【正文】 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變 .它是一個(gè) 文化變化 ,必須從企業(yè)的 上層驅(qū)動(dòng) ,必須根據(jù)每個(gè)組織本身的情況而 量身訂制 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 8要素 內(nèi)部環(huán)境 目標(biāo)設(shè)定 事件識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 控制活動(dòng) 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 內(nèi)控體系建設(shè) 5要素 控制環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 控制活動(dòng) 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)需要建立一個(gè)貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 ,連接上下級(jí) ,各部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通渠道和一個(gè)明確清晰的傾聽(tīng)意見(jiàn)的制度 ,確保信息溝通的及時(shí) ,準(zhǔn)確 ,完整 ,為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ) . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 講政治 講作風(fēng)建設(shè) 講奉獻(xiàn)精神 講理念 講制度 講紀(jì)律 講服從 重形式 ?? ?? 講參與 講方法 講執(zhí)行 重培訓(xùn) 重過(guò)程 重依據(jù) 講團(tuán)隊(duì) 講配合協(xié)作 ?? ?? 中西方管理文化上的差異 : 文化培育與環(huán)境建設(shè) 增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的常用舉措 : 在企業(yè)上層確定基調(diào) 統(tǒng)一企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言 正確的識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) 將風(fēng)險(xiǎn)分類 ,分工 ,確定輕重緩急 提供管理方法培訓(xùn) 加強(qiáng)專題宣傳 ,研討 RC小組活動(dòng)及立項(xiàng)研究 將風(fēng)險(xiǎn)管理效果與薪酬掛鉤 ?? ?? 文化培育與環(huán)境建設(shè) 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 ? 持續(xù)改進(jìn) 監(jiān)督與改進(jìn) 監(jiān)督的重點(diǎn) 監(jiān)督的對(duì)象 風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)管理策略 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 關(guān)鍵控制活動(dòng) 重大風(fēng)險(xiǎn) 重大事項(xiàng)和重大決策 重要管理及業(yè)務(wù)流程 管理層和董事會(huì)是否能在以下四個(gè)方面得到合理保證： 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 企業(yè)各種報(bào)告信息的可靠性 企業(yè)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的遵守 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 ？ 監(jiān)督與改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 企業(yè)及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)流程中的質(zhì)量問(wèn)題 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 ISO系列管理 HSE管理體系 全面質(zhì)量管理 6西格瑪管理 平衡計(jì)分卡 預(yù)案管理 ?? ?? 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不是一個(gè)獨(dú)立的管理體系 ,它應(yīng)該與現(xiàn)有的管理體系融合 ,強(qiáng)化現(xiàn)有的管理功能 ,是對(duì)現(xiàn)有管理體系的整合和提升 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理所遵循的是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 ,可以形成可參照的模式 ,一些業(yè)務(wù)可以形成一定時(shí)期或一定條件下相對(duì)固定的業(yè)務(wù)流程 ,但是沒(méi)有一成不變的東西 .重要的是要 保持強(qiáng)烈的意識(shí) ,敏銳的嗅覺(jué) ,認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和科學(xué)實(shí)用的方法 ,動(dòng)態(tài)的開(kāi)展工作 . 除了對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)建立分析模型 ,解決方案外 ,對(duì)重要業(yè)務(wù)還要建立 一事一議 ,一事一案 的制度 ,因?yàn)橥愂录扔泄残?,又有個(gè)性 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 重要理念 : 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過(guò)程 ,是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段 ,而不是目的 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性很大程度上受人為因素影響 .它不僅僅是各種制度和流程的匯編 ,還包括組織中各個(gè)層次的參與者 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系向企業(yè)的管理層和董事會(huì)僅僅提供合理的保證 ,而不是絕對(duì)的保證 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)用于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ,通過(guò)既相互獨(dú)立又相互交叉的業(yè)務(wù)范疇 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 : 一套組織架構(gòu) 一套責(zé)任體系 一套方法體系 一套交流溝通運(yùn)行機(jī)制 一套文化觀念體系 一套監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)體系 一個(gè)融合過(guò)程 如何提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性 ? 風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分 動(dòng)因準(zhǔn)確 方案務(wù)實(shí) 措施具體 執(zhí)行有力 持續(xù)改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 勘探局建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目的 : 防范風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)范管理 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 結(jié)合實(shí)際 務(wù)求實(shí)效 質(zhì)量至上 穩(wěn)步推進(jìn) 演講完畢，謝謝觀看！ 。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中 時(shí)時(shí)面臨著風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)強(qiáng)盛 快速發(fā)展之機(jī) 也許正是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)孕育之時(shí) 案例 1：巴林銀行的倒閉 對(duì)人 ,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機(jī)制 對(duì)有利益沖突的角色沒(méi)有實(shí)行權(quán)責(zé)分離 對(duì)營(yíng)運(yùn)中暴露出的錯(cuò)誤 ,沒(méi)有及時(shí)糾正 沒(méi)有 “ 內(nèi)部控制 ” 系統(tǒng)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn) 案例 2: 鄭百文 內(nèi)控失敗的警示 賒銷失控 ,壞賬高筑 盲目擴(kuò)張 ,資產(chǎn)負(fù)債率失控 ,缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 對(duì)銷售人員重 “ 激勵(lì) ” 缺 “ 約束 ” 信息失真 ,為上市做假賬 ,虛報(bào)利潤(rùn) 案例 3: 美國(guó)世通公司破產(chǎn) 歷史背景： 世界 500強(qiáng)企業(yè) 最后結(jié)果： 涉嫌金額近 100億美元 風(fēng)險(xiǎn)分析 ： 瘋狂購(gòu)并； 財(cái)務(wù)集中 分散模式； 公司治理缺陷； 內(nèi)部人私利驅(qū)動(dòng)； 財(cái)務(wù)人員職業(yè)道德； 內(nèi)部控制文化。 隱名股東問(wèn)題；股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題； ? 研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù) : 公司法；集團(tuán)公司文件； ? 評(píng)估實(shí)際操作中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn) : 股權(quán)關(guān)系；員工安置； ? 制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施 : 預(yù)防性；可控性；補(bǔ)救途徑； ? 審查改制單位的實(shí)施方案 :合法性；合規(guī)性；可操作性； ? 股東會(huì)對(duì)重大問(wèn)題進(jìn)行決議 : 公司合并；股權(quán)轉(zhuǎn)讓； ? 辦理相關(guān)法律文書(shū) : 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；股東會(huì)決議； ? 辦理工商登記變更手續(xù) : 法人名稱、公司章程；依法變更勞動(dòng)關(guān)系； ? ?? 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 企業(yè)用工管理風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 : 前瞻性的人力資源發(fā)展規(guī)劃 ,? 科學(xué)合理的定編定員 ,? 活躍的動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)機(jī)制 :業(yè)務(wù)發(fā)展 ,專業(yè) ,市場(chǎng) ,需求 ,變化 ,? 嚴(yán)格用工管理權(quán)限 ,? 用工指標(biāo)及工資勞務(wù)費(fèi)指標(biāo) “ 雙控制 ” ,? 積極穩(wěn)妥的用工流動(dòng)導(dǎo)向政策 ,管理制度 ,? 人力資源培訓(xùn)及儲(chǔ)備機(jī)制 ,? 依法訂立合同 ,辦理社保事宜 ,? ?? ?? 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 集體食物中毒風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 : 相對(duì)固定的原料采購(gòu)點(diǎn) ,? 供應(yīng)方的資信狀況評(píng)估 ,? 易腐爛變質(zhì)食物的儲(chǔ)存及處理規(guī)定和程序 ,? 原料的入庫(kù)檢驗(yàn)制度 ,? 伙委會(huì)制度 ,? 責(zé)任追究制度 ,? 定期監(jiān)督檢查警示告誡制度 ,? 應(yīng)急預(yù)案 ,應(yīng)急藥品儲(chǔ)備 ,? ?? ?? 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 企業(yè)高管健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 : 定期定點(diǎn)體檢制度 ,健康檔案 ,? 飲食監(jiān)控 ,? 健身計(jì)劃落實(shí) ,? 休假制度落實(shí) ,? ?? 交通工具選擇 ,道路選擇 ,? 駕駛員素質(zhì)把關(guān) ,? 乘坐位置及安全帶使用 ,? ?? 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 邊際油氣田開(kāi)發(fā)地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 : 目標(biāo)評(píng)價(jià)：盆地評(píng)價(jià)、區(qū)帶評(píng)價(jià)、圈閉評(píng)價(jià)、儲(chǔ)量預(yù)測(cè)評(píng)價(jià) ? 投資分析：技術(shù)成熟度、勘探可行性、經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展、開(kāi)發(fā)速度、油氣價(jià)格預(yù)測(cè) ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究：評(píng)價(jià)模型、評(píng)價(jià)方法、油藏評(píng)價(jià)、油藏動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、地質(zhì)構(gòu)造