【正文】 書(shū)記 14 生產(chǎn)要 素管理 在公 司 相關(guān)生 產(chǎn) 要素調(diào)配 、 確定 、 管理 過(guò) 程中由 于 個(gè)人 利益 驅(qū) 動(dòng)而不 堅(jiān) 持原則 ， 濫 下指 令 和決定 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 班 子分工 分 管制 度和 集 體決策 制 度，嚴(yán) 格 執(zhí)行 總公 司 、局對(duì) 生 產(chǎn)要素 使 用和 控制 的 相關(guān)流 程 。 22 工會(huì) 主席 職工 權(quán)益 在維 護(hù) 職工權(quán) 益 工作中接 受關(guān) 聯(lián) 人拉攏 ， 處事不公 A 認(rèn)真 落 實(shí)職代 會(huì) 相關(guān)制 度 ，自 覺(jué)接 受 職工群 眾 監(jiān)督。 31 項(xiàng)目 承接 在項(xiàng) 目 承接投 標(biāo) 過(guò)程中將 標(biāo)底 報(bào) 價(jià)等相 關(guān) 信息泄露 給其 他 競(jìng)爭(zhēng)者 以 謀取私利 A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場(chǎng) 營(yíng)銷(xiāo)資 源 保密管 理 制 度 ,加強(qiáng) 監(jiān) 控監(jiān)督。 39 安排 或 默許自 己 的親屬給 單位 供 應(yīng)物 資 、 設(shè)備 或 不走 正常 程 序安排 特 殊關(guān)系人 給單 位 供應(yīng)物 資 、設(shè)備 A 認(rèn)真 落 實(shí)、執(zhí) 行 領(lǐng)導(dǎo)干 部 廉潔從 業(yè)自 查 自糾制 度 和物資 、 設(shè)備采 購(gòu)、 租 賃招投 標(biāo) 制度。 49 將對(duì) 外 資金支 付 中產(chǎn)生 的折 扣 費(fèi) 、 中介 費(fèi) 、 回 扣 、 傭金 、 禮 金 、 貴重 物 品等 相關(guān) 財(cái) 物據(jù)為 己 有或私 分 A 認(rèn)真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關(guān) 制 度規(guī) 定 ， 嚴(yán)明 財(cái) 經(jīng)紀(jì) 律 ； 落實(shí) 審 計(jì)工 作制 度 ， 加強(qiáng) 審 計(jì)工作 ， 敞開(kāi)渠 道鼓 勵(lì) 職工群 眾 對(duì)領(lǐng)導(dǎo) 干 部從 業(yè)行 為 進(jìn)行監(jiān) 督 。 59 將分 包 結(jié)算往 來(lái) 中產(chǎn)生 的 折扣 費(fèi)、 中 介費(fèi)、 回 扣、傭 金 、禮 金、 貴 重物品 等 相關(guān)財(cái) 物 據(jù)為 己有 或 私分 A 認(rèn)真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關(guān) 制度 規(guī) 定 ，嚴(yán) 明 財(cái)經(jīng)紀(jì) 律；落實(shí) 審 計(jì)工作 制 度加 強(qiáng)審計(jì) 工 作， 敞開(kāi) 渠 道鼓 勵(lì)職工 群眾對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行為進(jìn)行 監(jiān) 督。 A 23 序 號(hào) 部 門(mén) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 6 辦 公 室 副主 任 后勤 、 接待、 綜 合治理 在后 勤 用品購(gòu) 置 、 業(yè)務(wù) 及接 待 活動(dòng)中 辦 私事 或虛 增 費(fèi)用開(kāi) 支 謀利。 辦公 室主 任及 操作 人員 12 企 業(yè) 管 理 部 經(jīng)理 企業(yè) 發(fā) 展規(guī)劃 、 機(jī) 構(gòu)改 革 、 管理 體 系 建立 在企 業(yè) 發(fā)展規(guī) 劃 、 機(jī)構(gòu) 改革 、 管理 體 系建設(shè)等 工作 中 接受關(guān) 聯(lián) 人拉 攏 ， 給公 司 領(lǐng)導(dǎo)決 策 提 供偏 差 信息或 不 當(dāng)建 議。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè) 教 育 和相 關(guān) 業(yè)務(wù)法 律 法 規(guī)宣 傳 ；建立 、 完 善人 事 、薪酬 等 相 關(guān)管 理 制度 、 流程 ； 紀(jì)檢 監(jiān) 察部門(mén) 加 大 對(duì)相 關(guān) 業(yè)務(wù)過(guò) 程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控 、 監(jiān)督。 B 加 強(qiáng) 廉 潔 從 業(yè) 教 育 和 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 法 律 法規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關(guān) 工 作 管 理 制 度、 流 程 ； 加 大 對(duì) 相 關(guān) 業(yè) 務(wù)過(guò)程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 B 29 序 號(hào) 部 門(mén) 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 30 財(cái) 務(wù) 部 經(jīng) 理 費(fèi)用 核 銷(xiāo) 費(fèi)用 核 銷(xiāo)不按 規(guī) 定，為 自 己或特殊 關(guān)系 人 謀利。 經(jīng)理 、 副經(jīng)理 及具體 操作人 員 36 違反 規(guī) 定低價(jià) 出 售、低 價(jià) 折 股 、 無(wú)償 處 置企業(yè) 資 產(chǎn)，為自 己或 小 團(tuán)伙、 特 殊關(guān)系 人 謀 利。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 48 利用 職 務(wù)之便 挪 用或 貪 污公 款 、私設(shè) 小 金庫(kù)。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 給其 他 單位轉(zhuǎn) 讓 公司營(yíng) 銷(xiāo)資 源 謀取私 利 。 B 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè)、 職業(yè) 道 德教育； 完 善 公 司 營(yíng) 銷(xiāo) 費(fèi) 用 管 理 核 銷(xiāo) 制度 、 公司 商 業(yè) 秘 密 保 密 制 度 及資 質(zhì) 、印信、 證 照 等 管 理 制 度 ； 加大 相 關(guān)業(yè) 務(wù)流 程 的監(jiān)控、 監(jiān)督。 A 64 項(xiàng)目 管理 在項(xiàng) 目 管理過(guò) 程 中 ， 接受關(guān) 聯(lián)人 拉 攏而在 工 作考核評(píng) 價(jià)或 事 故 、 事件 調(diào) 查時(shí)偏袒 當(dāng)事 者 。 57 總方 案 師 給競(jìng) 爭(zhēng) 對(duì)手泄 露 施工方 案等 標(biāo) 書(shū)信息 ， 謀取私 利。 B 53 市 場(chǎng) 部 經(jīng)理 營(yíng)銷(xiāo) 活 動(dòng) 虛構(gòu) 開(kāi) 支事由 貪 污營(yíng)銷(xiāo) 費(fèi)用 或 挪用、 截 留營(yíng)銷(xiāo) 費(fèi)用 辦 私事、 以 營(yíng)銷(xiāo)開(kāi) 支事 由 報(bào)銷(xiāo)個(gè) 人 消費(fèi)開(kāi) 支。 C 32 序 號(hào) 部 門(mén) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 47 資 金 部 經(jīng)理 資金 管 理 在資 金 收支過(guò) 程 中不 遵 守規(guī) 定 ，吃拿 卡 要、 徇 私舞 弊 ，為自 己 或特 殊 關(guān)系 人 謀利。 A 30 序 號(hào) 部 門(mén) 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任人 35 財(cái) 務(wù) 部 經(jīng) 理 資產(chǎn) 管 理 受個(gè) 人 或小團(tuán) 伙 利益驅(qū)使 ， 不 按規(guī) 定 進(jìn)行清 產(chǎn) 核資 、 產(chǎn)權(quán)登 記 ， 不如 實(shí) 填報(bào)報(bào)表 ， 隱瞞真 實(shí)情 況 ，致使 企 業(yè)資產(chǎn) 流 失。 B 28 醫(yī)療 費(fèi) 用報(bào)銷(xiāo) 不按 規(guī) 定辦事 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 利 。 A 22 員工 培 訓(xùn)及 調(diào)配 在員 工 培訓(xùn)及 調(diào) 配工作 中 謀私 利或 為 特殊關(guān) 系 人辦好 事 。 經(jīng) 理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 16 績(jī)效 考 核 在績(jī) 效 考核具 體 操 作時(shí) 為 自己或 特 殊 關(guān)系 人 謀利。 B 24 序 號(hào) 部 門(mén) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 11 辦 公 室 執(zhí)行 經(jīng)理 文件 材 料 、 檔案管 理 擅自 對(duì) 外出示 、 出借公 司文 件 、 檔案 等 相關(guān)資 料 、 材 料 ， 泄露 公 司秘 密或 給 公司帶 來(lái) 損失。 B 4 副 主 任 會(huì)議 管 理 利用 會(huì) 務(wù)費(fèi)核 銷(xiāo) 機(jī)會(huì)謀 私 利 A 5 車(chē)輛 管 理 在車(chē) 輛 油料消 耗 、維修 、 保 養(yǎng)過(guò) 程 中虛增 相 關(guān)費(fèi)用 開(kāi) 支 謀取 私 利。 總經(jīng) 濟(jì)師 57 分包招 投標(biāo) 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 隊(duì) 伍選 擇招 投 標(biāo)中為 其 謀利 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行分包 隊(duì) 伍選擇 招投 標(biāo) 制 度， 紀(jì)檢 監(jiān) 察部 門(mén)加 強(qiáng) 對(duì)相關(guān) 過(guò) 程和環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān)督。 總會(huì) 計(jì)師 47 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自對(duì) 外提 供 經(jīng)濟(jì)擔(dān) 保 、 出讓銀 行授 信 額度、 代 開(kāi)信用 證、 借 款或融資 A 建立 、 完善財(cái) 務(wù) 相關(guān)管 理 制度， 加強(qiáng) 對(duì) 外業(yè)務(wù) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 16 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 37 生 產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在相 關(guān) 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而進(jìn)行偏 袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專(zhuān) 門(mén)小 組 ，工作 評(píng) 價(jià)及事 故 責(zé)任劃 分、 處 理意見(jiàn) 由 小組集 體 研究確 定。 營(yíng)銷(xiāo) 副經(jīng) 理 29 給其 他 單位泄 露 營(yíng)銷(xiāo)秘密 或轉(zhuǎn) 讓 營(yíng)銷(xiāo)資 源 以換取個(gè) 人利益 A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育，建 立 、完 善市 場(chǎng) 營(yíng)銷(xiāo)資 源 保密管 理 制 度， 加 強(qiáng)監(jiān)控 監(jiān) 督。 12 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 20 紀(jì)委 書(shū)記 信訪件 處理 在接 待 、 處理 信 訪件過(guò) 程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 查核 、 落實(shí)違 反程 序 或走過(guò) 場(chǎng) ， 或者 故 意 隱匿 信 訪件 、 給關(guān) 聯(lián) 人透露 相關(guān) 信 息 A 認(rèn)真 落 實(shí)信訪 件 接待、 處 置程 序 ， 如實(shí) 做 好信訪 件 登記臺(tái) 賬 ， 根據(jù) 信 訪件所 反 映情況 及 時(shí)向 上級(jí) 組 織匯報(bào) 或 與相關(guān) 領(lǐng) 導(dǎo)溝 通。 12 黨員組 織關(guān)系 接受 相 關(guān)人員 拉 攏 ， 在辦 理黨 員 組織關(guān) 系 時(shí)弄虛 作假 A 組織 部 門(mén)辦理 黨 員組織 關(guān) 系時(shí) 須經(jīng) 黨 委 2 名以 上 成員同 意 。 B 加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)教育；加 強(qiáng)對(duì)黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的 民主 監(jiān) 督、群 眾 監(jiān)督。 A 31 違反 規(guī) 定配 備 、 購(gòu) 買(mǎi) 、 更換 、 裝飾 或 者使 用小 汽 車(chē)。 24 用公 款 支付親 屬 學(xué)習(xí) 、 培 訓(xùn) 、 旅游 等 費(fèi)用 ， 為親 屬 出國(guó) (境 )定居 、 留學(xué)、 探 親等向個(gè) 人或 者 機(jī)構(gòu)索 取 資助。 A 17 私自 泄 露民主 推 薦、民 主 測(cè)評(píng)、 考 察 、 醞 釀、 討 論決定 干 部等有 關(guān) 情況。 A 9 私存 私 放公款。 A 3 在業(yè) 務(wù) 活動(dòng)中 接 受禮金 和 各種有 價(jià) 證券 、 支付 憑 證。1 綜 述 為 完 善公 司 懲治