我國的金融犯罪與金融監(jiān)管講義課件(存儲(chǔ)版)
【正文】 原則： 金融監(jiān)管的范圍一、日常管理： 市場準(zhǔn)入，資本充足性監(jiān)督，流動(dòng)性監(jiān)督，業(yè)務(wù)范圍限制，資產(chǎn)分散化管理，外匯風(fēng)險(xiǎn)管理，外債管理。 第二，處理好日常業(yè)務(wù)檢查和查處案件的關(guān)系。 3.“ 打防結(jié)合，標(biāo)本兼治 ” ，綜合治理金融犯罪 金融犯罪是一種社會(huì)現(xiàn)象，由多種原因造成的，須綜合社會(huì)各種力量，運(yùn)用多種方式和手段，強(qiáng)化防范機(jī)制。運(yùn)用現(xiàn)代防偽技術(shù)和手段，改善和提高我國貨幣、票證、公文、證件、印章、軟件制作技術(shù)和水平，加大其偽造難度，以預(yù)防和減少犯罪。 ◆ 四是加強(qiáng)會(huì)計(jì)、儲(chǔ)蓄、出納、信貸、計(jì)劃、信用卡等業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系，建立信息交流與反饋制度，聯(lián)系會(huì)制度，聯(lián)合檢查制度，落實(shí)制度的責(zé)任制和協(xié)同辦案制度等。資金的異常變動(dòng)，如短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出，或集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出，某一時(shí)期存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與日常明顯不符，這些反常活動(dòng)很可能包含貪污、詐騙特別是洗錢活動(dòng)。改進(jìn)審計(jì)項(xiàng)目的組織方式方式，突出重點(diǎn)，創(chuàng)新方法，增強(qiáng)金融審計(jì)的針對性和時(shí)效性。加強(qiáng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)存取控制和重要數(shù)據(jù)特別是有關(guān)密碼和操作口令的保密工作。 二是可以強(qiáng)化市場對銀行的約束力。 第一，強(qiáng)化大案要案意識(shí)。(二 )風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)薄弱。各種人情貸款、關(guān)系貸款、超規(guī)模貸款比較嚴(yán)重。500人旁聽席，記者占了一半人旁聽席，記者占了一半等候在審判庭外的人們等候在審判庭外的人們許彩亮堅(jiān)持認(rèn)為，兒子許霆是無罪的，只是存在過錯(cuò)，不應(yīng)受到這么重的量刑，許彩亮堅(jiān)持認(rèn)為，兒子許霆是無罪的，只是存在過錯(cuò)，不應(yīng)受到這么重的量刑，而應(yīng)該無罪釋放。天河區(qū)法院以盜竊罪判處其有期徒刑一年，并處罰金 1000元。而簡凡曾極力向粉絲推薦的一級(jí)半市場的股票，后在美國三版市場上市后，股價(jià)才幾美分，讓投資幾乎血本無歸。曾公開的描述是擁有雙學(xué)位的人才，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、復(fù)旦大學(xué)心理學(xué)碩士。 汪建中在擔(dān)任首發(fā)公司負(fù)責(zé)人期間，于2023年 7月至 2023年 5月間，用本人及親戚朋友的名義，開設(shè)多個(gè)證券賬戶，采用先買入低價(jià)股票，然后以公司名義在網(wǎng)站及上海證券報(bào)等媒介對外推薦該股票，人為影響股票交易價(jià)格，而當(dāng)大量股民爭相購買該股票，致使股票價(jià)格高升時(shí)，汪建中本人及親戚朋友立即高價(jià)拋出，從中獲利。五、證券期貨犯罪： 偽造、變造國家有價(jià)證券罪；偽造、變造公司、企業(yè)股票、債券罪；擅自發(fā)行公司、企業(yè)股票、債券罪；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開信息交易罪；編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1