丙級 (其中，只有房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程和市政公用工程 4種專業(yè)工程類別設(shè)有丙級 )；按照工程類別又可分為房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程、市政公用工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程和機械電子工程 14個專業(yè)類別；按照隸屬關(guān)系分為具有獨立法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)和附屬機構(gòu)工程監(jiān)理企業(yè)；按照經(jīng)濟性質(zhì)分為全民所有制工程監(jiān)理企業(yè)、集體所有制監(jiān)理企業(yè)和私有制工程監(jiān)理企業(yè)；按照組建方式可以分為公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。繼續(xù)教育可以選擇集中面授和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)兩種方式進行?？荚囍饕疾楣こ探ㄔO(shè)監(jiān)理基本理論，工程質(zhì)量、投資、進度控制相關(guān)知識，合同管理，涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實務(wù)技能。監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細(xì)則； (2) 負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施； (3) 組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員