36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(存儲(chǔ)版)
【正文】 貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。 第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等 方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò) 12 個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。 代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò) 6個(gè)月。 第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng) 理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。 第六十五條 本辦法自公布之日起施行。 第七章 附則 第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起 1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。 第五十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù) 更多優(yōu)秀文檔盡在 所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起 3 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。 第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第四十六條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： （一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 更多優(yōu)秀文檔盡在 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10 個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第二十五條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè) 部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第二十二條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三） 2 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)； （四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （五）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)； （六）資質(zhì)測(cè)試合格證明； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨 更多優(yōu)秀文檔盡在 公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司
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