某公司內部控制綱要(存儲版)
【正文】 執(zhí)行情況實行嚴格檢查和及時反饋，并獨立報告。它由各職能部門制定，公司總經(jīng)理審閱和批準修改。通過簽定《租用基金交易席位協(xié)議》，獲得知名券商研究機構的支持和協(xié)助。控制措施有：所有廣告內容及推廣手法經(jīng)過部門審核、總經(jīng)理簽字；所有公司網(wǎng)站登載內容經(jīng)部門主管簽字與網(wǎng)管部門審核；與媒體交往對各業(yè)務類型設定不同的發(fā)言人及權限；市場推廣費用支出實行預算控制并由高層管理人員批準等。（6）巨額贖回因市場大幅波動或對公司的不良傳聞引起基金巨額贖回的風險。（2）根據(jù)不同的崗位和職責，制定相應的業(yè)務規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運作的責任，規(guī)范各自的行為。第四十二條 每個員工都必須根據(jù)自身業(yè)務范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和公司的有關規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。經(jīng)濟處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責任。第三十九條 本制度由風險控制委員會負責解釋和修訂，經(jīng)董事會批準后生效。所有違規(guī)事件均需報風險控制委員會，嚴重違規(guī)事件的情況及處理結果需由督察員上報董事會和中國證監(jiān)會。當?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。第七節(jié) 職業(yè)道德風險控制第三十八條 職業(yè)道德風險的控制措施（1）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工行為準則》中的有關規(guī)定。（5）基金贖回基金贖回過程主要風險有：基金贖回申請資料不齊備；贖回價款、手續(xù)費錯誤；客戶提取資金沒有按規(guī)定程序辦理；送基金登記部門的申請贖回基金份數(shù)與客戶贖回申請書中明細不一致等。第五節(jié) 操作風險控制第三十二條 越權違規(guī)風險控制各部門應根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。建立合法有效的決策程序，公司的投資決策委員會負責基金投資的決策，避免決策的隨意性，同時充分發(fā)揮風險控制委員會和公司督察員在公司內部風險管理中的作用。他們各自由公司不同的管理階層和部門負責，避免了內部人控制和流于形式。第十八條 第二道監(jiān)控防線：公司總經(jīng)理負責，由公司投資決策委員會和公司總經(jīng)理及副總經(jīng)理、投資總監(jiān)組成的經(jīng)營管理層，對公司各部門、各項業(yè)務的風險狀況進行全面監(jiān)督并及時制定相應對策和實施控制措施。第十五條 各機構、各部門必須在分工合作的基礎上，明確各崗位相應的責任和職權，建立相互配合、相互制約、相互促進的工作關系。董事會中必須包括三分之一以上的獨立董事，董事會依照法律和公司章程行使職權。7．人員流失風險是指對公司業(yè)務運作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而給公司業(yè)務發(fā)展帶來影響的風險。第六條 公司經(jīng)營中的風險，總體而言可以分為以下幾種風險：管理風險、投資風險、流動性風險、合規(guī)性風險、操作風險、職業(yè)道德風險和人員流失風險等。第四條 內部風險控制工作的原則：1. 全面性原則：內部風險控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透到各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。17 / 19銀華基金管理有限公司內部控制綱要第一章 總則 1第二章 內部風險控制目標和原則 1第三章 風險來源與分類 2第四章 內部風險控制體系 4第一節(jié) 公司治理結構 4第二節(jié) 內部控制架構 5第三節(jié) 內部控制規(guī)則 7第五章 內部風險控制措施 8第一節(jié) 管理風險控制 8第二節(jié) 基金投資風險控制 8第三節(jié) 流動性風險控制 10第四節(jié) 合規(guī)性風險控制 10第五節(jié) 操作風險控制 10第六節(jié) 人員流失風險控制 14第七節(jié) 職業(yè)道德風險控制 14第八節(jié) 其他風險控制 14第六章 內部風險控制的保障 15第七章 附則 16第一章 總則第一條 為保證銀華基金管理有限公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，盡可能防止和減少風險的發(fā)生，充分保護基金投資者的合法利益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券投
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