【正文】 符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴(yán)重。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時要特別謹(jǐn)慎，對于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認(rèn)真對待、反復(fù)核實(shí)。4．不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。HSE管理體系認(rèn)證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集HSE管理體系實(shí)施的客觀證據(jù)，來證實(shí)HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，從總體上評價HSE管理體系的有效性和實(shí)施效果，以提供HSE管理體系審核的總體結(jié)論。但通過HSE管理體系的運(yùn)行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。審核組與受審核方與會者在表格簽名。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對不符合項(xiàng)的認(rèn)識。（8）糾正措施要求。（12）末次會議結(jié)束。一方面這些文件和記錄是編寫審核報告的基礎(chǔ)，另一方面這些文件記錄也應(yīng)與審核報告一起歸檔。⑦推薦認(rèn)證注冊。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應(yīng)為受審核方保守機(jī)密。4．合同評審申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。2．任命審核組長認(rèn)證機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證單位應(yīng)組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運(yùn)行狀況進(jìn)行審核。文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。以文件審核為基礎(chǔ)，著手進(jìn)行預(yù)審的準(zhǔn)備工作，包括編制預(yù)審計劃、確定審核范圍、確定重點(diǎn)審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認(rèn)。（2）評價和風(fēng)險管理。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。認(rèn)證的機(jī)構(gòu)對申請認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行審核時，應(yīng)書面通知集團(tuán)公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門，上級部門認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。不同類型的企業(yè)因其本身風(fēng)險的復(fù)雜性及其風(fēng)險的大小不同，采取監(jiān)督審核的時機(jī)、頻次和深度均有所區(qū)別。有效期滿后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書。3．復(fù)評認(rèn)證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請繼續(xù)保持認(rèn)證注冊，在證書期滿前六個月，應(yīng)提出復(fù)評申請，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在證書有效期終止前三個月對獲證企業(yè)HSE管理體系的運(yùn)行和保持情況進(jìn)行審核。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后，可以提出復(fù)評，申請再次認(rèn)證。糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴(yán)重不符合項(xiàng)要求在三個月完成，輕微不符合項(xiàng)要求在一個月內(nèi)完成，對于性質(zhì)極其輕微的不符合項(xiàng)，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實(shí)。審核報告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。至少應(yīng)包括以下重點(diǎn)：（1）內(nèi)審的評價。2．預(yù)審的重點(diǎn)內(nèi)容了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險的特點(diǎn)及復(fù)雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。4．編制審核工作文件審核組應(yīng)召開會議，進(jìn)行審核分工，各個審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進(jìn)行。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受申請方的認(rèn)證申請后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。對未通過審查的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通知企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充、糾正；不具備條件的；認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)不受理通知書；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明不受理的理由。審核報告由審核組簽名，并提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為認(rèn)證決定評審的材料。（4）審核總結(jié)與評價：①文件化體系與體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的情況；②文件化體系的實(shí)施有效程度；③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；④發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行問題的機(jī)制情況；⑤體系存的主要問題。審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。（11）受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。（7）宣布審核結(jié)論。審核組長對受審核方的HSE管理體系實(shí)施的有效性作出基本評價，指出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。1．末次會議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負(fù)責(zé)人介紹審核情況；（2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求；（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；（5）宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預(yù)防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)帶來的HSE成效等方面評價HSE績效。（4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。對于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對方引起關(guān)注，對可能的風(fēng)險有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。如公司內(nèi)化學(xué)庫出現(xiàn)了危害辨識、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。在其他情況下，當(dāng)雙方有爭執(zhí)時，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：（1）SY/T6276—1997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。在認(rèn)證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進(jìn)行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實(shí)施HSE管理體系的有效性。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費(fèi)的總時間，掌握每個問題應(yīng)占的時間長短。通常情況下，現(xiàn)場審核工作應(yīng)按計劃執(zhí)行。（6）假設(shè)性問題：當(dāng)要了解體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運(yùn)行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗(yàn)證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應(yīng)閱讀，并遵照執(zhí)行；（2）現(xiàn)場審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；（4）不要獨(dú)自行動；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進(jìn)入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報告。這些信息均慶準(zhǔn)確具體、字跡清楚、易于再查。當(dāng)受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機(jī)連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。2．審核方式審核方式是指總體上進(jìn)行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備，該講的內(nèi)容要講到。（8）保密承諾：審核組長應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進(jìn)行。通過認(rèn)證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。（4）檢查表應(yīng)按預(yù)審核和認(rèn)證審核分別編制，由于兩個階段審核的側(cè)重點(diǎn)不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應(yīng)反映出兩個階段不同的審核要求。1）編制前的準(zhǔn)備工作在編制之前，要認(rèn)真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項(xiàng)要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關(guān)HSE法律法規(guī)文件要求。6）作為重要的審核記錄檢查表中一般都設(shè)有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內(nèi)容、查實(shí)的證據(jù)以供審核員現(xiàn)場審核記錄有關(guān)的事實(shí)，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：—審核計劃；—審核檢查表；—審核任務(wù)分配表；—審核計劃日程表；—首末次會議簽表；—審核記錄；—不符合報告；—不符合項(xiàng)分布表；—HSE管理體系審核報告?？傊獪?zhǔn)確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。5．審核組姓 名 性 別 職務(wù) 聘用單位 注冊資格 組別 專業(yè)類別郭 男 組長 CPAC 審核員 A 建安李 男 組員 CPAC 審核員 B 物探張 男 組員 CPAC 審核員 C 建安劉 女 組員 CPAC 審核員 D 建安曹 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井趙 女 組員 CPAC 實(shí)習(xí)審核員 F 建安6．審核日期2001年8月5日至8月8日（8月3日進(jìn)駐），日程安排見審核日程表。（2）專業(yè)范圍：4810線路管道安裝業(yè)、4820設(shè)備安裝業(yè)4．審核依據(jù)（1）SY/T62761997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》標(biāo)準(zhǔn)；（2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現(xiàn)行有效版本的體系文件；（3）有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。6）保密要求審核組應(yīng)嚴(yán)守受審核方有關(guān)產(chǎn)品、組織、管理和技術(shù)等信息保密的承諾內(nèi)容。由于HSE管理體系的認(rèn)證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應(yīng)按預(yù)審和認(rèn)證審核分別編制，認(rèn)證審核計劃應(yīng)在預(yù)案審核的基礎(chǔ)上制定。審核組還可以包括驗(yàn)證審核員或觀察員。委托方或受審核方有權(quán)利就審核組成員提出合理的更換要求。通常預(yù)審核組的工作量（人?日）小于認(rèn)證審核組的工作量（人?日）。其中最關(guān)鍵的是審核組長的指定。審核組應(yīng)收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關(guān)資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內(nèi)。（3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)企業(yè)向這些相關(guān)方出具HSE管理體系認(rèn)證證書時，相關(guān)方可根據(jù)審核范圍分析所關(guān)心的HSE問題或風(fēng)險是否在體系認(rèn)證的范圍內(nèi)。1．確定審核范圍的目的確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：（1）為審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核提供依據(jù)。事實(shí)證明，審核的策劃和準(zhǔn)備越充分，就越能保證審核工作的具體實(shí)施。審核范圍應(yīng)在初訪時進(jìn)行初步確認(rèn)，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。3．審核范圍的確定審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動。如機(jī)械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關(guān)的活動有設(shè)計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲存、運(yùn)輸、銷售和服務(wù)等。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關(guān)的儲存區(qū)域和活動所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的危害和影響分別進(jìn)行審核。審核組成員在審核組長的指導(dǎo)下開展工作。（8）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。（2）具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識。審核員在工作中充分體現(xiàn)以下幾方面的素質(zhì)與能力：（1）很強(qiáng)的邏輯思維能力。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產(chǎn)品或服務(wù)和涉及的部門和場所。包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。8．審核計劃安排及受審核方確認(rèn)意見：審核組長： CPAC： 受審核方：年 月 日 年 月 日 年 月 日審核日程表見表注（1）審核時間根據(jù)現(xiàn)場審核時間情況允許適當(dāng)調(diào)整。3．審核工作量計算HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規(guī)模等不同，審核工作量的差別是極大的。所以要制訂好審核計劃，必須先研究確定審核方法。即使有些偏離審核方向時，檢查表也可起到提醒和警示的作用。（3）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。（2）關(guān)于審核方法：對應(yīng)審核要點(diǎn)列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。（7）檢查表是審核員的工作文件，應(yīng)妥善保管，不應(yīng)提交給受審核方。2．審核程序認(rèn)證審核按照下列規(guī)定程序進(jìn)行：（1）召開首次會議；（2）現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；（3）評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項(xiàng)，提出審核結(jié)果；（4）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；（5）編寫審核報告。首次會議的目的包括：（1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；（2）確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；（5）確認(rèn)審核組所需的資源與條件已齊備；（6）確認(rèn)末次會議的日期和時間；（7）促進(jìn)受審核方的積極參與；（8）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序；（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。（4）審核方法及程序介紹：審核組長應(yīng)說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風(fēng)險和局限性，審核組長應(yīng)介紹審核的程序。（10）澄清疑問：對有疑問的問題應(yīng)在會上予以澄清，并確定末次會議的時間、地點(diǎn)及參加人員。（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素