【正文】 理 D．提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理1當基差（）時，投資者可通過賣出套期保值策略獲利。A．每周交易閉市 B．每年財務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市1關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險2申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．42當某投資者買進六月份日經(jīng)指數(shù)期貨2 張，并同時賣出2 張九月份日經(jīng)指數(shù)期貨，則期貨經(jīng)紀商對客戶要求存入的保證金應(yīng)為____ A：4 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 B：2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金C：小于2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 D：以上皆非2我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A：從業(yè)資格考試、注冊和公示 B：執(zhí)業(yè)行為準則及其檢查 C：后續(xù)職業(yè)培訓D：紀律懲戒和申訴等某投資者2月份以100點的權(quán)利金買進一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)，同時他又以150點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。A．大投機商 B．多頭空頭者 C．小投機商 D．空頭投機者1決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品1對基差的描述工正確的是__。A．薪酬范圍B．工作報告的程序和方式 C．任期、職責范圍 D．權(quán)利義務(wù)2假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A．期貨公司 B．期貨交易所C．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會2在我國期貨交易所交易的鋁期貨合約的最后交易日為交割月份的__日(遇法定節(jié)假日順延)。A．關(guān)鍵 B．所有 C．交易 D．結(jié)算第三篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員2期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本2期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．提供交易的場所 B．設(shè)計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理期貨市場風險管理的必要性主要包括__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用1反向市場牛市套利的市場特征有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．5 B．10 C．20 D．30 操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。每題的備選項中，有多個符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結(jié)算制度業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待1暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易2期貨交易所的職責包括（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的第五篇：期貨從業(yè)資格(基礎(chǔ)知識)第一節(jié) 期貨市場的產(chǎn)生與發(fā)展期貨從業(yè)資格考試（基礎(chǔ)知識）前言全書一共十一章節(jié)，考試類型計算機考試方式。（一）期貨市場的形成 1215年，英國的大憲章正式規(guī)定允許外國商人到英國參加季節(jié)性的交易會。1883年，結(jié)算協(xié)會成立，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具。期貨合約時由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。（1）、商品期貨：農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨 倫敦金屬交易所（lme）、紐約商品交易所（ex）目前世界主要的金屬期貨交易所。2）1975年10月，芝加哥期貨交易所上市國民抵押協(xié)會（gnma）債券期貨合約，從而成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。往年考題：第一個推出利率期貨合約的交易所是（）a：cbotb：immc： cmed：kcbt 答案：a 教材p5（3）、其它期貨品種 1）天氣期貨2）各種指數(shù)期貨交易規(guī)模擴大和結(jié)構(gòu)變化進入20世紀80年代，金融期貨和以石油為代表的能源期貨發(fā)展迅猛，金融期貨交易量后來居上。期貨合約標準化指的是出價格外，期貨 合約的所有條款都是預先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標準化的特點。二、期貨交易與現(xiàn)貨交易的對比交割時間不同交易對象不同交易目的不同交易場所與方式不同結(jié)算方式不同△三、期貨交易與遠期交易的對比：交易對象不同功能作用不同履約方式不同信用風險不同保證金制度不同△四、期貨交易與證券交易的對比兩種交易都具有促進資源有效配置的作用產(chǎn)品結(jié)構(gòu)層次不同（證券是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品，期貨是金融衍生品）證券具有內(nèi)在價值，期貨沒有證券可長期持有，期貨有到期日交易目的不同市場建立的目的不同交易制度不同五、衍生品交易衍生品的概念——是從一般商品和基礎(chǔ)金融產(chǎn)品等基礎(chǔ)資產(chǎn)衍生而來的新型金融產(chǎn)品。往年考題：下列屬于衍生品市場的是（）。有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營（1）期貨價格有利于生產(chǎn)經(jīng)營者做出科學合理的決策（2）套期保值鎖定成本、利潤，規(guī)避市場風險有利于國民經(jīng)濟的穩(wěn)定，有助于政府的決策增加國際話語權(quán)第四節(jié) 中外期貨市場概況第四節(jié)中外期貨市場概況 △一、國際期貨市場（一）總體運行態(tài)勢韓國kospi200股指期權(quán)成交活躍成為全球交易量第一（二）美國期貨市場芝加哥期貨交易所（cbot）1848年成立，最早上市農(nóng)產(chǎn)品和利率期貨的交易所。紐約商業(yè)交易所（nymex）1872年成立，主要合約原油、黃金。倫敦石油交易所（ipe）1980年成立。a: 倫敦金屬交易所b: 紐約商業(yè)交易所c: 東京商品交易所d: 韓國期貨交易所參考答案a b教材 p19二、國內(nèi)的期貨市場（一）期貨市場建立（二）起步探索階段（1990年~1993年）1990年10月12日，中國鄭州糧食批發(fā)市場經(jīng)國務(wù)院批準，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。2006年5月18日，中國期貨保證金監(jiān)控中心成立。組織架構(gòu)（三）會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別主要表現(xiàn)為：的目的不同（會員制不盈利、公司制盈利）承擔的法律責任不同（會員制民法、公司制公司法）決策機構(gòu)不同（會員制是會員大會、公司制是股東大會）組織架構(gòu)不同（1）會員制：會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務(wù)管理部門。a: 深圳商品交易所b: 大連商品交易所c: 鄭州商品交易所d: 上海期貨交易所參考答案[bcd] 教材p31 第二節(jié)期貨結(jié)算機構(gòu) △一、期貨結(jié)算機構(gòu)的職能擔保交易履約計算期貨交易盈虧控制市場風險二、期貨結(jié)算機構(gòu)的組織方式（p36—37）結(jié)算機構(gòu)是交易所內(nèi)部機構(gòu)結(jié)算機構(gòu)是獨立結(jié)算公司我國目前采用第一種形勢三、期貨市場的結(jié)算體系“金字塔”型分級結(jié)算制度可逐級化解期貨交易風險的作用。交易結(jié)算會員：受委托客戶全面結(jié)算會員：交易會員、收委托客戶 特別結(jié)算會員：交易會員 圖26看懂記住第三節(jié) 期貨中介與服務(wù)機構(gòu)第三節(jié)期貨中介與服務(wù)機構(gòu) ☆一、期貨公司（一）職能（二）部門設(shè)置（三）我國對期貨公司的特別要求期貨公司許可證由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)。風險控制體系風險監(jiān)管指標（p45）二、其他期貨中介與服務(wù)機構(gòu) △（一）介紹經(jīng)紀商（ib）我國，為期貨公司提供ib業(yè)務(wù)的是證券公司，證券公司提供開戶服務(wù)，期貨公司提供一定傭金。（三）期貨信息咨詢機構(gòu)（四）期貨保證金存管銀行（會員分級結(jié)算制度下保證金存管銀行的義務(wù)p50）（五）交割倉庫 交割倉庫的日常業(yè)務(wù) 商品入庫、商品保管、商品出庫 第四節(jié)期貨交易者一、期貨市場投資者的分類目的不同分為投機者與套期保值者身份不同分為自然人與法人（機構(gòu)投資者）按照交易方向分為多頭交易者與空頭交易者二、期貨市場的主要機構(gòu)投資者（一）對沖基金（定義p53）△（二）商品基金投資基金商品基金經(jīng)理cpo商品交易顧問cta交易經(jīng)理tm期貨傭金商fcm托管人 圖28看懂（三）商品投資基金與對沖基金的區(qū)別投資領(lǐng)域小運作比對沖基金規(guī)范第三章 期貨交易制度與合約第三章期貨交易制度與合約 重點期貨合約主要條款期貨交易基本制度，漲跌停板制度與強平制