【正文】 ，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會潔身自好的有（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。所有試題均為客觀選擇題每科試題量為155道，滿分100，60分為及格。期貨交易是一種高級的交易方式，是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，在現(xiàn)貨交易發(fā)展到一定程度和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段才形成和發(fā)展起來的。紐約商業(yè)交易所（nymex）是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所。圖14要求看明白 目前全球期貨品種占比市場創(chuàng)新與國際化1982年芝加哥期貨交易所（cbot）將期權(quán)交易與期貨交易向結(jié)合，推出了美國長期國債期貨期權(quán)合約，期貨期權(quán)作為一項重要的金融創(chuàng)新，引發(fā)了期貨交易的有一場革命。衍生品交易分為場內(nèi)交易和場外交易。芝加哥商業(yè)交易所（cme）1874年成立，1972年最早上市外匯期貨。（四）歐元區(qū)期貨市場（五）亞洲國家期貨市場日本韓國股票交易所（kse）kospi200指數(shù)期貨和期權(quán)交易量全球第一。教材25頁表1~4記熟 第二章 期貨市場的構(gòu)成第二章期貨市場的構(gòu)成期貨市場的結(jié)構(gòu)或組成可以劃分為四個組成部分：期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司、投資者。四、我國境內(nèi)期貨結(jié)算概況（一）我國境內(nèi)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（二）我國境內(nèi)期貨結(jié)算制度全員結(jié)算制度 上海、大連、鄭州實行全員結(jié)算制度，交易所的會員即是交易會員也是結(jié)算會員。證券公司的服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)（2）提供期貨行情信息和交易設(shè)施（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。a: 交易準(zhǔn)備金b: 交割保證金c: 交割準(zhǔn)備金d: 結(jié)算準(zhǔn)備金 參考答案[d] 教材 p 81（二）我國期貨交易保證金制度的特點交割月份越近保證金逐級提高合約持倉增強保證金會提高合約連續(xù)停板保證金會提高合約已結(jié)算價計算連續(xù)漲跌幅超過一定幅度保證金會提高合約交易出現(xiàn)異常保證金會提高 小貼士的例子一定要熟記 ★一、無負(fù)債結(jié)算制度（一）對賬戶所有頭寸進(jìn)行結(jié)算（二）平倉盈虧與浮動盈虧都進(jìn)行結(jié)算（三）交易頭寸保證金逐日進(jìn)行結(jié)算（四）結(jié)算制度按照分級結(jié)算體系實施△一、漲跌停板制度（一）內(nèi)涵（。期貨公司與控股股東之間保持“三獨立”。a: 會員大會b: 董事會c: 理事會d: 各業(yè)務(wù)管理部門 參考答案[b] 董事會是公司制交易所的機(jī)構(gòu) 教材p30 △三、我國境內(nèi)期貨交易所上海期貨交易所1998年8月成立鄭州商品交易所1990年成立，1993年5月28日推出標(biāo)準(zhǔn)化合約大連商品交易所 1993年2月28日成立中國金融期貨交易所 2006年9月8日成立（公司制交易所，以上3家均為會員制）往年考題：目前國內(nèi)期貨交易所有（）。（三）治理整頓階段（1993年~2000年）（四）穩(wěn)步發(fā)展階段（2000年~至今）2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立。倫敦國際金融交易所（liffe）1982年成立，歐元利率期貨成交量最大。a: 保密性b: 預(yù)期性c: 連續(xù)性d: 權(quán)威性 參考答案[a] 期貨價格是完全公開的 教材p15 △二、期貨市場的作用有助于現(xiàn)貨市場完善（1）價格發(fā)現(xiàn)功能有助于形成合理的現(xiàn)貨市場價格（2）風(fēng)險規(guī)避功能能夠讓市場交易規(guī)模擴(kuò)大（3）標(biāo)準(zhǔn)化合約有助于現(xiàn)貨市場中商品品質(zhì)的確立 三個“有助于”。a:由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化，交易雙方不需要對交易的具 體條款進(jìn)行協(xié)商b:期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行c:期貨交易所實行會員制，只有會員才能進(jìn)場交易d:杠桿機(jī)制使期貨交易具有高風(fēng)險高收益的特點，保證金比率越高，這種特點就越明顯答案d 保證金比例越低杠桿特點越明顯，100%比例保證金無杠桿特點。教材第5頁 圖12要求看懂記住。往年考題：廣義期貨市場包括（）a：期貨交易所b：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)c：期貨經(jīng)紀(jì)公司d：期貨交易者 答案 abcd 教材p3（三）期貨市場發(fā)展 △期貨品種的擴(kuò)大 期貨交易品種的發(fā)展，經(jīng)歷了商品期貨（農(nóng)產(chǎn)品期貨—金屬期貨—能源期貨）到金融期貨（外匯期貨—利率期貨—股指期貨）的發(fā)展過程。1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責(zé)任，這更加促進(jìn)了投機(jī)者的加入，使期貨市場流動性加大。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格2下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．風(fēng)險識別B．風(fēng)險的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險控制 D．風(fēng)險消除1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．CU B．AL C．FU D．IF二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率大豆提高套利的做法是__。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近第四篇：福建省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試題福建省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會員當(dāng)日成交合約表 C．會員當(dāng)日持倉表 D．會員資金結(jié)算表1期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約1世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．網(wǎng)上下單 B．電話下單C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 D．書面下單2（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善1根據(jù)規(guī)定，期貨交易所解散的情形不包括____ A：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B：會員大會或者股東大會決定解散 C：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 D：營業(yè)場所變更1關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權(quán)．A：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議 B：期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán) C：主持期貨交易所的日常工作 D：批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括。A．下達(dá)交易指令當(dāng)日有效B．與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效 C．收到貨款當(dāng)日有效 D．無法確定有效日2會員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進(jìn)行分析 D．認(rèn)為歷史會重演1期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A．期貨市場的實物交割比率很小，所以實物交割對期貨交易的正常運行影響不大B．實物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶C．實物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換 D．標(biāo)準(zhǔn)倉單可以再交易者之間私下轉(zhuǎn)讓期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因為__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度股票指數(shù)期貨交易的特點有__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員1期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。第一篇：福建省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試試卷福建省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則1下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧