開放式基金受益憑證交易平臺(tái)(已修改)
2024-10-15 08:26 本頁(yè)面
【正文】 開放式基金受益憑證交易平臺(tái) 證券櫃檯買賣中心 103年 9月 簡(jiǎn)報(bào)大綱 壹 、 前言 貳 、 申請(qǐng)登錄作業(yè) 參 、 基金帳簿移轉(zhuǎn)作業(yè) 肆 、 造市商規(guī)範(fàn) 伍 、 交易面架構(gòu) 陸 、 改帳作業(yè) 柒 、 給付結(jié)算作業(yè) 捌 、 其他相關(guān)問(wèn)題 2 壹、前言 ?建置目的 ?有鑑於國(guó)際市場(chǎng)已有建立開放式基金掛牌交易之例 ， 為讓證券市場(chǎng)投資人使用現(xiàn)有之櫃檯買賣帳戶即可購(gòu)買不同投信業(yè)者發(fā)行之基金 ， 以達(dá)到多元資產(chǎn)配置 ， 爰規(guī)劃建置開放式基金交易平臺(tái) 。 3 壹、前言 (續(xù) ) ?建置模式 ? 試辦 兩年 ? 交易標(biāo)的 ：淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值達(dá)新臺(tái)幣 3億元 以 上之國(guó)內(nèi) 開放式股票型 基金為 主 ? 交易機(jī)制：參照 興 櫃股票之登錄掛牌及交易模式 ， 建置開放式基金交易平臺(tái) ?有關(guān)開放式基金受益憑證交易平臺(tái)屬交易及造市商之管理 ， 由櫃買中心 依權(quán)責(zé) 辦理；至 有關(guān) 投信基金募集發(fā)行 、 資訊揭露及相關(guān)業(yè)務(wù)之監(jiān)理 ， 仍依現(xiàn)行投信基金相關(guān)規(guī)章辦理 4 貳、申請(qǐng)登錄作業(yè) ? 登錄申請(qǐng)之流程 5 基金成立 T8日 投信事業(yè)提出登錄申請(qǐng) T5日揭露基金概況開始日 T日 :開始櫃檯買賣 3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi) 基金資訊至少揭露 5個(gè)營(yíng)業(yè)日 已過(guò)閉鎖期 T8日 T5日 T日 貳、申請(qǐng)登錄作業(yè) (續(xù) ) ? 登錄作業(yè) ?證券投資信託事業(yè)應(yīng)於其開放式基金受益憑證開始櫃檯買賣日 前至少八個(gè)營(yíng)業(yè)日 ， 填具 「 開放式基金受益憑證櫃檯買賣申請(qǐng)書 」 並檢附相關(guān)文件向本中心申請(qǐng) ， 經(jīng)本中心同意後應(yīng)與本中心簽訂 「 開放式基金受益憑證櫃檯買賣契約 」 。 ?證券投資信託事業(yè)申請(qǐng)其開放式基金受益憑證登錄為櫃檯買賣者 ， 應(yīng)與一家以上造市商簽訂 「 造市契約 」 。 6 貳、申請(qǐng)登錄作業(yè) (續(xù) ) ? 基金停止及終止 ?基金 停止 交易： ? 有下列情形之一者 ， 本中心得自公告日之 次一個(gè) 營(yíng)業(yè)日起停止基金於交易平臺(tái)買賣 ， 惟得於其原因消滅時(shí) ， 檢具相關(guān)證明書件 ，申請(qǐng)恢復(fù)交易： ?交易期間無(wú)造市商擔(dān)任造市者 ?其他本中心認(rèn)為有必要停止櫃檯買賣之情事者 ?基金 終止 交易： ? 有 「 證券投資信託及顧問(wèn)法 」 第 45條或 「 證券投資信託基金管理辦法 」 第 79條 規(guī)定 終止 信託 契約者 ， 本中心得自公告日之 次一個(gè)營(yíng)業(yè)日起終止基金於交易平臺(tái)買賣 ? 有下列情形之一者 ， 本中心得自公告日之 次十五個(gè) 營(yíng)業(yè)日起終止基金於交易平臺(tái)買賣： ?基金停止交易滿 3個(gè)月後即終止交易 ?依證券投資信託事業(yè)申請(qǐng)或其他本中心認(rèn)為有必要終止櫃檯買賣之重大情事者 7 參、基金帳簿移轉(zhuǎn)作業(yè) ?初次申請(qǐng)登錄交易之基金 ? 由 投信事業(yè) 告知該基金 之受益人，投信事業(yè)將同意撥轉(zhuǎn)者之基金受益憑證依集保結(jié)算所之規(guī)定整批撥轉(zhuǎn)至各投資人之證券帳戶 ?未依前項(xiàng)作業(yè)同意撥轉(zhuǎn)基金受益憑證之受益人 ，欲加入平臺(tái)交易者 ，可依下列方式擇一辦理 ? 證券商代收投資人相關(guān)文件後轉(zhuǎn)送至投信事業(yè) ， 投信事業(yè)再將投資人之 基金受益憑證撥轉(zhuǎn)至 其 證券帳戶中 ? 投資人 直接 向 投信事業(yè) 申請(qǐng)將其於 投信事業(yè) 項(xiàng)下之受益憑證撥轉(zhuǎn)至其證券帳戶中 8 參、基金帳簿移轉(zhuǎn)作業(yè) (續(xù) ) ?投資人透過(guò)交易平臺(tái)取得之基金受益憑證欲向投信事業(yè) 申請(qǐng)贖回者： ?由投資人向證券經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng) ， 並依投信事業(yè)規(guī)定完成 開戶 後 ， 證券經(jīng)紀(jì)商將受益憑證 撥 轉(zhuǎn)至 投信事業(yè) 項(xiàng)下之集保帳戶中 ， 即可將該基金 贖 回給 投信事業(yè) 。 9 肆、造市商規(guī)範(fàn) ?造市商資格 ? 考量興櫃股票推薦證券商對(duì)櫃檯買賣議價(jià)交易相當(dāng)熟稔，且具備一定造市能力及風(fēng)險(xiǎn)承受度，再者，基金受益憑證之造市與興櫃股票之造市性質(zhì)相同，爰規(guī)劃已擔(dān)任興櫃股票推薦證券商者即可擔(dān)任基金受益憑證之造市商 10 肆、造市商規(guī)範(fàn) (續(xù) ) ?造市部位及辭任限制 11 造市商 造市部位之規(guī)定 辭任之限制 基金申請(qǐng)登錄時(shí)之造市商 持有該基金受益憑證 6萬(wàn)單
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