【正文】 訂 ◆目標和指標是否定期評審、修訂？ ◆依據(jù)什么評審、修訂？ ◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。 ZG/GP。 ⑧可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求 ,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整 ,市場的變化等。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 17 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資源 ◆是否對培訓的有效性進行了評價？ ◆培訓的記錄 ◆培訓是否有記錄？ ◆培訓后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何 ◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何 ◆培訓的內(nèi)容是什么？ ◆培訓的效果如何？ ◆對從事質量管理產(chǎn)生重大影響的工作人員是否進行了培訓，效果如何 ◆從事質量管理產(chǎn)生重大影響的工作人員的崗 位要求有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？ 基礎設施 ◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？ ◆提供的基礎設施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設施和設備？ ◆設施和設備是否符合需要？ ◆設施和設備是否得到了維護？ 工作環(huán)境 ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境 ◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的 辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 6） 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。 ◆與顧客進行溝通的方式是什么？ ◆是否 有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？ ◆是否對顧客的投訴進行處理？ ◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？ ◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。 ◆是否對設計更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？ ◆更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 26 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 提供的控制 ◆產(chǎn)品放行的管理 ◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？ ◆產(chǎn)品放行前是否 都按規(guī)定進行了檢查？ ◆產(chǎn)品交付和交付后的管理 ◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務的？ ◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？ ◆公司是否建立了客戶服務類的組織機構，人員、資源配備是否合適？ ◆服務設施、設備是否適宜？ ◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？ ◆交付時有否保證產(chǎn)品質量的措施，能否做到產(chǎn)品質量的措施，能否做到產(chǎn)品交付顧客時都是完好的？ ◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？ ◆對運輸供應商是否進行了評審？ ◆公司是否開展下述活動 ：技術咨詢和技術服務等售前、售后服務？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微 不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ◆顧客有無意見？ 產(chǎn)品防護 ◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？ ◆是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定 ？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。向外發(fā)貨時，是否做好了有關的記錄？ ◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核 部門當事人簽名確認）。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 35 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 內(nèi)部審核 ◆內(nèi)部審核方案的策劃 ◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門？ ◆是否 按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？ ◆內(nèi)部審核的實施 ◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？ ◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？ ◆審核是否由非從事受審活動的人員進行？ ◆審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 33 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 監(jiān)視和測量裝置的控制 ◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)進的處理 ◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，是否復評以前測量結果的有效性，如何評定？ ◆是否根據(jù)評定結果，采取了相應糾正措施？ ◆監(jiān)視和測量裝置的保管 ◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等） ◆措施是否得到貫徹？ ◆監(jiān)視和測量軟件的管理 ◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時 進行再確認？ 總則 ◆監(jiān)視和測量活動的策劃 ◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？ ◆是否對修訂的程序進行評審、批準？ ◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識改進機會）？ ◆統(tǒng)計技術的使用及效果 ◆使用了哪些統(tǒng)計技術？ ◆統(tǒng)計技術使用的場合是否恰當。 ZG/GP。 ◆已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。 4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導書和相應的記錄表格。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ZG/GP。 ZG/GP。 ZG/GP。 4） 所需提供的資源。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 6）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 ⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 12 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 內(nèi)部溝通 ◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 ◆員工是否參與過程的識別與確定 ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表 ? ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄 ? ◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄 ? ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍進行過信息交流 ? ◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員 ? ◆信息通報采取何種方式 ? ◆受審核部門涉及到哪些信息交流 ? ◆同外部相關方的信息交流 ◆如何得到政府有關機構 的信息 ? ◆是否同供方和承包方交流有送信息 ? ◆如何處理顧客投訴 ? 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 10 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期 ： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 系策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限 ◆是否有清晰的組織結構圖 ? ◆相關職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員 )的職責是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責是什么 ? ◆最高管理者的職責、權限 ◆最高管理者是否明確其各項職責 ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限 ? ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔管理職責的人員 ,如何表明其對持續(xù)改進的承諾 ? ◆管理者如何參與和支持質量活動 ? 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ZG/GP。 BD06 樂清市中冠電氣有限公司 ISO9001 質量 管理 體系內(nèi)審檢查表 表 6 受審核部門： 審核員： 批準人： 審核準則： ISO9001 體系文件、適用的法律法規(guī) . 審核日期： 批準日期： ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢