開放式基金受益憑證交易平臺(tái)(存儲(chǔ)版)
【正文】 (2/2) ? 未到價(jià)委託單 (投資人委託買價(jià) 造市商報(bào)賣價(jià)、投資人委託賣價(jià) 造市商報(bào)買價(jià) ) ： ? 造市商無成交義務(wù)，如有成交意願(yuàn)可藉由更改報(bào)價(jià)或點(diǎn)選之方式成交 ? 以點(diǎn)選之價(jià)格視為其報(bào)價(jià) ： 造市商點(diǎn)選未到價(jià)之委託單時(shí)，其點(diǎn)選成交之價(jià)格應(yīng)視同為造市商之報(bào)價(jià)，調(diào)整後之報(bào)價(jià)仍受目前買進(jìn)及賣出報(bào)價(jià)之價(jià)差不得逾賣出報(bào)價(jià) 5%之規(guī)範(fàn)。 29 開放式基金受益憑證成交資料改帳申請書 甲聯(lián) 申請改帳證券商代號： 成交日期： 年 月 日 一、改帳方式： □ 1. 取消交易； □ 2. 更正錯(cuò)誤 二、改帳內(nèi)容： 附註： 「成交回報(bào)」之內(nèi)容填製。 ? 改帳作業(yè) ? 同興櫃股票 ， 經(jīng)交易雙方同意可取消交易或更正錯(cuò)誤 ? 投資人違約 ? 同興櫃股票 ， 委託人發(fā)生違約時(shí) ， 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)代予完成給付結(jié)算 33 捌、其他相關(guān)問題 Q1： 申購基金時(shí)銷售人員須對投資人做風(fēng)險(xiǎn)承受度之評估方可銷售符合該投資人風(fēng)險(xiǎn)之基金，但投資人如透過開放式基金受益憑證交易平臺(tái)交易，是否亦須做風(fēng)險(xiǎn)承受度之評估才可下單買賣？ A： 因開放式基金受益憑證交易平臺(tái)係屬基金次級市場之交易 ， 投資人透過證券帳戶下單委託買賣 ，其買賣額度併入現(xiàn)行委託人單日買賣委託額度計(jì)算 。 32 柒、給付結(jié)算作業(yè) ? 給付結(jié)算作業(yè) ? 併興櫃股票 依集保結(jié)算所規(guī)定 辦理給付結(jié)算 ? T+2日餘額交割；或經(jīng)雙方同意可改為 T日逐筆交割 ? 證券經(jīng)紀(jì)商錯(cuò)帳專戶及造市商專戶以成交日後第二營業(yè)日為給付結(jié)算期之買賣 ， 得以買進(jìn)及賣出相抵後之?dāng)?shù)額 ， 依證券集中保管事業(yè)之規(guī)定辦理給付結(jié)算 。 ?改帳方式為 更正客戶帳號 、 申報(bào)錯(cuò)帳 者：僅需填寫甲聯(lián)。 ?證券投資信託事業(yè)申請其開放式基金受益憑證登錄為櫃檯買賣者 ， 應(yīng)與一家以上造市商簽訂 「 造市契約 」 。 ? 不得有穿價(jià)成交情事 ： 若造市商欲以自行點(diǎn)選之方式成交者，則其點(diǎn)選未到價(jià)之委託單時(shí)，不得有穿價(jià)成交情事，即造市商對於點(diǎn)選當(dāng)時(shí)之委託賣出（或買進(jìn)）申報(bào)價(jià)格低於 (或高於 )其所點(diǎn)選之賣出（或買進(jìn)）價(jià)格者，應(yīng)全數(shù)予以成交 。 ，更正後之「客戶帳號」欄，請?zhí)顚戝e(cuò)帳專戶帳號 (請?zhí)顚懲暾?11碼錯(cuò)帳帳號 )。 證券商於辦理開戶作業(yè)時(shí)已對投資人進(jìn)行徵信作業(yè)及額度控管之程序 ， 故投資人於交易平臺(tái)中交易時(shí)無須再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受度之評估 。 ? 改帳申請書正本郵寄至本中心交易部 興櫃暨基金市場服務(wù)組 備查。 ?改帳方式為 取消交易 、 改價(jià)格 、 改數(shù)量 者：主動(dòng)提出改帳一方填寫甲聯(lián)，配合改帳一方填寫乙聯(lián)。 3 壹、前言 (續(xù) ) ?建置模式 ? 試辦 兩年 ? 交易標(biāo)的 ：淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值達(dá)新臺(tái)幣 3億元 以 上之國內(nèi) 開放式股票型 基金為 主 ? 交易機(jī)制：參照 興 櫃股票之登錄掛牌及交易模式 ， 建置開放式基金交易平臺(tái) ?有關(guān)開放式基金受益憑證交易平臺(tái)屬交易及造市商之管理 ， 由櫃買中心 依權(quán)責(zé) 辦理；至 有關(guān) 投信基金募集發(fā)行 、 資訊揭露及相關(guān)業(yè)務(wù)之監(jiān)理 ， 仍依現(xiàn)行投信基金相關(guān)規(guī)章辦理 4 貳、申請登錄作業(yè) ? 登錄申請之流程 5 基金成立 T8日 投信事業(yè)提出登錄申請 T5日揭露基金概況開始日 T日 :開始櫃檯買賣 3個(gè)營業(yè)日內(nèi) 基金資訊至少揭露 5個(gè)營業(yè)日 已過閉鎖期 T8日 T5日 T日 貳、申請登錄作業(yè) (續(xù) ) ? 登錄作業(yè) ?證券投資信託事業(yè)應(yīng)於其開放式基金受益憑證開始櫃檯買賣日 前至少八個(gè)營業(yè)日 ， 填具 「 開放式基金受益憑證櫃檯買賣申請書 」 並檢附相關(guān)文件向本中心申請 ， 經(jīng)本中心同意後應(yīng)與本中心簽訂 「 開放式基金受益憑證櫃檯買賣契約 」 。 ? 成交價(jià)為造市商之報(bào)價(jià) 15 到價(jià)委託單分配原則 舉例說明 16 17 (08:30~09:00)完成報(bào)價(jià) 名稱 B/S 價(jià)格 數(shù)量 報(bào)價(jià)時(shí)間 A造市商 B 2020 8333815 B造市商 B 20
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