【正文】 訓(xùn)。 可通過例行的工作組會(huì)議、通訊簡報(bào)、公告板、內(nèi)聯(lián) 網(wǎng)等手段或方法進(jìn)行。 ?如環(huán)境管理體系的過程與其他管理體系的過程一致時(shí)，組織可將環(huán)境文件與其他管理體系的有關(guān)文件進(jìn)行整合。 75 理解要點(diǎn)： 在環(huán)境管理體系中，本條款規(guī)定如何將體系要求貫徹到日常的運(yùn)行中去。 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境表現(xiàn) 、運(yùn)行控制 、 目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息 形成文件 。 81 合規(guī)性評(píng)價(jià) 為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 —— 開展定期的獨(dú)立評(píng)審是值得推薦的作法。 85 不符合 ,糾正和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用來處理實(shí)際或潛在的不符合 ， 采取糾正措施和預(yù)防措施 。 b）環(huán)境績效 未實(shí)現(xiàn)降低能耗的指標(biāo)； 未按規(guī)定的日程表進(jìn)行維護(hù)； 背離運(yùn)行準(zhǔn)則（如允許值）。 88 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保 按照計(jì)劃的間隔 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 。 管理評(píng)審的 輸入 應(yīng)包括： a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b)和外部相關(guān)方的交流 ， 包括抱怨； c)組織的環(huán)境績效； d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e)糾正和預(yù)防措施的狀況； f)以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； g)客觀環(huán)境的變化 ， 包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他 要求有關(guān)的發(fā)展變化； h)改進(jìn)建議 。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過程中，并通過實(shí)施環(huán)境管理體系加以實(shí)現(xiàn)。 104 企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法 內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定） 制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定） （ 1） 審核組長和審核員的確定 （ 2） 合理的分工（包括人員和時(shí)間） （ 3） 審核前的練兵或培訓(xùn) 現(xiàn)場(chǎng)審核 （ 1） 熟悉審核準(zhǔn)則 （ 2） 編制檢查清單（審核員個(gè)人的審核方案） （ 3） 懂得對(duì)重點(diǎn)問題和薄弱環(huán)節(jié)的深究 （ 4） 如實(shí)記錄 （ 5） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案 （ 6） 不符合報(bào)告的編制 不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性 105 不符合報(bào)告編制要求 1. 受審核部門； 2. 審核時(shí)間； （ 1）不符合項(xiàng)的描述； （ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容； （ 3）不符合事實(shí)的描述； （ 4）不符合要素（條款）的判定； 3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定； 4. 審核部門確認(rèn)； 5. 審核員簽字。 查鍋爐房的目標(biāo)、指標(biāo)文件，了解其職責(zé)是否明確，方案是否合理、有效； 查有關(guān)方案實(shí)施記錄及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證了解方案的進(jìn)展情況及實(shí)施效果。 查閱近半年 SO NOx煙塵、黑度的監(jiān)測(cè)報(bào)告，了解這些污染物排放的監(jiān)測(cè)結(jié)果是否符合相關(guān)法規(guī)要求，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否齊全、監(jiān)測(cè)頻率是否符合有關(guān)規(guī)定。 提問鍋爐房負(fù)責(zé)人是否清楚現(xiàn)場(chǎng)有可能會(huì)出現(xiàn)哪些異常和緊急情況？是否包括除塵器潛在的故障，意外的火災(zāi)和爆炸，是否針對(duì)上述緊急情況制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，檢查應(yīng)急內(nèi)容是否充分、適宜？ 現(xiàn)場(chǎng)查看應(yīng)急設(shè)備及設(shè)施是否齊全、并保持這些設(shè)備的有效和適用。 向鍋爐房負(fù)責(zé)人了解鍋爐房的環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)情況。 98 四、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知 識(shí)與審核技巧 判標(biāo)練習(xí) 文件審核練習(xí) 審核追蹤練習(xí) 檢查清單編寫練習(xí) 環(huán)境因素識(shí)別練習(xí) 6 內(nèi)審程序與實(shí)施練習(xí) 99 審核方案的 PDCA管理流程 P ：確定審核目的、范圍和程度 確定職責(zé)、配備資源、建立程序 D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施 審核活動(dòng)、保持記錄 C：監(jiān)視審核活動(dòng) A：評(píng)審審核方案、識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核方案的改進(jìn) 100 標(biāo) 準(zhǔn) 的 應(yīng) 用 ? 遵循審核 5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性； ? 特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性； ? 用 PDCA的方法管理審核方案。 ? A評(píng)審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績效。 評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境管理體系 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的需求 。 應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄 。當(dāng)體系的一部分未按計(jì)劃發(fā)揮功能，或未達(dá)到環(huán)境績效要求時(shí)，即被視為不符合。其中，還應(yīng)考慮從事守法性評(píng)價(jià)的人員是否具備適宜的法律要求及相關(guān)應(yīng)用的知識(shí)。 —— 組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度， 規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)頻次。 79 監(jiān)測(cè)測(cè)量的要求： —— 應(yīng)當(dāng)對(duì)測(cè)量什么，在哪測(cè)量，何時(shí)測(cè)量， 使用什么方法測(cè)量，進(jìn)行策劃； —— 將資源集中在最重要的測(cè)量上 關(guān)鍵特性； —— 應(yīng)當(dāng)在受控的狀態(tài)下進(jìn)行測(cè)量，其過程應(yīng) 當(dāng)能支持結(jié)果的有效性，如：監(jiān)測(cè)和測(cè)量 儀器設(shè)備經(jīng)過必要的校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，測(cè)試人 員具有所需的資質(zhì)，并使用適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量控 制方法； —— 成文的測(cè)量和監(jiān)測(cè)程序可為測(cè)量提供一致 性并提高測(cè)量數(shù)據(jù)的可靠性。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 如出于某種目的將其保留 ，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 。 同時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下方面： ?為有效管理關(guān)鍵過程（即那些與其所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的過程），組織應(yīng)當(dāng)建立詳盡的程序，描述實(shí)施每一過程的具體方法。 68 ?信息交流的策劃 應(yīng)考慮進(jìn)行交流的對(duì)象、交流的主題和內(nèi)容、可采用 的交流方式等方面問題。 組織應(yīng)當(dāng)識(shí)別和評(píng)價(jià)對(duì)某活動(dòng)的能力需求和實(shí)際個(gè)人能力之間的差距，并通過教育、培訓(xùn)、技能培養(yǎng)等方式予以彌補(bǔ)。 組織 應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。在資源配置上，組織可制定程序，以跟 蹤其環(huán)境或有關(guān)活動(dòng)的 效益及成本 。 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案幫助組織改進(jìn)環(huán)境績效。對(duì)指標(biāo)往往有一個(gè) 時(shí)間限制 ，通過實(shí)施方案予以實(shí)現(xiàn)。 如可行 ， 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量 。 46 法律法規(guī)要求可以包括： a)國家或國際法律法規(guī)要求； b)省部級(jí)的法律法規(guī)要求； c)地方性法律法規(guī)要求。 40 什么是能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素（ 2） ?能夠施加影響 —— 對(duì)組織所使用的產(chǎn)品的環(huán)境因素 的控制和環(huán)境影響，因不同的供方和市場(chǎng)情況而有很大差異。 (3) 控制公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過程中的重要環(huán)境因素，積極保持信息交流，做到環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。 33 寶鋼 環(huán)境方針 ?推進(jìn)清潔生產(chǎn)，實(shí)施全過程污染控制， ?不斷減輕環(huán)境負(fù)荷， ?建設(shè)世界一流清潔工廠， ?為改善地球生態(tài)作貢獻(xiàn)。組織在建立環(huán)境方針時(shí)，可參考這些指導(dǎo)原則，制定出能適合自身個(gè)性的方針。本章描述了對(duì)環(huán)境管理體系的要求。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面 。 18 相關(guān)方 關(guān)注 組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效 影響的個(gè)人或團(tuán)體 。 注：從這一意義上 ， 外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng) 。 9 引言 注：本標(biāo)準(zhǔn)基于被稱為策劃 實(shí)施 檢查 改進(jìn)（ PDCA）的運(yùn)行模式。 本標(biāo)準(zhǔn)擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會(huì)條件。GB/T1900120xx提倡使用過程方法。 ? 環(huán)境影響 全部或部分地由組織的 環(huán)境因素 給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化 。 ?污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 注 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 29 環(huán)境方針 最高管理者應(yīng) 確定 本組織的環(huán)境方針并確保它 在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a)適合于組織活動(dòng) 、 產(chǎn)品 和 服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模和 環(huán)境影響； b)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c)包括對(duì)遵守 與其環(huán)境因素有關(guān)的適用 法律法規(guī)要求和其它要求的承諾； d)提供建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架； e)形成文件 ， 付諸實(shí)施 ， 并予以保持； f)傳達(dá)到 所有為組織工作或代表它工作的人員； g)可為公眾所獲取 。并 能為公眾所獲取 。 環(huán)境目標(biāo)：降低電能消耗 環(huán)境指標(biāo)：單臺(tái)產(chǎn)品電耗降低 5% 35 資生堂麗源化妝品有限公司環(huán)境方針 資生堂麗源化妝品有限公司生產(chǎn)和銷售化妝品，秉承 “高 品質(zhì)、高服務(wù)、高形象”的宗旨，保持環(huán)境管理體系的良好運(yùn) 行，竭誠為美化美好生活，保護(hù)人類共有的環(huán)境而努力。 38 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施 并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ，用來 a)識(shí)別 其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi) 的活動(dòng) 、產(chǎn)品 和 服務(wù)中它能夠控制或 能夠 施加影響的環(huán)境因素 ， 此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā) 、新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b)確定對(duì)環(huán)境具有 、 或可能具有重大影響的因素 （ 即重要環(huán)境因素 ） ?？尚袝r(shí)，它可以考慮通過用戶了解正確的使用方法和處置機(jī)制來施加影響。 49 法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素？ （根據(jù) IAF白皮書） （ 1） 理解每項(xiàng)法律法規(guī)和其他要求是如何應(yīng)用于其活動(dòng)、 產(chǎn)品和服務(wù)的，以及在建立和保持環(huán)境管理體系時(shí) 是否考慮了這些要求？ （ ） 充分將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)換為適宜的 EMS要求， 例如： 在針對(duì)與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行規(guī)定運(yùn) 行準(zhǔn)則時(shí)，確保考慮這些要求，使之保持一致。 此外 ，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案 ， 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營要求 ，以及相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 目標(biāo)與指標(biāo)的制定可以針對(duì) 整個(gè)組織，也可以只針對(duì)特定場(chǎng)所乃至個(gè)別活動(dòng) 。 56 、指標(biāo)和方案要點(diǎn) ? 目標(biāo)指標(biāo)制定時(shí)應(yīng)考慮 ? 法規(guī)和其他要求； ? 重要環(huán)境因素； ? 相關(guān)方要求（投訴方、客戶）； ? 公司工作薄弱環(huán)節(jié)或期望改善的方面； – 一目了然的文件化 ? 職責(zé)明確、層次清晰； ? 方案具有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容并可追蹤； ? 時(shí)間表、指標(biāo)量化 57 _______年環(huán)境管理目標(biāo)指標(biāo)和方案一覽表 方 案 名 稱 控制重要因素 目 標(biāo) 指 標(biāo) 現(xiàn) 狀 步 驟 技術(shù)措施和方法 責(zé)任部門 協(xié)助部門 資金額 起止時(shí)間 完成時(shí)間 1 2 3 4 5 制 表 審