開放式基金受益憑證交易平臺-文庫吧
2025-08-26 08:26 本頁面
【正文】 位 以上 1年內(nèi)不得辭任 (辭任後仍有一家以上者，不在此限 ) 中途加入?yún)⑴c報價之造市商 持有該基金受益憑證 3萬單位 以上 6個月內(nèi)不得辭任 伍、交易面架構(gòu) ? 交易模式 ? 參照興櫃市場，由造市商報價驅(qū)動交易進行 ? 交易方式：電腦議價、營業(yè)處所直接議價 ? 交易時間： 9:00~15:00 ? 最低成交單位： 1受益權(quán)單位 ? 投資人不須另行簽署風險預告書 ? 無漲跌幅限制 ? 成交之一方必為造市商，投資人間無法相互成交 ? 以 造市商之報價 為成交價，而 非以淨值成交 ? 受益憑證代號： 沿用基金成立時，依「中華民國證券市場編碼原則」給予之 受益憑證代號 為 基金於交易平臺上之 代號 (共 6碼 T?????) 12 伍、交易面架構(gòu) (續(xù) ) ? 造市商報價相關(guān)規(guī)定 ? 交易時間 (9:00~15:00)負連續(xù) (成交 5分鐘內(nèi)需重新報價 )且雙向報價義務 ? 造市商買賣報價價差不可逾賣出報價之 5% ? 最低報價數(shù)量： 2千受益權(quán)單位 ? 最低報價單位： 13 伍、交易面架構(gòu) (續(xù) ) ? 開放式基金受益憑證櫃檯買賣交易流程 (1/2) ? 到價委託單 (投資人委託買價 ≧ 造市商報賣價、投資人委託賣價 ≦ 造市商報買價 ) ： ? 本中心電腦系統(tǒng)自動分配給報價最佳 (最高買進報價及最低賣出報價 )之造市商成交 ? 2家以上造市商報價 價格相同時 ，優(yōu)先分配予 報價時間 較早之造市商 ? 成交價為造市商之報價 14 伍、交易面架構(gòu) (續(xù) ) ? 開放式基金受益憑證櫃檯買賣交易流程 (2/2) ? 未到價委託單 (投資人委託買價 造市商報賣價、投資人委託賣價 造市商報買價 ) ： ? 造市商無成交義務，如有成交意願可藉由更改報價或點選之方式成交 ? 以點選之價格視為其報價 ： 造市商點選未到價之委託單時，其點選成交之價格應視同為造市商之報價，調(diào)整後之報價仍受目前買進及賣出報價之價差不得逾賣出報價 5%之規(guī)範。 ? 不得有穿價成交情事 ： 若造市商欲以自行點選之方式成交者，則其點選未到價之委託單時，不得有穿價成交情事，即造市商對於點選當時之委託賣出（或買進）申報價格低於 (或高於 )其所點選之賣出（或買進）價格者，應全數(shù)予以成交 。 ? 成交價為造市商之報價 15 到價委託單分配原則 舉例說明 16 17 (08:30~09:00)完成報價 名稱 B/S 價格 數(shù)量 報價時間 A造市商 B 2020 8333815 B造市商 B 2020 8350084 C造市商 B 2020 8360845 D造市商 B 2020 8385935 到價 客戶帳號 B/S 價格 數(shù)量 委託時間 報價資訊 委託資訊 18 (9:00)起，接受委託單輸入 名稱 B/S 價格 數(shù)量 報價時間 A造市商 B 2020 8333815 B造市商 B 2020 8350084 C造市商 B 2020 8360845 D造市商 B 2020 8385935 到價 客戶帳號 B/S 價格 數(shù)量 委託時間 ? 97998 S 1000 9000270 ? 5585596 S 31 1000 9001000 ? 5585596 S 2020 9001010 ? 5585596 S 32 2020 9001014 ? 118581 S 9000 9001603 ? 277989 S 4000 9002085 報價資訊 委託資訊 依造市商報價價格優(yōu)先、時間優(yōu)先排序 到價委託單 、報價時間優(yōu)先，依序分配成交 19 成交資訊 受益憑證代號 基金名稱 日期 交易對手 B/S 客戶帳號 成交價 數(shù)量 成交時間 T00000 XXX 1031027 A造市商 S 277989 2020 9002085 T00000 XXX 1031027 B造市商 S 277989 2020 9002085 名稱 B/S 價格 數(shù)量 報價時間 A造市商 B 2020 833381
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