5企業(yè)盡職調(diào)查清單_(存儲(chǔ)版)
【正文】 議事規(guī)則 監(jiān)事（會(huì)）行使監(jiān)督權(quán)情況其他監(jiān)事（會(huì)）相關(guān)資料 34：公司治理 —— 經(jīng) 理團(tuán)隊(duì) 第 5 頁(yè) 共 17 頁(yè) 經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等的聘任文件經(jīng)理團(tuán)隊(duì)名冊(cè)及身份信息 6/24 管理例會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)等類(lèi)似會(huì)議記錄經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定 35：公司治理 —— 董監(jiān)高任職資格與忠誠(chéng)義務(wù)董監(jiān)高人員有無(wú)任職資格董監(jiān)高人員有無(wú)不忠實(shí)行為董監(jiān)高人員之間有無(wú)親屬關(guān)系 （四）內(nèi)部管理與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制 41：內(nèi)部管理與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制 —— 組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖 各職位、崗位的職責(zé)描述規(guī)章制度匯編 最近三年經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā) 展情況以及財(cái)務(wù)情況 42：內(nèi)部管理與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制 —— 合同管理 是否每一次買(mǎi)賣(mài)、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對(duì)方簽訂了書(shū)面合同合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定合同簽訂前是否事先經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)法律人員審查合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施 每一份合同的執(zhí)行是否落實(shí)到專(zhuān)人負(fù)責(zé)，確保及時(shí)、適當(dāng)履行 合同履行過(guò)程中送貨單、售貨憑證、委托書(shū)、結(jié)算單、質(zhì)量問(wèn)題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好 第 6 頁(yè) 共 17 頁(yè) 任何一方未按照合同履行，有無(wú)另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄 7/24 43：內(nèi)部管理與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制 —— 借貸擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn) 就借貸、擔(dān)保有無(wú)相應(yīng)的股東會(huì)、董事會(huì)決策程序和公司內(nèi)部管理制度借、貸、擔(dān)保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少 （五）資產(chǎn) 51：資產(chǎn) —— 不動(dòng)產(chǎn)所有不動(dòng)產(chǎn)的清單 蓋有土地部門(mén)查詢(xún)章的土地情況信息表土地使用權(quán)證 房屋所有權(quán)證、不動(dòng)產(chǎn)共有權(quán)證他項(xiàng)權(quán)利證書(shū)房屋租賃、出租 被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施無(wú)償使用他人土地或房屋房屋是否將被拆遷 蓋有房產(chǎn)部門(mén)查詢(xún)章的房產(chǎn)信息表 52：資產(chǎn) —— 設(shè)備及車(chē)輛設(shè)備及車(chē)輛清單 設(shè)備及車(chē)輛取得的證明資料 在設(shè)備或車(chē)輛上設(shè)定擔(dān)保的合同或擔(dān)保登記證明進(jìn)口設(shè)備進(jìn)過(guò)海關(guān)、商檢部門(mén)等的各種手續(xù)而取得的文書(shū) 8/24 有無(wú)租賃、出租和免費(fèi)出借、免費(fèi)使用他人設(shè)備的情況有無(wú)被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的情況其他設(shè)備及車(chē)輛的相關(guān)資料 第 7 頁(yè) 共 17 頁(yè) 53：資產(chǎn) —— 一般資產(chǎn)資產(chǎn)清單 辦公用品及固定設(shè)施原材料及存貨其他資產(chǎn) 54：資產(chǎn) —— 在建工程建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)工程規(guī)劃許可證建設(shè)工程施工許可證施工單位資質(zhì)文件是否為強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目有無(wú)招投標(biāo) 在建工程抵押 優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定是否有總包專(zhuān)項(xiàng)竣工驗(yàn)收文件竣工驗(yàn)收備案文件 9/24 55：資產(chǎn) —— 專(zhuān)利權(quán)專(zhuān)利證書(shū) 是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形有無(wú)正在申請(qǐng)中的專(zhuān)利有無(wú)許可、被許可情形 有無(wú)被查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施是否按時(shí)繳納專(zhuān)利年費(fèi) 是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭(zhēng)議情況是否被設(shè)定質(zhì)押 是否聘請(qǐng)了專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠檰?wèn) 56：資產(chǎn) —— 商標(biāo)權(quán)商標(biāo)登記證 是否有許可、被許可情形是否有商標(biāo)作為股東出資情形是否有在申請(qǐng)過(guò)程中的商標(biāo)是否聘 請(qǐng)了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)商標(biāo)上是否設(shè)立質(zhì)押 是否被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施其他相關(guān)資料 57：資產(chǎn) —— 其他知識(shí)產(chǎn)權(quán) 10/24 第 8 頁(yè) 共 17 頁(yè) 自行研發(fā)的專(zhuān)有技術(shù)或技術(shù)秘密受讓的專(zhuān)有技術(shù)或技術(shù)秘密技術(shù)進(jìn)口、出口、國(guó)內(nèi)使用許可合同有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書(shū)支付技術(shù)使用費(fèi)的證明資料共同研究開(kāi)發(fā)合同研究開(kāi)發(fā)委托合同技術(shù)指導(dǎo)、合作合同其他與技術(shù)相關(guān)的合同及資料著作權(quán)軟件著作權(quán)域名、網(wǎng)站及
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