【正文】 或預(yù)期的貨幣比例，與規(guī)定的合同價格支付中的各種貨幣比例。如果承包商不遵照業(yè)主的指令，業(yè)主可以另行雇他人進(jìn)行相關(guān)工作，所發(fā)生的費(fèi)用業(yè)主可以向承包商索賠。（2），承包商在合理的或業(yè)主規(guī)定的時間內(nèi)不能修補(bǔ)缺陷，第一業(yè)主可以自己或者選擇其他分包商進(jìn)行修復(fù)工作，并向承包商索賠相關(guān)修復(fù)費(fèi)用。但如果此時承包商還應(yīng)付給業(yè)主的款項(xiàng)沒有付清，業(yè)主可以出售這些物品，以收回欠款。因執(zhí)行業(yè)主指令而導(dǎo)致的索賠因素在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，業(yè)主從安全或方便的角度出發(fā)，可能會向承包商發(fā)一些工地指令，而這些指令有些會造成或?qū)斐沙邪痰氖┕すて谘诱`或費(fèi)用增加，這些指令包括：（1）、硬幣、有價值的物品或文物、以及具有地質(zhì)和考古意義的結(jié)構(gòu)物和其他遺跡或物品，業(yè)主可能發(fā)出指令要求暫停施工，承包商因執(zhí)行這一指令而遭受延誤和招致費(fèi)用，承包商據(jù)此可以向業(yè)主提出索賠要求。，如果由于業(yè)主原因而造成對完工試驗(yàn)干擾和無故延誤，致使承包商增加費(fèi)用，承包商可以向業(yè)主提出延長工期和補(bǔ)償增加費(fèi)用索賠。：a不是任何一方能控制的；b簽訂合同前沒有一方能夠合理準(zhǔn)備的；c發(fā)生后沒有辦法避免和克服的；d不能歸結(jié)到任何一方的。對于合同正文條款以及有關(guān)的附件，應(yīng)該對以下幾個方面進(jìn)行重點(diǎn)審核。 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的爭端解決在出現(xiàn)索賠和被索賠的情況時，往往會因兩方的觀點(diǎn)不一致而相互爭執(zhí)不下，這時候就需要申請爭端解決。但是，在EPC合同中對工作范圍的描述僅是對項(xiàng)目的重要部分進(jìn)行界定，缺乏對細(xì)節(jié)部分的說明，這時就需要承包商在進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計時加以考慮。工程實(shí)踐中引起工期拖延的原因是多方面的，盡管在EPC合同中通常會對承包方原因造成工期拖延的責(zé)任做出規(guī)定，也會對非承包方原因引起的工期拖延適當(dāng)予以延長。當(dāng)此時合同雙方都片面追求己方利益時，爭議就會產(chǎn)生。但是，從承包商方面來講，其是按照合同規(guī)定來進(jìn)行工程建設(shè)的，損失不應(yīng)由其承擔(dān)，因此會不可避免產(chǎn)生爭議。當(dāng)這種情況發(fā)生時，如果合同中沒有明確規(guī)定，業(yè)主將要求承包商賠償因工程終止造成的損失；承包商則會要求承包商對其已完成的工程付款，并要求補(bǔ)償已運(yùn)到現(xiàn)場的材料、設(shè)備和各種設(shè)施費(fèi)用等，由此引發(fā)爭議。例如，業(yè)主因改變設(shè)計方案通知承包商終止合同，業(yè)主同意給予承包商適當(dāng)補(bǔ)償，但承包商認(rèn)為補(bǔ)償不足或要求賠償利潤損失和喪失其他工程承包機(jī)會而造成的損失，由此引發(fā)爭議。28天內(nèi)未發(fā)出不滿意通知，則該決定成為最終的對雙方均具有約束力的解決方案。合同簽訂過程中的評估重點(diǎn)：(1)合同目標(biāo)與實(shí)際完成情況的對比；(2)投標(biāo)報價與實(shí)際工程價款的對比；(3)測定的成本目標(biāo)與實(shí)際成本的對比；(4)以后簽訂類似合同的重點(diǎn)關(guān)注方面。例如：水力發(fā)電站項(xiàng)目，業(yè)主往往將土建、機(jī)電設(shè)備和輸變電分開招標(biāo)，甚至土建標(biāo)本身還劃分土建一標(biāo)段、土建二標(biāo)段等,這個時候就必須注意有關(guān)各標(biāo)段之間接口的劃分問題。（2）合同價款的調(diào)整辦法。應(yīng)該修改為根據(jù)具體情況承包商有權(quán)提出工期和造價補(bǔ)償，報業(yè)主確認(rèn)，并規(guī)定協(xié)商辦法和程序。此時還應(yīng)該審核提供擔(dān)保或者開立遠(yuǎn)期信用證的銀行本身的資信是否可靠。融資的前提除了技術(shù)可行性之外，還有財務(wù)可行性。對此，應(yīng)該提高警惕。審核預(yù)付款保函的重點(diǎn)有三：一是預(yù)付款保不能同意的。第三，任何特定的風(fēng)險控制僅與所要控制的特定損失有關(guān)。建設(shè)工程項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險管理中對風(fēng)險規(guī)避的運(yùn)用必須注意下列幾點(diǎn)：第一，當(dāng)風(fēng)險所可能導(dǎo)致的損失頻率和損失幅度很高時，規(guī)避風(fēng)險是一種恰當(dāng)?shù)膶Σ?；第二，?dāng)采用其他風(fēng)險對策的成本和效益的預(yù)期現(xiàn)值不合經(jīng)濟(jì)效益時，可以采用規(guī)避風(fēng)險對策；第三，某些特種風(fēng)險是無法避免的，例如死亡的人身風(fēng)險，全球性能源危機(jī)等基本風(fēng)險都是無法避免的；第四，任何風(fēng)險如果都加以規(guī)避則對個人而言生活必定了無情趣，對項(xiàng)目業(yè)主而言根本不可能有賺錢的機(jī)會；第五，由于規(guī)避風(fēng)險只有在特定范圍內(nèi)和特定的角度上來觀察才有效，因此規(guī)避了一種風(fēng)險有可能另外產(chǎn)生新的風(fēng)險。因此可以將預(yù)防和抑制擺在一起共同討論。分離對策基于一個哲理演化處理，即“不要把所有的雞蛋放在同一個籃子里”。除了其本身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力外,業(yè)主的付款能力關(guān)鍵取決于能否取得融資,如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業(yè)債券等。經(jīng)濟(jì)方面,調(diào)查其經(jīng)濟(jì)狀況是否穩(wěn)定,經(jīng)濟(jì)增長速度如何。是否存在某西方大國或國際組織對其進(jìn)行的制裁和禁運(yùn)的潛在威脅。因此,在投標(biāo)階段,承包商主要采取風(fēng)險回避的方法去應(yīng)對風(fēng)險,防患于未然。第三，按照損失預(yù)防措施實(shí)施的時間分損失發(fā)生前、損失發(fā)生是及損失發(fā)生后控制。所以損失控制對策是項(xiàng)目業(yè)主積極重要的風(fēng)險控制對策。規(guī)避風(fēng)險常用的形態(tài)有三種：第一，根本不從事可能產(chǎn)生某特定風(fēng)險的任何行動；第二，中途放棄可能產(chǎn)生某種特定風(fēng)險的行動；第三，放棄已經(jīng)承擔(dān)的風(fēng)險以避免更大的損失。在這個定義里，應(yīng)注意三點(diǎn)：第一，建設(shè)工程項(xiàng)目業(yè)主風(fēng)險控制直接與實(shí)際毀損問題有關(guān)，也即直接改善風(fēng)險單位損失的特性是風(fēng)險可以被人們預(yù)測控制，用來降低損失頻率和縮小損失幅度。以下按照順序分別介紹這三個銀行保函。在英國、美國和實(shí)行英美法律體系的國家和地區(qū)，承包商的這種“優(yōu)先受償權(quán)”被稱為“承包商的留置權(quán)”。（4）應(yīng)該審核業(yè)主項(xiàng)目的可行性。對于業(yè)主付款擔(dān)保的審核，應(yīng)該注意是否為無條件的、獨(dú)立的、見索即付的擔(dān)保。至少對于費(fèi)用補(bǔ)償有明確的程序性規(guī)定，以免日后出現(xiàn)糾紛。例如：在一些亞非國家承包項(xiàng)目，合同價款往往分成外匯計價部分和當(dāng)?shù)刎泿庞媰r部分。一、工程范圍工程范圍技術(shù)性比較強(qiáng)，必須首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。據(jù)筆者的考察，有關(guān)DAB爭議解決方式在我國仍未有專門的著述，現(xiàn)有的一些文章也多是從工程管理角度來闡述的，所以筆者結(jié)合EPC合同條件有關(guān)爭議解決的規(guī)定，重點(diǎn)對DAB方式進(jìn)行了深入的研究。，委員會應(yīng)做出決定，并給出支持決定的理由。如果合同中沒有明確約定可以免除受不可抗力影響的一方對不履行合同所造成損失承擔(dān)責(zé)任，將會引起爭議。（1）承包商責(zé)任引起的合同終止。表述錯誤通常包括兩種情況，第一種情況是業(yè)主的表述是錯誤或不明確容易引起承包商誤解，并且這種表述錯誤是承包商不容易發(fā)現(xiàn)的。實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生的是承包商在采購時利用合同文件中“滿足業(yè)主要求”這一籠統(tǒng)規(guī)定，以次充好來賺取更多的利潤。（2）由承包商自己過錯引起的延誤。設(shè)計范圍的不明確也是范圍爭議的一個主要部分。性能指標(biāo)罰款對性能指標(biāo)罰款的審核，主要審核（1）對性能指標(biāo)的確定和罰款的計算方法是否合理；罰款的費(fèi)率是否合理，是否過高，（2）是否重復(fù)計算；（3）罰款是否規(guī)定了累計最高限額；（4）要特別注意審核業(yè)主對性能指標(biāo)超標(biāo)的拒收權(quán)。例如貨幣及匯率變化、合同推遲生效或者工程推遲開工、生產(chǎn)資料價格變化等。延期支付索賠為了制約業(yè)主支付，“支付時間”內(nèi)收到支付，承包商有權(quán)就未付款額按月計算復(fù)利，收取延誤期的融資費(fèi)用。如果在工程施工過程中，業(yè)主可能由于種種原因發(fā)出指示要求承包商加快施工進(jìn)度，提前完成整個或部分工程，由此而會大量增加設(shè)備、周轉(zhuǎn)性材料和人工成本，承包商可以向業(yè)主索賠由此而增加的費(fèi)用。承包商就開始組織設(shè)備人員物資進(jìn)場。其后業(yè)主主應(yīng)發(fā)出通知，將在現(xiàn)場或其附近把承包商設(shè)備和臨時工程放還給承包商。缺陷索賠。但如果此項(xiàng)拒收或重新測試而導(dǎo)致了業(yè)主增加額外的費(fèi)用，業(yè)主有權(quán)向承包商索賠。這些調(diào)整應(yīng)包括合理利潤，如果適用，應(yīng)考慮承包商根據(jù)[價值工程]提交的建議。承包商履行合同失敗導(dǎo)致的變更承包商履行合同失敗，如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延誤等，會導(dǎo)致工程變更甚至業(yè)主方索賠。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括詳細(xì)的變更范圍、變更處理的原則等。程變更的內(nèi)容包括：設(shè)計變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更、材料代換、施工技術(shù)方案或施工順序的改變等。這種獲取保證金的方式方法無形之中就讓履約保證金成為懲罰承包方的有力工具。承包方將建設(shè)工程交鑰匙給業(yè)主后，則對業(yè)主來說基本上沒什么后顧之憂了，所謂的完工結(jié)算主要涉及到合同變更、費(fèi)用的增減，違約金或賠償金、竣工資料整理移交等等內(nèi)容，在此階段，業(yè)主可以各種條件不滿足為由延期退還履約保證金。在簽訂合同時也會基于“業(yè)主的招呼”或“關(guān)系”的原因，網(wǎng)開一面，該省的就省，該簡單就簡單，履約保證金也往往會因?yàn)檫@些口頭、拍胸脯的保證成為多余的條件，而從合同中刪去。擔(dān)保作為法律術(shù)語，有保證、質(zhì)押、保證金、留置等幾種形式，但保證不僅僅具有賠償意義的連帶經(jīng)濟(jì)責(zé)任，還必須包括保證做到、保證履行等多個方面。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金。根據(jù)招標(biāo)文件要求，有約定則從約定，無約定不得追加，否則就背離了合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。工程擔(dān)保是保證人應(yīng)合同～方(債務(wù)人或被保證人)的要求，向另一方(債權(quán)人)做出書面承諾，當(dāng)委托人或被保證人不履行合同，以致債權(quán)人遭受損失時，保證人在一定金額、一定期限內(nèi)代為履行合同或支持債務(wù)的一種工程保障機(jī)制。從而有效地控制了EPC工程總承包項(xiàng)目的費(fèi)用超支，對未中標(biāo)的項(xiàng)目堅(jiān)決不允許施工，確保各個項(xiàng)目處于控制過程中。專業(yè)主管人員對工程項(xiàng)目的完工情況、設(shè)備材料的到貨及質(zhì)量情況嚴(yán)格審查。各部門從不同角度對合同條款進(jìn)行認(rèn)真的推敲，諸如根據(jù)對某個項(xiàng)目前期的調(diào)查，及對業(yè)主的資金情況的了解，確定款項(xiàng)的收取或者支付比例等，做到既能盡快收到資金，又能及時完成工程項(xiàng)目，大大減少在項(xiàng)目上的資金墊支。承接EPC工程總承包項(xiàng)目前，對以上項(xiàng)目基本信息的收集、整理和分析，是決定是否承接該項(xiàng)目的前提，更是規(guī)避、防范企業(yè)風(fēng)險的第一關(guān)。（2）工期方面：苛刻的工期順延條款（“竣工時間的延長”），與FIDIC其他版本相比，承包商在“異常惡劣的氣候條件”和“在流行病或政府當(dāng)局原因?qū)е聼o法預(yù)見的人員或物品的短缺”的情形下，不能要求工期順延和工期索賠。一般情況下，“支付表”中會明確約定。因此，該合同主要適用于那些專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、施工工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項(xiàng)目，如承建工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)以及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等?！逗贤ā返诙倭艞l規(guī)定：建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。 建議在國際范圍內(nèi)招標(biāo)時使用上述格式作為合同基礎(chǔ)。但工程中的某些土木、機(jī)械、電力和或建造工程也可能由承包商設(shè)計。近年來，為適應(yīng)市場發(fā)展需求，克服設(shè)計、采購，施工等相互脫節(jié)的弊病，許多企業(yè)大力推行EPC、PC工程總承包建設(shè)模式，集中技術(shù)和管理優(yōu)勢，充分發(fā)揮設(shè)計在項(xiàng)目建設(shè)中的主導(dǎo)地位，實(shí)施全過程合理、交叉和動態(tài)連續(xù)的管理，在許多項(xiàng)目建設(shè)上，取得工期短、質(zhì)量優(yōu)、投資省和效益好的綜合效果，提高了工程項(xiàng)目建設(shè)水平。從上述目標(biāo)合同的優(yōu)勢來看,目標(biāo)合同對于業(yè)主與總承包商雙方來說比較公平。所以在工程實(shí)施過程中,業(yè)主對工程技術(shù)方案優(yōu)化的積極性不高。因?yàn)榧词钩邪滩扇×藘?yōu)化,使工程性能更完善,成本更低,但承包商不可能從中得到收益。業(yè)主對工程應(yīng)有較深的干預(yù)。目前國內(nèi)外總承包工程正常采用總價計價模式確定合同價格,由于這類合同形成的較大的合同風(fēng)險主要有承包商來承擔(dān) ,承包商一般通過提高報價來應(yīng)對 ,同時 ,在 EPC 總承包固定總價合同實(shí)施過程中業(yè)主失去對工程的控制 ,因而經(jīng)常出現(xiàn)合同價大大超支的情況 ,最終導(dǎo)致業(yè)主利益受損。因此,目標(biāo)合同能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約成本,并降低風(fēng)險。近幾年來工程總承包市場開始形成，行業(yè)推廣面不斷擴(kuò)大，隨著我國加入WTO和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，EPC總承包從化工、石化行業(yè)逐步推廣到冶金、電力、紡織、鐵道、機(jī)械、電子、石油天然氣、建材、市政、兵器、輕21地鐵等行業(yè)。在國際工程承包市場上,由政府機(jī)構(gòu)出資尤其是國際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目,諸如世界銀行和亞洲開發(fā)銀行的貸款項(xiàng)目，以業(yè)主或其代表工程師設(shè)計的建筑或工程項(xiàng)目的《施工合同條件》為基本合同模式的情況一直占主導(dǎo)地位,這主要是因?yàn)榇朔N合同模式被公認(rèn)為在處理業(yè)主與承包商之間的責(zé)任和風(fēng)險的分擔(dān)問題時比較平衡。1969年，紅皮書出版了第二版。EPC合同模式在國際工程承包領(lǐng)域已得到普遍使用。 18 工程變更原因、目的及內(nèi)容 18 變更的條件 19 工程變更的處理程序 19 20 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的索賠 20 EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素 20 承包商向業(yè)主提出索賠 21 合同下承包商風(fēng)險防范 24 EPC工程總承包項(xiàng)目合同的爭端解決 24 24 爭議解決程序 27 EPC工程總承包項(xiàng)目合同收尾管理 28第四章 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險 29 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險的產(chǎn)生 29 EPC工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險的防范 31 業(yè)主風(fēng)險防范 31 承包商風(fēng)險防范 33第五章 總結(jié) 35摘要本文先討論了EPC工程總承包項(xiàng)目合同管理的意義，之前的發(fā)展?fàn)顩r以及今后的發(fā)展趨勢。非常遺憾的是，盡管EPC合同如此重要，但無論是已走出國門多年的中國承包商，還是國內(nèi)的承包商，普遍對EPC合同研究不足，招致重大損失的案例時有耳聞：中方無法遵守合同而被業(yè)主解除合同，沒收保函，并追償巨額賠償。1980年，黃皮書出了第二版。例如：1984～2000年，中國石化工程建設(shè)公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長嶺煉化總廠聚丙烯、天津石化公司芳烴聯(lián)合裝置等22個項(xiàng)目的EPC工程總承包，總承包合同額達(dá)72億元。通過一系列國內(nèi)外EPC總承包工程的鍛煉，促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)組織方式的變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，適應(yīng)了國際承包工程的形勢需要，促進(jìn)了我國工程承包企業(yè)不斷創(chuàng)新承包模式，積極向高端市場邁進(jìn)，大力拓展建筑業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，打破單一的經(jīng)營模式，企業(yè)得到了快速發(fā)展。如果工期拖延,則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。雖然EPC總承包中大多數(shù)合同條件采用總價合同,但由英國土木工程師學(xué)會(ICE)編寫的新工程合同(NEC)中的工程施工合同(ECC)在計價方式上提供了可以選擇的幾種計價方式以供選擇:帶有分項(xiàng)工作量表的標(biāo)價合同、帶有工程量清單的標(biāo)價合同、帶有分項(xiàng)工作表或工程量清單的目標(biāo)合同、成本補(bǔ)償合同、管理合同。使用ECC合同的一個根本目的是最大限度地減少爭議事件的發(fā)生。大型承包商一般具備這一能力,而且在工程進(jìn)一步開展后,隨著工程范圍的進(jìn)一步明確,項(xiàng)目的目標(biāo)定義更加清晰,承包商可以充分發(fā)揮其長期培育起來的總承包的能力。因此,業(yè)主希望承包商積極優(yōu)化,而且,為了控制工程造價,控制工程目標(biāo),業(yè)主將積極參與承包商的技術(shù)方案的優(yōu)化。英法海底隧道曾經(jīng)有