【正文】 采用多種視角 (如：聽取多方面的反饋 ) ?培養(yǎng)領(lǐng)先候選人與董事會(huì)的關(guān)系，保證董事會(huì)能作出明智選擇 ?選擇了未來(lái)的總裁后，讓其它候選人擔(dān)任關(guān)鍵職位， (如副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān) ) ?總裁的角色 – 負(fù)責(zé)與人力資源部確定流程 – 主要負(fù)責(zé)培養(yǎng)候選人 – 向考核與薪酬委員會(huì)提供后繼流程最新狀況的報(bào)告 ?考核與薪酬委員會(huì)的職責(zé) – 保證總裁確實(shí)在培養(yǎng)候選人 – 審核篩選和選定流程，向董事會(huì)匯報(bào) – 推動(dòng)總裁過渡流程 ?董事會(huì)的角色 – 審核并初步批準(zhǔn)總裁的繼任和過渡 ?股東 – 最后裁定 董事會(huì)在 高級(jí)管理層培養(yǎng)和后繼計(jì)劃中的角色 關(guān)鍵活動(dòng) 責(zé)任 SEPG000622SHBOARD(97GB) 12 企業(yè) 高層領(lǐng)導(dǎo)人的任命程序 ?總裁和總裁繼任后備人才 ?其他高層領(lǐng)導(dǎo)人 任命、考核與 薪酬委員會(huì)提名 聽取意見高 層領(lǐng)導(dǎo)討論 董事會(huì)批準(zhǔn) 總裁提名 聽取意見高 層領(lǐng)導(dǎo)討論 董事會(huì)批準(zhǔn) 需提名的職位 提名 討論 批準(zhǔn) SEPG000622SHBOARD(97GB) 13 董事會(huì)必須評(píng)估總裁并監(jiān)督總裁對(duì)高層管理人員的評(píng)估 促進(jìn)總裁和董事會(huì)之間的溝通 ?促進(jìn)董事會(huì)和總裁之間有關(guān)公司和總裁業(yè)績(jī)期望的溝通 ?在董事會(huì)和總裁之間協(xié)助培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神 ?增進(jìn)董事會(huì)在危機(jī)時(shí)刻對(duì)總裁的支持 有利于董事會(huì)的發(fā)展 ?協(xié)助總裁確定自身的優(yōu)缺點(diǎn)，以及對(duì)其加以利用或改正的方式 ?對(duì)總裁和董事會(huì)面臨的潛在問題提出早期警告 明確總裁薪酬的指導(dǎo)方針 ?對(duì)總裁和高層管理人員整體薪酬提出清晰的指導(dǎo)方針，其中包括結(jié)構(gòu)和時(shí)間安排 及時(shí)向股東傳遞信息 ?向股東傳達(dá)董事會(huì)正監(jiān)督和評(píng)估總裁和高層管理人員行為的明確訊息 ?評(píng)估總裁 ?審核總裁對(duì)高層管理人員的評(píng)估 SEPG000622SHBOARD(97GB) 14 主要活動(dòng) 關(guān)鍵成果 ?考核和薪酬委員會(huì) 及人力資源部確定新的薪酬體系的關(guān)鍵組成部分 ?關(guān)鍵組成部份以及每一成份的重要性 /目標(biāo) 確定薪酬體系的 關(guān)鍵組成部分 參照對(duì)比最佳做法 根據(jù)本地情況 進(jìn)行調(diào)整 ?考核和薪酬委員會(huì)與外部專家調(diào)查在改變現(xiàn)有結(jié)構(gòu)中所面臨的法規(guī)和文化的限制 ?將薪酬結(jié)構(gòu)與實(shí)際情況結(jié)合起來(lái) ?考核和薪酬委員會(huì)在外部專家的協(xié)助下確定參照目標(biāo) – 外部專家更加客觀 – 考核和薪酬委員會(huì)通過人力資源部獲取可比數(shù)據(jù) ?外部專家調(diào)查對(duì)比公司內(nèi)總裁的薪酬并向考核和薪酬委員會(huì)提出建議 ?從最佳做法中歸納方向性的引導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)以及關(guān)鍵設(shè)計(jì)準(zhǔn)則 溝通及批準(zhǔn) ?考核和薪酬委員會(huì)與董事會(huì)溝通 ?董事會(huì)批準(zhǔn)薪酬結(jié)構(gòu)并將反饋 /薪酬結(jié)果與下一年的薪酬體系設(shè)計(jì)聯(lián)系起來(lái) ?獲取董事會(huì)的批準(zhǔn)以及下一年度薪酬設(shè)計(jì)的反饋 這一流程每年都需要重復(fù) 董事會(huì)在設(shè)計(jì)薪酬結(jié)構(gòu)中的角色 SEPG000622SHBOARD(97GB) 15 在不同任務(wù)中，董事會(huì)的參與程度不同 任命 ? 總裁 設(shè)計(jì) ? 高層管理人員薪酬結(jié)構(gòu) ? 公司目標(biāo) ? 董事會(huì)管理流程 協(xié)助 /幫助支持 ? … 解釋業(yè)績(jī)成果 咨詢 ? … 就管理層發(fā)展和后繼計(jì)劃向總裁提出建議 監(jiān)督 ? 遵守法規(guī)、政策的情況 ? 高層管理人員和董事會(huì)行為 審核 ? 財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 關(guān)注 ? 重大經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和公司監(jiān)督趨勢(shì) 董事會(huì)應(yīng)該參與 參與程度高 參與程度低 審批 ? 公司戰(zhàn)略 ? 財(cái)務(wù)與預(yù)算 建議 ? 董事會(huì)提名候選人 討論 ? 高層管理人員人事戰(zhàn)略 (爭(zhēng)奪人才 ) ? 業(yè)務(wù)計(jì)劃 評(píng)估 ? 高層管理人員評(píng)價(jià)與董事會(huì)業(yè)績(jī) ? 總裁后繼計(jì)劃 ? 公司業(yè)績(jī) SEPG000622SHBOARD(97GB) 16 董事長(zhǎng)與總裁之間的關(guān)系 ? 董事長(zhǎng)與總裁之間的關(guān)系取決于各自角色的定義 ? 人際關(guān)系對(duì)工作關(guān)系的影響 ? 相互關(guān)系應(yīng)具挑戰(zhàn)性，但應(yīng)保持合作態(tài)度 ? 目標(biāo)是在保證制衡的情況下，取得權(quán)力平衡 董事長(zhǎng) 總裁 董事會(huì) SEPG000622SHBOARD(97GB) 17 設(shè)立董事會(huì)委員會(huì)的好處與壞處 ? 委員會(huì)的存在似乎是公司監(jiān)督重要性的標(biāo)志 ? 洞悉內(nèi)部的眼光 ? 深度討論 ? 更好利用時(shí)間 ? 更多關(guān)注戰(zhàn)略性問題 ? 參與程度降低 ? 對(duì)董事會(huì)角色的削弱 ? 董事會(huì)討論太過膚淺 好處 壞處 ? 設(shè)立董事會(huì)的好處超過其壞處 ? 設(shè)立委員會(huì)使董事會(huì)可獨(dú)立地、更多地處理敏感問題 ? 委員會(huì)有助于提高董事會(huì)的效率 SEPG000622SHBOARD(97GB) 18 在董事會(huì)內(nèi)部建立委員會(huì)可提高董事會(huì)工作效率和效果 董事會(huì)會(huì)議 董事會(huì)委員會(huì)的價(jià)值定位 董事會(huì)會(huì)議和委員會(huì)的職責(zé)分工 ?責(zé)成專門委員會(huì)就專項(xiàng)議題進(jìn)行工作 ?就專門委員會(huì)提交結(jié)果建議做出最終決策 ?就專項(xiàng)議題進(jìn)行提案 ?負(fù)責(zé)就專項(xiàng)議題對(duì)公司管理層進(jìn)行審核和質(zhì)詢 ?提交建議，供董事大會(huì)決策 董事會(huì)專門 委員會(huì) ?使董事會(huì)正式會(huì)議能完全集中討論最重要的議題 ?重點(diǎn)處理因受全體董事大會(huì)限制，難以解決或復(fù)雜的問題 ?使委員會(huì)的成員側(cè)重于他們熟悉的問題，從而有效利用董事會(huì)成員的專長(zhǎng) ?獨(dú)立董事能參與處理需要較強(qiáng)客觀性的問題 董事會(huì) SEPG000622SHBOARD(97GB) 19 董事會(huì)委員會(huì)的可能結(jié)構(gòu) 董事會(huì) 審計(jì)委員會(huì) 任命、考核和薪酬委員會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì) 科學(xué)與技術(shù)委員會(huì) 秘書局 責(zé)任 ? 考核和監(jiān)督財(cái)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)和財(cái)務(wù)運(yùn)作 ? 監(jiān)督管理人員行為保證適當(dāng)使用權(quán)力和有效利用資源 ? 任命、薪酬業(yè)績(jī)考核高層管理人員 ? 培訓(xùn) ? 后繼計(jì)劃 ? 審核發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督戰(zhàn)略實(shí)施里程碑 ? 對(duì)行業(yè)和技術(shù)發(fā)展提供專業(yè)建議 ? 檢查戰(zhàn)略是否與行業(yè)技術(shù)相符 ? 提出董事會(huì)費(fèi)用要求 ? 協(xié)調(diào)和組織信息公布 ? 與投資者進(jìn)行協(xié)調(diào) ? 會(huì)議組織 ? 其它事項(xiàng) 成員 ? 2名投資方董事 ? 2名獨(dú)立董事 ? 2名投資方董事 ? 2名獨(dú)立董事 ? 2名投資方董事 ? 2名獨(dú)立董事 ? 2名內(nèi)部董事 ? 1名外部專家 ? 1名投資方董事 ? 3名獨(dú)立董事 ? 1名內(nèi)部董事 ? 非董事助理 此例中董事會(huì)規(guī)模比建議的企業(yè)董事會(huì)要大 ? 1315名董事由內(nèi)部董事、投資方董事和獨(dú)立董事構(gòu)成 舉例 SEPG000622SHBOARD(97GB) 20 董事會(huì)手冊(cè) ? 董事會(huì)的角色 –概述 –主要職責(zé) –參與程度 –委員會(huì) ? 董事會(huì)的結(jié)構(gòu) –規(guī)模 –獨(dú)立性 –多元化 –選擇成員和薪酬 ? 給企業(yè)的建議 –董事會(huì)結(jié)構(gòu) –委員會(huì) –董事會(huì)評(píng)估和薪酬計(jì)劃 –董事會(huì)的時(shí)間和內(nèi)容安排 SEPG000622SHBOARD(97GB) 21 董事會(huì)結(jié)構(gòu)：概述 ?確定董事會(huì)內(nèi)的工作關(guān)系 ?促成董事會(huì)運(yùn)作流程的高效性 ?相對(duì)較小的規(guī)模 規(guī)模 ?確保多元化的觀點(diǎn) ?確保董事對(duì)管理層提出挑戰(zhàn) ?做出更多貢獻(xiàn) ?專業(yè)背景的多樣性 ?相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的多樣性 ?觀點(diǎn)的多樣性 多元化及經(jīng)驗(yàn) ?能夠改變董事會(huì)構(gòu)成 ?確保具有適應(yīng)董事會(huì)未來(lái)工作和挑戰(zhàn)的技能和條件 ?確保 “ 獨(dú)立的頭腦 ” ?確定符合技能要求的董事會(huì)候選人定義 ?設(shè)計(jì)董事后繼方案 (或接班人方案 ) ?增加 /保持外來(lái) (獨(dú)立 )董事人數(shù) 董事會(huì)成員的選擇和薪酬 議題 意義 最佳做法 ?多數(shù)成員為非管理層董事 ?區(qū)分董事長(zhǎng) /總裁 ?由委員會(huì)解決敏感的問題 獨(dú)立性 ?避免利益沖突 ?確保權(quán)力與控制的平衡 ?明確責(zé)任 SEPG000622SHBOARD(97GB) 22 有關(guān)董事會(huì)規(guī)模的建議 * Samp。評(píng)估計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如下：優(yōu)秀 (4分 )，好 (3分 )，一般 (2分 )和強(qiáng)差人意 (1分 ) 標(biāo)準(zhǔn) 經(jīng)驗(yàn) /知識(shí) ?對(duì)行業(yè)知識(shí)的了解 ?業(yè)務(wù)知識(shí) ?國(guó)際見解和關(guān)系 ?警惕性和積極置疑 對(duì)董事會(huì)的貢獻(xiàn) ?能夠領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)成員在董事會(huì)議上維持積極、有重點(diǎn)的氣氛 ?素來(lái)能在關(guān)鍵的董事會(huì)議題上起領(lǐng)導(dǎo)作用 ?對(duì)長(zhǎng)期計(jì)劃的貢獻(xiàn) ?提供寶貴的意見 投入程度 ?董事會(huì)的參與 (積極發(fā)表意見 ) ?對(duì)委員會(huì)工作的貢獻(xiàn) ?會(huì)議準(zhǔn)備 ?出席 ?在需要時(shí)能配合 董事評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)表 舉例 董事A 董事B 董事C 董事D 董事E 董事F 董事G 董事H 董事I 董事J 董事K 董事L 權(quán)重 董事會(huì)評(píng)估 ?公司業(yè)績(jī) ?總裁業(yè)績(jī) ?董事會(huì)議的有效性 ?投入程度 ?經(jīng)驗(yàn)知識(shí) 總分 10 10 10 10 10 15 20 15 SEPG000622SHBOARD(97GB) 54 董事會(huì)薪酬計(jì)劃建議 * 3年期限是長(zhǎng)期的戰(zhàn)略 董事 非管理層董事 管理層董事 董事長(zhǎng) (非管理層成員 ) 非管理層董事 股票期權(quán) 現(xiàn)金 80 20 股票期權(quán) 現(xiàn)金 80 20 享受期限 * 3年 3年 股票期權(quán) 獎(jiǎng)金 基本薪酬 ? 由現(xiàn)行薪酬方案決定，但向上的潛力增加 舉例 理由 ? 運(yùn)用更多的股票以使公司的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)與收入掛鉤 ? 董事的現(xiàn)金收入由股東大會(huì)決定 SEPG000622SHBOARD(97GB) 55 董事會(huì)例會(huì)安排 ? 股東大會(huì)每年應(yīng)在四月底或五月初召開，會(huì)議長(zhǎng)度一般不超過 1天 ? 董事會(huì)例會(huì)每年召開四次 ? 董事會(huì)例會(huì)要求全體董事會(huì)成員出席，監(jiān)事會(huì)成員列席。評(píng)估計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)如下：優(yōu)秀 (4分 )，好(3分 )，一般 (2分 )和強(qiáng)差人意 (1分 ) ? 公司業(yè)績(jī) ? 總裁業(yè)績(jī) ? 董事會(huì)的有效性 ? 投入程度 ? 經(jīng)驗(yàn)知識(shí) ? 根據(jù)以下評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分 ? 董事會(huì)的評(píng)分將作為董事個(gè)人評(píng)估的部分輸入 SEPG000622SHBOARD(97GB) 49 董事會(huì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)類型 公司業(yè)績(jī) 優(yōu)秀 ? 董事會(huì)始終如一地完成所有各部分工作 – 表現(xiàn)出深入的知識(shí)并且理解公司的長(zhǎng)期目標(biāo)、使命、戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)計(jì)劃 – 在全年始終如一地將這些理解應(yīng)用于對(duì)關(guān)鍵議題的理解上 – 積極地評(píng)估并采納年度資本和經(jīng)營(yíng)預(yù)算 – 嚴(yán)格地監(jiān)督現(xiàn)金流、盈利性、凈營(yíng)業(yè)收入和支出、生產(chǎn)率及其它財(cái)務(wù)驅(qū)動(dòng)的指標(biāo)，以保證公司業(yè)績(jī)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo) – 參照行業(yè)內(nèi)同數(shù)據(jù)客觀地監(jiān)督公司業(yè)績(jī) – 了解影響公司的最新問題和趨勢(shì)，并用信息來(lái)評(píng)估和指導(dǎo)公司年度乃至長(zhǎng)期的業(yè)績(jī) 良好 ? 表現(xiàn)出對(duì)公司遠(yuǎn)景目標(biāo)和長(zhǎng)期戰(zhàn)略的理解及相關(guān)的知識(shí) ? 前后一致地評(píng)估年度資本和預(yù)算 ? 了解最新行業(yè)趨勢(shì)、財(cái)務(wù)問題和其它長(zhǎng)期及短期問題 一般 ? 通常表現(xiàn)出對(duì)公司遠(yuǎn)景目標(biāo)和戰(zhàn)略的理解，但有時(shí)不能聯(lián)系關(guān)鍵議題 ? 往往能夠識(shí)別近期和中期內(nèi)的優(yōu)先財(cái)務(wù)議題 ? 往往能夠參照行業(yè)水平比較財(cái)務(wù)業(yè)績(jī) 強(qiáng)差人意 ? 有時(shí)表現(xiàn)出對(duì)公司長(zhǎng)期遠(yuǎn)景目標(biāo)和戰(zhàn)略計(jì)劃的理解，但是總不能應(yīng)用來(lái)解決關(guān)鍵的問題 ? 有時(shí)能監(jiān)督財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，但不能參與行業(yè)水平進(jìn)行比較和客觀的監(jiān)督 ? 有時(shí)只