【正文】 分 ② 合同審批程序符合規(guī)定時得 2 分，有 1 項未按規(guī)定審批時扣 分； ③ 合同的全部條款均得到有效執(zhí)行時得 2 分，有 1 項未履行或不符合合同約定時扣 分； ④ 建設(shè)過程中未出轉(zhuǎn)包、違法指令分包情況時得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； ⑤ 合同執(zhí)行過程中未出現(xiàn)索賠、法律糾紛時得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； 5 設(shè)計及變更管理 （ 10 分） ① 是否組織圖紙審查及圖紙會審； ② 設(shè)計修改和變更手續(xù)是否完備；變更程序是否符合規(guī)定； ③ 變更是否合理； ④ 重大變更方案是否組織論證，論證過程資料是否齊全； ⑤ 現(xiàn)場簽證審批確認是否及時； ① 全部按規(guī)定組織了圖紙審查及圖紙會審得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； ② 所有變更的程序均按制度規(guī)定執(zhí)行得 2 分，有 1 項未滿足時扣 分； ③ 所 有變更均為合理變更得 1 分，有 1 項不合理時扣 分； ④ 重大變更均組織了論證，論證資料齊全得 3 分，有 1 項不滿足時扣 分； ⑤ 現(xiàn)場簽證審批確認及時得 2 分，每 2 項不及時的扣 分； 6 項目進度管理 （ 12 分） ① 是否編制 總進度、年度、季、月計劃 ； ② 計劃制定是否合理， 是否隨意壓縮或拖延工期 ； ③ 是否制定計劃 檢查、控制措施及辦法 ； ④ 單體工程開、竣工日期是否滿足合同規(guī)定； ① 所有項目均編制了總進度、年度、季度、月度進度計劃得 2 分；有 1 項不滿足要求時扣 分； ② 進度計劃編制合理，不存 在人為隨意壓縮或拖延工期的現(xiàn)象得 2 分，有 1 項不滿足要求時扣 分； 40 ⑤ 工程投產(chǎn)日期是否滿足計劃目標(biāo)； ③ 制定了計劃檢查、控制措施及辦法得 1 分，未制定的不得分； ④ 所有單項工程的工竣工日期均在合同約定工期內(nèi)完成得 3 分，有 1 項滯后的扣 分； ⑤ 總體進度計劃中主要里程碑控制點均按計劃完成，且投產(chǎn)日期滿足計劃目標(biāo)要求時得 4 分；工程投產(chǎn)日期滯后天數(shù)少于 10 天的扣 1 分，少于 20 天的扣2 分，少于 30 天的扣 3 分，超過 30 天的不得分； 7 項目質(zhì)量管理 （ 10 分） ① 單項工程驗收合格率是否達到 100%； ② 是否制定了質(zhì)量監(jiān)控措施和制度 ； ③ 是否出現(xiàn)工程質(zhì)量事故 ； 是否連續(xù)發(fā)生兩次以上同類質(zhì)量問題和事故 ④ 質(zhì)量 缺陷與 事 故處理是否及時；出現(xiàn)質(zhì)量事故是否 按規(guī)定及時上報與處理 ； ⑤ 針對質(zhì)量缺陷與質(zhì)量事故是否組織論證并提出整改方案； ① 單項工程驗收合格率達到 100%得 2 分，每少 1%扣 分； ② 制定了質(zhì)量監(jiān)控措施和制度得 1 分；未制定時不得分； ③ 未出現(xiàn)任何工程質(zhì)量事故時得 3 分，出現(xiàn) 1 次 10 萬以下的質(zhì)量事故時扣 分，出現(xiàn) 1 次 10 萬元以上的質(zhì)量事故時不得分；連續(xù)發(fā)生 2 次以上同類質(zhì)量事故時不得分； ④ 出現(xiàn)質(zhì)量事故處理及時并按規(guī)定上報時得 2 分，處理不及時不得分；未按規(guī)定上報時 1 次扣 分； ⑤ 針對質(zhì)量缺陷或事故組織了討論并提出整改方案得 2 分，未組織討論并總結(jié)經(jīng)教訓(xùn)的不得分； 8 項目安全管理 （ 10 分） ① 是否出現(xiàn)人員傷亡事故； ② 是否建立安全責(zé)任制度 、安全保證體系； ③ 是否制定了安全應(yīng)急預(yù)案 ； ④ 是否按規(guī)定及時上報與處理安全事故 ； ⑤ 是否制定文明施工管理辦法，工地管理是否規(guī)范 ； ⑥ 與施工單位是否簽訂了安全責(zé)任狀； ⑦ 是否定期組織安全檢查； ① 工程建設(shè)過程中未出現(xiàn)人員傷亡事故的得 2 分，出現(xiàn) 1 次重傷事故扣 分，死亡 1 人及以上的不得分； ② 建立了安全責(zé)任制度及安全保證體系得 1 分，未建立時不得分； ③ 制定了 工程應(yīng)急預(yù)案得 1 分，未制定時不得分； ④ 發(fā)生安全事故時按規(guī)定及時上報得 2 分；未按規(guī)定上報時 1 次扣 分； ⑤ 制定文明施工管理辦法，工地管理規(guī)范得 1 分，未制定時不得分； ⑥ 與所有施工單位簽訂了安全責(zé)任狀得 2 分，有 1 個單位未簽訂時扣 分； ⑦ 定期組織安全檢查得 1 分，未定期組織安全檢查的不得分； 41 9 項目 費用 管理 （ 15 分） ① 工程計劃投資確定是否準(zhǔn)確、合理； ② 是否 按時編制 資金年度計劃、月計劃 等； ③ 是否 嚴(yán)格按合同約定付款，有無超付款現(xiàn)象； ④ 是否認真執(zhí)行了工程款支付程序 ； ⑤ 是否無故拖欠工程款 ； ⑥ 工程實際總投資是否超 出計劃總投資； ⑦ 項目投融資方案是否得到落實； ⑧ 資金到位率是否良好； ⑨ 預(yù)算編制完整性； ① 工程計劃投資制定準(zhǔn)確、合理得 2 分，不合理時不得分； ② 按時編制了資金年度計劃、月計劃得 1 分，未按時編制不得分； ③ 嚴(yán)格按合同約定付款，無超合同付款現(xiàn)象得 2 分，有 1 項超合同付款時扣 分； ④ 所有付款均嚴(yán)格執(zhí)行了工程款支付程序得 2 分，有 1 項不符合規(guī)定時扣 分； ⑤ 無故意拖欠工程款的現(xiàn)象得 1 分，有此情況時不得分； ⑥ 工程實際總投資未超計劃投資的得 5 分，每超過計劃投資 1%扣 1 分；超過計劃投資 5%時不得分； ⑦ 項目投融資方案得到落實得 1 分，與投融資方案不符不得分； ⑧ 資金能夠按照計劃資金需求到位時得 1 分，不能滿足計劃時不得分； ⑨ 預(yù)算編制完整得 1 分，不完整時不得分； 10 甲供材料管理 （ 5 分） ① 甲供材料計劃、預(yù)購用料計劃是否準(zhǔn)確、合理； ② 甲供材料支領(lǐng)、退庫、調(diào)撥手續(xù)是否規(guī)范； ③ 材料代用審批程序是否規(guī)范； ④ 是否使用余滯料； ① 甲供材料計劃、預(yù)購用料計劃準(zhǔn)確、合理未造成材料積壓浪費的得 2 分；造成材料積壓浪費時不得分； ② 材料支領(lǐng)、退庫、調(diào)撥手續(xù)規(guī)范得 1 分；支領(lǐng)手續(xù)、退庫、調(diào)撥手續(xù)不完善不得分； ③ 材料代用審批程序規(guī)范得 1 分，代用手續(xù)不符合制度規(guī)定 不得分； ④ 優(yōu)先使用余滯料得 1 分，未考慮余滯料使用的不得分； 11 設(shè)備管理 （ 6 分） ① 設(shè)備備件數(shù)量訂制是否合理； ② 設(shè)備到貨驗收手續(xù)是否合規(guī)； ③ 設(shè)備移交手續(xù)是否合規(guī)； ① 設(shè)備備件數(shù)量訂制合理，未超量采購得 2 分，存在超量訂購備品備件的不得分； ② 設(shè)備到貨驗收手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定的不得分； ③ 設(shè)備移交手續(xù)符合規(guī)定得 2 分，不符合規(guī)定的不得分； 12 項目組織及管理 （ 4 分） ① 內(nèi)部管理制度是否健全，分工明確，團結(jié)協(xié)作是否有力 ； ② 是否積極主動協(xié)調(diào)征拆和外部環(huán)境，服務(wù)施工、 勘察、設(shè)計、 監(jiān)理 等 單位。 （五）項目總投資 項目立項批復(fù)估算投資、初步設(shè)計批復(fù)概算及調(diào)整概算投資、施工圖預(yù)算、竣工決算投資和實際完成投資情況，分析超支或節(jié)余的原因，評價項目的控制情況。 （二） 經(jīng)驗教訓(xùn) 分析總結(jié)項目的主要成功經(jīng)驗。 （三）竣工 階段 評價 1． 竣工驗收評價 （ 1） 施工中單項、單位、分部、隱蔽工程等各個階段歷次驗收的時間、結(jié)論； （ 2）驗 收時間與合同約定的對比； （ 3）驗收資料的檢查結(jié)果； 49 （ 4） 驗收中所發(fā)現(xiàn)的問題和處理意見以及施工單位對處理意見的執(zhí)行情況； （ 5） 竣工備案制執(zhí)行情況； （ 6） 竣工驗收的主要結(jié)論意見。 （三）項 目建設(shè)地點、內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。 5 竣工驗收資料完整性 。 2 單項工程開、竣工日期 符合 合同 規(guī)定 。 6 項以內(nèi) 。 30 天 。 20 天 。 。 D. 不符合 。 C. 超量購備 。 C. 部分符合 。 C. 部分 準(zhǔn)確 。 B. 基本 完整 。 B. 基本符合 。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 30 主要對策建議： 31 (九 ) 項目 費用 管理 評價 編號： V214317 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 1 年度、月度資金計劃編制 。 5 工傷事故分析論證 。 5 起以內(nèi) 。 。 2 質(zhì)量事故 或質(zhì)量缺陷 。 。 4 計劃檢查、控制措施及方法制定 。 。C. 部分符合 。 B. 部分組織 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 。 合同條款性 A. 符合要求 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 轉(zhuǎn)包、分包 A. 有 項 。 合同條款 執(zhí)行 A. 全部執(zhí)行 項 。 招標(biāo) 效果 A. 成功 。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 21 (二 ) 項目招標(biāo) 評價 明細表 編號： V214310 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 序號 合同類別 合同編號 合同名稱 評價內(nèi)容 評價結(jié)果 1 勘察 招標(biāo) 程序 A. 符合規(guī)定 。 審批 A. 符合規(guī)定 項 。 效果 A. 成功 項 。 6. 材料招標(biāo) 程序 A. 符合規(guī)定 項 。 審批 A. 符合規(guī)定 項 。 20 效果 A. 成功 項 。 4. 設(shè)備招標(biāo) 程序 A. 符合規(guī)定 項 。 審批 A. 符合規(guī)定 項 。 效果 A. 成功 項 。 2. 設(shè)計招標(biāo) 程序 A. 符合規(guī)定 項 。 審批 A. 符合規(guī)定 項 。 5. 工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù) A. 符合規(guī)定 。 B. 基本符合 。 B. 基本符合 。 。 B. 基本符合 。 5. 勘察服務(wù) A. 滿意 。 3. 符合規(guī)范情況 A. 符合要求 。 D. 錯誤 。 D. 不符合 。 D. 不符合 。 C. 一般 。 。 主要經(jīng)驗教訓(xùn)： 主要對策建議： 13 四 、項目準(zhǔn)備階段 自評表 (一 ) 資金來源評價 編號： V214303 公 司 別 工程性質(zhì) 項目編號 項目名稱 資金來 源 （萬元） 企業(yè)內(nèi)部資金 比例 % 集團總部資金 比例 % 銀行貸款資金 比例 % 其 它 比例 % 總投資合計 資本金率（ %） （企業(yè)內(nèi)部資金 +集團總部資金） /總投資合計 項目投 融 資方案 1. 投資方案 A. 完整 。 6. 項目決策 審批程序 A. 符合規(guī)定 。 4. 可研報告編寫內(nèi)容及深度 A. 符合規(guī)定 。 D. 不符合 。 項目主管部門應(yīng)充分利用項目績效評價成果，提高投資決策水平、改進項目管理、完善建設(shè)規(guī)劃編制。 參照子公司自我評價結(jié)果， 按照 本作業(yè)辦法中約定的 績效評價方法進行客觀公正的 組織評價，并對總體績效進行評分； 通過 『項目 總 體 績效 評分輸入 』屏幕 錄入項目總體績效評價結(jié)果； 評分結(jié)束后，按照評價報告統(tǒng)一模板編制項目績效評價報告，通過 『項目 總體 績效 評 價報告輸入 』屏幕 以附件形式上傳，依核決權(quán)限呈準(zhǔn) ； 第 十二 條 項目后 評價工作程序 子公司工程管理部門在自評結(jié)束后，按照附件“項目績效評價需提供的資料”準(zhǔn)備評價資料。 第 五 章 績效評價 的 組織與程序 第 十一 條 項目績效評價實施 項目中間評價 ： （ 1）項目中間評價的時間安排：在階段性工作完成