06第五章風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案呂多加(存儲(chǔ)版)
【正文】 要明確每一個(gè)員工在內(nèi)部控制中的責(zé)任及其獎(jiǎng)懲，并嚴(yán)格執(zhí)行。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；? 法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，管理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)要服從企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略? 隨著市場環(huán)境的變化和國企走出國門，法律風(fēng)險(xiǎn)日益突出? 要充分考慮到法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境特性和復(fù)合特性，即法律風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)性32建立重要崗位權(quán)力制衡制度 (九 ) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。示例34第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案第三十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施 ；? 關(guān)于建立重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警制度，可參考前面關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理的內(nèi)容31法律風(fēng)險(xiǎn)管理 (八 ) 建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。明確規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等 ；? 內(nèi)控報(bào)告制度 是內(nèi)控信息反饋原則的具體體現(xiàn)? 內(nèi)控報(bào)告制度是內(nèi)控的有效性保證，其作用是使各級(jí)管理層和企業(yè)內(nèi)外部的利益相關(guān)人能夠及時(shí)得到企業(yè)的內(nèi)控的真實(shí)信息? 內(nèi)控報(bào)告制度是風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通，其時(shí)間、頻率、內(nèi)容等應(yīng)與針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)匹配26建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度 (三 ) 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。 審計(jì)檢查254。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度； (九 ) 建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決定； (二 ) 建立內(nèi)控報(bào)告制度。 激勵(lì)平衡 – 權(quán)責(zé)明確及獎(jiǎng)懲結(jié)合 167。 ? 企業(yè)采取風(fēng)險(xiǎn)解決的外包方案應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)13風(fēng)險(xiǎn)管理外包的注意事項(xiàng)? 企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)外包是利用產(chǎn)業(yè)鏈專業(yè)分工，提供運(yùn)營效率的必要措施? 企業(yè)許多風(fēng)險(xiǎn)管理工作可以外包出去，如企業(yè)使用投資銀行、信用評(píng)級(jí)公司、保險(xiǎn)公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)，將有關(guān)方面的工作外包，可以降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，提供效率? 外包可以使企業(yè)規(guī)避一些風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，可能帶來另一些風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)加以控制14第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案第三十三條 企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅(jiān)持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。7關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理? 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理是對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的關(guān)鍵成因指標(biāo)進(jìn)行管理的方法? 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理可以管理單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的多個(gè)關(guān)鍵成因指標(biāo)，也可以管理影響企業(yè)主要目標(biāo)的多個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)? 假設(shè)公司現(xiàn)在關(guān)心的主要目標(biāo)是年度盈利指標(biāo)? 影響年度盈利指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素有許多，包括年度銷售額、原材料價(jià)格、制造成本、銷售成本、投資收入、利息、應(yīng)收賬款等8量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)具體操作步驟： 1. 分析風(fēng)險(xiǎn)成因，從中找出關(guān)鍵成因。因此，在具體實(shí)施中，一般是以下幾種手段的綜合應(yīng)用：? 風(fēng)險(xiǎn)管理策略；? 組織職能；? 內(nèi)部控制，包括政策、制度、程序；? 信息系統(tǒng)，包括報(bào)告體系；? 風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)。一個(gè)可行
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