保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001](存儲版)
【正文】 的股票范圍之內(nèi)投資股票。 第三十九條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定防火墻、崗位責(zé)任、門禁、安全防護(hù)等信息管理制度。 第四十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者持有的股票出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)制定具體的解決方案。 第五十一條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司，其從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與股票投資規(guī)模相適應(yīng)，并應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員。 第五十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及國家相關(guān)規(guī)定，接受中國證監(jiān)會對其市場交易行為的監(jiān)管。 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。 前款規(guī)定的報(bào)表、報(bào)告的內(nèi)容和報(bào)送方式，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 第五十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）大學(xué)本科以上學(xué)歷； （二）3年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； （三）熟悉證券業(yè)務(wù)規(guī)則及操作程序； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在簽定前款規(guī)定協(xié)議之日起5日內(nèi)，將協(xié)議副本報(bào)送中國保監(jiān)會。有關(guān)股票交易獨(dú)立席位的管理辦法另行規(guī)定。 第三十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，作出下列重大決策前，必須制作書面研究報(bào)告： （一）單項(xiàng)投資資金超過保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者確定的金額以上的； （二）涉及可投資股票資產(chǎn)5％以上的 （三）投資組合或者投資方向需要重大調(diào)整的； （四）股票選擇范圍標(biāo)準(zhǔn)需要重大調(diào)整的； （五）股票投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度需要重大調(diào)整的。 第二十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券中介機(jī)構(gòu)，不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料。托管協(xié)議必須載明下列內(nèi)容： （一）本辦法第十八條、第十九條和第二十條規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人的義務(wù)； （二）股票資產(chǎn)托管人違反本條第（一）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)、中國保監(jiān)會要求保險(xiǎn)公司更換股票資產(chǎn)托管人的，保險(xiǎn)公司有權(quán)提前終止托管協(xié)議。 第四章 資產(chǎn)托管 第十七條 保險(xiǎn)公司選擇股票資產(chǎn)托管人，應(yīng)當(dāng)選擇符合《保險(xiǎn)公司股票資產(chǎn)托管指引》規(guī)定條件的商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司不得運(yùn)用自有資金進(jìn)行股票投資。 保險(xiǎn)公司委托相關(guān)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將委托協(xié)議、正式托管協(xié)議、投資指引、投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報(bào)送中國保監(jiān)會。 第六條 符合下列條件的保險(xiǎn)公司，經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)，可以委托符合本辦法第五條規(guī)定條件的相關(guān)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資： （一）償付能力額度符合中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定； （二）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定； （三）設(shè)有專門負(fù)責(zé)保險(xiǎn)資金委托事務(wù)的部門； （四）相關(guān)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定條件； （五）建立了股票資產(chǎn)托管機(jī)制； （六）最近3年無重大違法、違規(guī)投資記錄； （七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障被保險(xiǎn)人利益，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二章 資格條件 第五條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司接受委托從事股票投資，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定； （二）設(shè)有獨(dú)立的交易部門； （三）相關(guān)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定條件； （四）具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)； （五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第十條 保險(xiǎn)公司直
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