【正文】 部 門 崗位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 11 辦 公 室 執(zhí)行 經理 文件 材 料 、 檔案管 理 擅自 對 外出示 、 出借公 司文 件 、 檔案 等 相關資 料 、 材 料 ， 泄露 公 司秘 密或 給 公司帶 來 損失。 經 理 、 副 經 理 及 具 體 操 作 人員 13 績效 考 核 在績 效 考核時 為 自己 謀利 或 接受關 聯(lián) 人拉 攏為 其 謀利而 進 行違 規(guī)操 作 。 經 理 、 副經 理及 具體 操作 人員 16 績效 考 核 在績 效 考核具 體 操 作時 為 自己或 特 殊 關系 人 謀利。 A 加強 廉 潔從業(yè) 教育 和 相關業(yè) 務法律 法規(guī)教 育 ； 建立 、 完善 人 事 、薪酬 等 相 關管 理制度 、 流 程 ； 紀檢 監(jiān) 察部 門加 大對相關 業(yè)務 過程 、 環(huán)節(jié) 的監(jiān)控 、監(jiān) 督 。 A 22 員工 培 訓及 調配 在員 工 培訓及 調 配工作 中 謀私 利或 為 特殊關 系 人辦好 事 。 B 25 勞動 用 工、勞 動 合同管 理、 員 工招聘 、 調配 在相 關 工作中 不 堅持原 則 ， 為特 殊 關系人 謀 利。 B 28 醫(yī)療 費 用報銷 不按 規(guī) 定辦事 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀 利 。 經理 、 副經 理及 具體 操作 人員 31 會計 資 料 授意 、 指使、 強 令財務 人 員、會計 人員 及 其他人 員 偽造、 變 造會計憑 證、 會 計賬簿 ， 編制虛 假 財務會計 報告 或 者隱匿 、 故意銷 毀 依法應當 保存 的 會計憑 證 、會 計 賬 簿、財務 會計 報 告以及 其 它會計 資 料，為自 己或 小 團伙謀 利 。 A 30 序 號 部 門 崗 位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任人 35 財 務 部 經 理 資產 管 理 受個 人 或小團 伙 利益驅使 ， 不 按規(guī) 定 進行清 產 核資 、 產權登 記 ， 不如 實 填報報表 ， 隱瞞真 實情 況 ，致使 企 業(yè)資產 流 失。 A 38 預算 、 內控管理 A 39 成本 、 投資管理 A 31 序 號 部 門 崗 位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任人 40 財 務 部 執(zhí) 行 經 理 、 業(yè) 務 主 辦 費用 、 薪酬、預 算及 綜 合業(yè)務 在相 關 業(yè)務過 程 中不遵 守 規(guī) 定， 徇 私舞弊 B 加 強廉 潔 從 業(yè) 、職 業(yè) 道 德 教育 及 財 務 業(yè) 務 培 訓 ；加 大 相 關 業(yè)務 流 程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 C 32 序 號 部 門 崗位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 47 資 金 部 經理 資金 管 理 在資 金 收支過 程 中不 遵 守規(guī) 定 ，吃拿 卡 要、 徇 私舞 弊 ，為自 己 或特 殊 關系 人 謀利。 A 50 銀行 往 來 在與 銀 行存取 款 、融 資 等 相 關 業(yè) 務 中 謀 取 私 利。 B 53 市 場 部 經理 營銷 活 動 虛構 開 支事由 貪 污營銷 費用 或 挪用、 截 留營銷 費用 辦 私事、 以 營銷開 支事 由 報銷個 人 消費開 支。 A 建 立 完 善 公 司 資質 、 印信 、 證 照等 管 理制度； 加 大 相 關 業(yè) 務 流程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 57 總方 案 師 給競 爭 對手泄 露 施工方 案等 標 書信息 ， 謀取私 利。 A 61 資質 、 印信、 資 料 管理 擅自 給 其他單 位 出借資 質、 印 信、資 料 等，謀 取私 利 。 A 64 項目 管理 在項 目 管理過 程 中 ， 接受關 聯(lián)人 拉 攏而在 工 作考核評 價或 事 故 、 事件 調 查時偏袒 當事 者 。 A 完 善勞務 隊 伍選擇 管 理制度 ， 強化執(zhí) 行 力；加 強對 “項 目 十八不 準”等 相 關 廉潔從 業(yè) 規(guī)定遵 守情 況 的監(jiān)督。 B 加強 廉 潔從業(yè)、 職業(yè) 道 德教育； 完 善 公 司 營 銷 費 用 管 理 核 銷 制度 、 公司 商 業(yè) 秘 密 保 密 制 度 及資 質 、印信、 證 照 等 管 理 制 度 ； 加大 相 關業(yè) 務流 程 的監(jiān)控、 監(jiān)督。 A 56 副經 理 總報 價 師 給競 爭 對手泄 露 標價等 標書 信 息，謀 取 私利。 經理 、 副經 理及 具體 操作 人員 給其 他 單位轉 讓 公司營 銷資 源 謀取私 利 。 B 加強 廉 潔從 業(yè) 、 職業(yè) 道 德教 育 ； 嚴 明 資 金 管 理 制度 、 紀律 ； 加 大 相 關 業(yè) 務 流 程 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 經理 、 副經 理及 具體 操作 人員 48 利用 職 務之便 挪 用或 貪 污公 款 、私設 小 金庫。 B 44 綜合 報 表管理 受人 唆 使或小 團 伙利益 驅 使， 不如 實 匯總上 報 財務數 據 。 經理 、 副經理 及具體 操作人 員 36 違反 規(guī) 定低價 出 售、低 價 折 股 、 無償 處 置企業(yè) 資 產，為自 己或 小 團伙、 特 殊關系 人 謀 利。 A 33 違反 規(guī) 定坐收 坐 支或搞 資 金體外循 環(huán)， 為 自己或 小 團伙謀 利 。 B 29 序 號 部 門 崗 位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 30 財 務 部 經 理 費用 核 銷 費用 核 銷不按 規(guī) 定，為 自 己或特殊 關系 人 謀利。 B 加 強 廉 潔 從 業(yè) 教 育 和 相 關 業(yè) 務 法 律 法 規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關工作 管理 制 度、流程 ； 加 大 對 相 關 業(yè) 務 過 程 、 環(huán) 節(jié) 的 監(jiān) 控、 監(jiān) 督。 B 加 強 廉 潔 從 業(yè) 教 育 和 相 關 業(yè) 務 法 律 法規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關 工 作 管 理 制 度、 流 程 ； 加 大 對 相 關 業(yè) 務過程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 A 20 副 經 理 員工 招 聘 在員 工 招聘過 程 中徇私 舞 弊 、 弄 虛作假 、 吃拿 卡 要 ， 為自 己 或特 殊 關 系 人謀利。 A 加強 廉 潔從業(yè) 教 育 和相 關 業(yè)務法 律 法 規(guī)宣 傳 ；建立 、 完 善人 事 、薪酬 等 相 關管 理 制度 、 流程 ； 紀檢 監(jiān) 察部門 加 大 對相 關 業(yè)務過 程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控 、 監(jiān)督。 A 25 序 號 部 門 崗位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 15 企 業(yè) 管 理 部 執(zhí)行 經理 管理 體 系認證 、 工 商登 記 、信息 化 建 設等 綜 合業(yè)務 在管 理 體系認 證 、 工 商登 記 、 信息 化 建設 等綜 合 業(yè)務中 辦 理 相關 費 用開支 時 謀 私利。 辦公 室主 任及 操作 人員 12 企 業(yè) 管 理 部 經理 企業(yè) 發(fā) 展規(guī)劃 、 機 構改 革 、 管理 體 系 建立 在企 業(yè) 發(fā)展規(guī) 劃 、 機構 改革 、 管理 體 系建設等 工作 中 接受關 聯(lián) 人拉 攏 ， 給公 司 領導決 策 提 供偏 差 信息或 不 當建 議。 B 9 醫(yī)療 衛(wèi) 生 、 機關固 定資 產 管理 在醫(yī) 療 衛(wèi)生藥 品 、 器械 購置 、 管理 及 老舊固定 資產 處 理中謀 私 利。 A 23 序 號 部 門 崗位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 6 辦 公 室 副主 任 后勤 、 接待、 綜 合治理 在后 勤 用品購 置 、 業(yè)務 及接 待 活動中 辦 私事 或虛 增 費用開 支 謀利。 辦公 室主 任、 副主 任及 具體 操作 人員 2 公共 關 系 、 大型 活動 ， 管理 費 用 開支 在公 關 和大型 活 動中虛 增 相 關費 用 開支從 中 謀利； 私 自 提高 活 動規(guī)格 和 預算標 準 ， 為自 己 或特殊 關 系人謀 利 。 59 將分 包 結算往 來 中產生 的 折扣 費、 中 介費、 回 扣、傭 金 、禮 金、 貴 重物品 等 相關財 物 據為 己有 或 私分 A 認真 宣 貫廉潔 從 業(yè)相關 制度 規(guī) 定 ，嚴 明 財經紀 律；落實 審 計工作 制 度加 強審計 工 作， 敞開 渠 道鼓 勵職工 群眾對 領 導干部 從業(yè) 行為進行 監(jiān) 督。 53 總經 濟師 合