【正文】 　　　　本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理?！　　　”绢}考查《證券法》的調(diào)整范圍?！　　　∽C券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員?！　　　”绢}考查上證成分股指數(shù)?！　　　”绢}考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的?！　　　±势谪浀幕A(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具?！　　　”绢}考查基金托管人的條件?！　　　”绢}考查契約型基金。題干表述正確。題干表述正確。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石?！　　　”绢}考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放?！　　　”绢}考查證券市場(chǎng)的特征?！　　　”绢}考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)?！　　　”绢}考查金融期貨的主要交易制度。　　　　本題考查證券登記結(jié)算制度。　　　　本題考查權(quán)證的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。所以選項(xiàng)D不選?！　　　”绢}考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有****益的保護(hù)?！　　　”绢}考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。　　　　本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展?！　　　”绢}考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。　　　　本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異?！　　　”绢}考查證券發(fā)行市場(chǎng)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高?！　　　”绢}考查股票最基本的特征——收益性?！　　　∥覈?guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)?！　∑髽I(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。(　　)答案及解析　　一、單項(xiàng)選擇題　　　　本題考查每股賬面價(jià)值的概念。(　　)　　，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。(　　)　　，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)　　，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。(　　)　　，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)　　，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)　　，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(　　)　　。答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)　　。　　　　　　　　　　《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)?！　　　　　　　　　　渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。　　，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定　　，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資　　，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制　　，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布　　《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)?！　　　　　　　　　　蹲C券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)?！　　　　　　　　　?，正確的是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！　　　　　　爸行“逯笖?shù)”，由深圳證券交易所編制　　，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算　　《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。　　　　　　　　　　(　　)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交?！　　　　　　⑦B續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)　　，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異　　35.(　　)是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用?！　?　　%　　%　　%　　，錯(cuò)誤的是(　　)?！　　　　　　　　　。?　　)，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債?！　　　　　　　　　?　　)分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。蕭條階段一一股價(jià)低迷　　，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起(　　)。高漲階段——股價(jià)上漲。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。高漲階段——股價(jià)回升。蕭條階段——股價(jià)低迷　　——股價(jià)回升?！　　　　　　　　　?，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)?！　?　　%　　%　　%　　(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措?！　?　　%　　%　　%　　(　　)?！　　　　　　　　　?2.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)?！　?，現(xiàn)金　　%，現(xiàn)金　　%，紅利再投資　　%，紅利再投資　　(　　)。40%　　(　　)。　　　　　　　　　　，錯(cuò)誤的是(　　)。　　　　　　　　　　(　　)o　　　　　　　　二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分?！　　?998年　　，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位　　，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制　　，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響　　(　　)?！　　　　　　　　⑵谙蕖　?5.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有****益的保護(hù)，主要是(　　)?！　　　?、交易設(shè)施　　、客戶收付期貨保證金　　、劃轉(zhuǎn)期貨保證金　　(　　)?！　?、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息　　　　　　　　(　　)?！　?，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)　　(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)　　，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案　　，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)　　，它的編制方法有(　　)。(　　)　　。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)　　，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)　　、QDⅡ業(yè)務(wù)。(　　)　　，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。(　　)　　，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(　　)　　《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。蕭條階段——股價(jià)低迷?！　　　?007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值