私募基金員工個人交易制度-文庫吧在線文庫
【正文】 第八條 員工進行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認真履行有關(guān)信息披露、申報、處置義務(wù)。 私募基金員工個人交易制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 XX有限公司（以下簡稱 “公司 ”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風險，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。 第七條 公司員工應(yīng)堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司做出的 承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。 第十三條 員工進行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。 第十九條 公司對股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。 公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計編制，并由法務(wù)部門進行復(fù)核。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。紀律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。 第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準，自公布之日起實施。 第六章 附 則 第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶 資產(chǎn)管理計劃。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。 第二十三條 公司基金事務(wù)部負責定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計公司員工投資基金的明細和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披 露文件。如果超過 10個工作日公司未對員工進行書面回復(fù)，視為公司對員工該項股權(quán)投資行為不持異議。 第十七條 員工應(yīng)在入職后 3個工作日內(nèi)，如實填寫《員工及親屬基本信息申報表》（具體格式見附件 2），申報本人及直系親屬的詳細信息
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1