金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)(存儲(chǔ)版)
【正文】 應(yīng)當(dāng)將評(píng)估結(jié)果（)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)別和范圍劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)A、證監(jiān)會(huì)B、10C、查閱提取金融產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中出現(xiàn)的法務(wù)問(wèn)題及法律適用性問(wèn)題由（ C ）負(fù)責(zé)解釋并出具法律意見(jiàn)。c收益C、審慎性原則D、收益來(lái)源C．獲監(jiān)管部門(mén)批復(fù)的正規(guī)產(chǎn)品合同A、（ BCD （ ABD B、（錯(cuò) ）公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。錯(cuò) ）（ 錯(cuò))委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，可接受其委托。A、B、保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的需要風(fēng)險(xiǎn)偏好財(cái)產(chǎn)和收入狀況其他E、從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形（ ABCDE ）代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的種類(lèi)和項(xiàng)目必須經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審查批準(zhǔn)，各分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自開(kāi)展。B、投資期限）A、獨(dú)立性原則項(xiàng)目屬性C、合規(guī)風(fēng)控部法務(wù)人員D、金融產(chǎn)品發(fā)行人在融資類(lèi)產(chǎn)品篩選過(guò)程中，下列哪項(xiàng)指標(biāo)是最為重要的。A、保密證券業(yè)協(xié)會(huì)A、交易所C、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)C ）的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并(BB、金融產(chǎn)品發(fā)行人 A B、基金銷(xiāo)售資格A、向所有客戶(hù)推
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