【正文】 位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。　　　　有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證?！　　　988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)?！　　　W洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段?！　　　》忾]式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅?！　　　≈行∑髽I(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%?！　　　《ㄏ虬l(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為?！　　　”绢}考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。　　　　本題考查貨幣政策。　　　　本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。　　　　本題考查境內(nèi)上市外資股?！　　　”绢}考查套期保值的基本類型。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　∽C券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元?！　　　”绢}考查我國(guó)的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。　　　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段?！　”绢}考查除息除權(quán)日?！　　　”绢}考查優(yōu)先股票的種類?！　　　”绢}考查國(guó)債?！　　　?guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。題干表述正確?！　”绢}考查金融衍生工具的基本特征?！　　　】赊D(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品?！　　　°y行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。　　　　本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。　　　　本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則?！　　　∽C券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保?！　　　”绢}考查證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確?！　　　”绢}考查可轉(zhuǎn)換公司債券?！　　　”绢}考查債券的流動(dòng)性?！　　　”绢}考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。選項(xiàng)ABCD都正確。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　”绢}考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)A屬于無面額股票的特點(diǎn)。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要?！　　　馁Y本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。　　　　證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜?！　　　”绢}考查存托憑證的定義?！　⌒庞霉緜瘜儆跓o擔(dān)保證券范疇。LOF是一種開放式基金。　　　　本題考查信用衍生工具。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。高漲階段——股價(jià)上漲。(　　)　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)　　，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)　　，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)　　，證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。(　　)　　，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具。(　　)　　，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。(　　)　　、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。(　　)　　、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券?！　　　?、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)　　　　　　《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)o　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　?，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量　　，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量　　，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量　　，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易　　、第9個(gè)月結(jié)束后的(　　)內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露?！　　　?，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)　　　　，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系　　，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為(　　)。20%　　C.177?！　　　　　　　　　?　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)?！　。鹑沼?jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人　　，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)　　，%　　　　(　　)　　　　　　　　　　30.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于(　　)?！　　　　　　　?　　)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具?！　　　?、參股來支配更多社會(huì)資源　　，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控　　，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩　　《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上?！　　?933年　　　　，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段　　　　，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。高漲階段——股價(jià)回升。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是(　　)?！　　　　　　　　　。梢哉f是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。蕭條階段——股價(jià)下跌　　——股價(jià)上漲。　　，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值　　、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金　　　　　　，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)?！　　　　　　　　　?，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是(　　)?！　　　　　　?