香港非銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理措施方案(存儲版)
【正文】 券公司內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)和規(guī)則的要求，結(jié)合公司實際情況，進一步建立健全了財務(wù)報告內(nèi)部控制。2011年，作為深圳證監(jiān)局轄區(qū)重點試點公司，公司從上市公司角度認真開展了內(nèi)部控制規(guī)范試點工作，并聘請外部咨詢機構(gòu)予以協(xié)助，引入了外部咨詢機構(gòu)關(guān)于內(nèi)部控制的最佳實踐和方法論；2012年，公司按照《關(guān)于深圳轄區(qū)證券公司開展內(nèi)控治理活動的通知》，從證券公司角度認真開展并順利完成內(nèi)控治理活動，進一步健全了內(nèi)部控制體系。每年制定業(yè)務(wù)計劃及預(yù)算，由高級管理團隊審閱及批準。進行客戶識別及防治洗黑錢及恐怖分子融資程序，以核實身份及資金來源。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。努力過后，才知道許多事情，堅持堅持，就過來了。通過審核委員會，董事會每年評估本集團內(nèi)部控制制度的成效，包括對財務(wù)、營運、監(jiān)察及風(fēng)險管理職能的所有重要監(jiān)控。本集團利用獨立、聲譽良好及可信的托管銀行保障客戶資產(chǎn)。公司名稱：惠理集團有限公司公司性質(zhì)：基金類上市地：H股 公司治理架構(gòu)： 董事會下設(shè)委員會：審核委員會、薪酬委員會、提名委員會、風(fēng)險管理委員會。（二）內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體情況公司自設(shè)立以來一直注重內(nèi)部規(guī)章制度和管理體制的建設(shè)。評價結(jié)果表明公司建立和加強了內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)，不斷完善風(fēng)險管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)控制流程，改進資訊系統(tǒng)控制，強化內(nèi)控管理和監(jiān)督，從組織、人員、制度、流程和執(zhí)行等方面確保公司內(nèi)部控制目標的實現(xiàn)，并根據(jù)外部政策變化不斷建立和加強內(nèi)控體系。2. 內(nèi)部控制評價的方法和程序根據(jù)上述制度規(guī)定，以及COSO內(nèi)部控制框架的控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五要素，并結(jié)合公司實際情況，內(nèi)部評估小組針對各部門工作職能更新了2015年度內(nèi)部控制評估點，對每個評估點從健全性、合理性、有效性三個方面進行評價，形成內(nèi)部控制評估報告。本公司內(nèi)控與風(fēng)險管理部、審計部及監(jiān)察部負責(zé)公司內(nèi)控監(jiān)督檢查工作。本公司各級會計機構(gòu)合理設(shè)置崗位，明確崗位職責(zé)和管理權(quán)限，嚴禁兼任不相容崗位，有效控制財務(wù)風(fēng)險。建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。公司名稱：中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司公司性質(zhì)：保險類上市地：A股+H股+N股 公司治理架構(gòu)： 內(nèi)部控制情況： 本公司一直致力于加強內(nèi)部控制的宣導(dǎo)及內(nèi)部控制相關(guān)制度建設(shè)，按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、保監(jiān)會《保險公司內(nèi)部控制基本準則》的要求，緊緊圍繞法人治理結(jié)構(gòu)，
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