【正文】 責(zé)人監(jiān)督并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，報辦公室備案；②工作人員調(diào)出本單位的，由組織人事科提前通知辦公室和相關(guān)科室辦理移交手續(xù)。⒉控制措施：⑴相關(guān)科室嚴(yán)格按照政府采購相關(guān)規(guī)定辦理設(shè)備采購，辦公室對添置的資產(chǎn)及時進(jìn)行驗收登記；⑵資產(chǎn)處置后及時由辦公室回收處理，回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見報局領(lǐng)導(dǎo)審核后實施。風(fēng)險點二：設(shè)備采購及處置是否按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（一）流程圖與流程控制⒈流程圖⒉流程控制⑴添置、更新規(guī)定資產(chǎn)：①科室提出書面申請，經(jīng)分管局長審核后報辦公室；②辦公室會同財務(wù)科等有關(guān)科室核實；③資產(chǎn)報局長審批；④機(jī)關(guān)統(tǒng)一按照政府采購規(guī)定辦理采購；⑤辦公室驗收，登記固定資產(chǎn)實物明細(xì)賬；⑥財務(wù)科憑辦公室登記印章辦理報銷入賬并登記固定資產(chǎn)總賬和明細(xì)賬；⑦使用部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：部門預(yù)算編制政策規(guī)定?？刂拼胧海?）集體討論由站長、科室負(fù)責(zé)人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，站長歸納，形成處罰意見，報局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達(dá)《處罰決定書》。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。認(rèn)為違法事實成立，寫明認(rèn)定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政強(qiáng)制的，說明擬作處理的理由?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書》。風(fēng)險點二：是否按照承諾時間作出相關(guān)決定?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)征收科科長負(fù)責(zé)實施。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號；（3）船員持過閘順序號到船舶登記處登記，工作人員在全省自動收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗結(jié)果打印出過閘登記單；（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時必須認(rèn)真核對，如有錯誤退回登記處，正確則打印過閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過閘票據(jù)到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號；（6）船員持過閘牌號回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過閘；（7）船舶過閘時檢票人員收回過閘牌號，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：申請材料是否真實、有效。即相對人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當(dāng)立即放行車輛；（5）對中止運(yùn)行的車輛及隨車物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用?？刂拼胧海?）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達(dá)《處罰決定書》。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：違法事實是否成立，能不能處罰。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）通過舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：申請材料是否齊全、符合法定形式。：上述控制措施中第（1）項由經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實施；第（2）項由大隊領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：實施行政強(qiáng)制程序。（2）路政大隊領(lǐng)導(dǎo)對處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審核?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定和定期校驗規(guī)定。當(dāng)事人要求組織聽證的，應(yīng)在接到《行政案件違法行為通知書》之日起3日內(nèi)提出。決定立案的，路政大隊負(fù)責(zé)人應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。風(fēng)險點二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實際相符。3．責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實施。（4）立案應(yīng)當(dāng)填寫《行政案件立案建議書》，附詢問筆錄等相關(guān)材料，報批路政大隊負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。（8）當(dāng)事人要求陳述申辯的，路政大隊?wèi)?yīng)制作《行政案件當(dāng)事人陳述申辯書》，如實記錄當(dāng)事人陳述申辯意見。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：調(diào)查取證中便攜式汽車稱重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)，檢測結(jié)論具有權(quán)威效力?？刂拼胧海?）路政大隊對照廳自由裁量基準(zhǔn)規(guī)定結(jié)合案件實際情況作出公正處罰。（4）當(dāng)事人不主動拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達(dá)《路政強(qiáng)制措施決定書》。：公路路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）現(xiàn)場勘查人員對現(xiàn)場認(rèn)真踏勘、核對，并由當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)、簽字；（2）大隊負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)。（4）準(zhǔn)予或不予許可決定書在規(guī)定的時間內(nèi)送申請人。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長負(fù)責(zé)實施。（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫《處罰結(jié)案報告》，并將全部案件材料立卷歸檔。控制標(biāo)準(zhǔn)：省局關(guān)于規(guī)范運(yùn)政執(zhí)法行為的意見。應(yīng)當(dāng)當(dāng)日放行車輛。分管領(lǐng)導(dǎo)對申請人的申請符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：核查人員現(xiàn)場勘察對提供的圖紙與現(xiàn)場是否真實、準(zhǔn)確。（2）對提供的資料和現(xiàn)場照片進(jìn)行對照。船閘航道管理人員應(yīng)切實維護(hù)待閘船舶停泊秩序；（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達(dá)次序發(fā)放過閘順序號，對船員提交的航行證件與船舶實際情況進(jìn)行復(fù)核，查驗船、證是否相符，查驗船舶是否超載以及超載的程度并在順序號上作好記錄。控制措施：對征收人員進(jìn)行定期、不定期的稽查。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施。認(rèn)為違法事實成立，寫明認(rèn)定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：是否按照繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取?？刂拼胧海?）辦案人員提交《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報告》。交通工程質(zhì)量