【正文】 根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅度。第四條 商品交易遵循公開、公平、公正的原則。第十條 會員應(yīng)遵循國家相應(yīng)的法律法規(guī)，自行申報(bào)和繳納個人應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)稅收。第三節(jié) 會員注冊 第十六條 投資人參與本中心商品交易，須事先按照相關(guān)規(guī)定申請成為本中心會員。第二十四條 會員同意本中心按照會員的交易申請和電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費(fèi)用和調(diào)整交易物的持有量。復(fù)議期間不影響處理決定的執(zhí)行。第三十五條 投資人會員向本中心提交掛牌申請，視為其接受本中心的各項(xiàng)交易條款和投資人會員的權(quán)利與義務(wù)。第三節(jié) 入場登記第四十三條 持有本中心掛牌商品的投資人會員，在本中心發(fā)布托管公告后，可以在托管日前通過書面、郵件、微信或交易客戶端向本中心提出入場登記申請。投資人會員在交易客戶端支付完掛牌費(fèi)后，本中心將投資人會員的持倉全部或部分解凍后方可上市交易。再托管商品總量將不超過該商品已掛牌總量的30%，具體比例以再托管公告為準(zhǔn)； 5）本中心再托管申請?jiān)瓌t上只針對該掛牌商品線上持有人，并根據(jù)再托管總量、總流通量、持有人持有數(shù)量按比例確定再托管數(shù)量。第五十九條 新商品申購日期以本中心公告為準(zhǔn)。第六十五條 公布中簽結(jié)果（t+1日）：公布中簽結(jié)果。本規(guī)則另有規(guī)定的除外。當(dāng)投資人會員提交轉(zhuǎn)讓申請時，應(yīng)保證交易賬戶持有足夠數(shù)量的交易商品。根據(jù)市場管理需要，本中心可以調(diào)整交易商品的日價格波動幅度。無論是部分還是全部成交，系統(tǒng)會生成相應(yīng)的電子合同。第八十七條 商品實(shí)物交收的數(shù)量必須是本中心規(guī)定的該商品最低交收數(shù)量的整數(shù)倍。第九十三條 投資人會員提出交收申請后，若在指定的交收時間內(nèi)未辦理實(shí)物交收業(yè)務(wù)，該“商品提貨單”將作廢。當(dāng)本中心認(rèn)為必要時，可以分別采取或同時采取要求投資人會員報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險警示公告、暫?；蛳拗平灰住⑷∠灰踪Y格等措施中的一種或多種，以控制風(fēng)險。因投資人會員不配合造成的自身損失，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。第四條 登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，由本中心登記結(jié)算部門集中統(tǒng)一辦理。第十條 登記結(jié)算部門履行下列職能：商品實(shí)物賬戶、資金賬戶的設(shè)立和管理；商品實(shí)物的登記，包括初始登記、變更登記、退出登記；依法提供與商品登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、資訊、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；維護(hù)商品的投資人會員名冊。第十五條 登記結(jié)算部門應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則以及與商品登記業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)專案和標(biāo)準(zhǔn)。第十九條 投資人會員開立商品交易賬戶應(yīng)當(dāng)通過本中心官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀(jì)會員向登記結(jié)算部門提出申請。第二十三條 商品掛牌后，登記結(jié)算部門根據(jù)商品申購結(jié)果辦理投資人會員名冊和商品數(shù)量的變更登記。第二十八條 投資人會員買賣商品實(shí)物，應(yīng)當(dāng)遵守本中心制定的相關(guān)交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本中心登記結(jié)算部門完成其所持實(shí)物和資金的交收與劃撥。變更登記，是指由登記結(jié)算部門執(zhí)行交易系統(tǒng)指令，并確認(rèn)商品過戶的行為。證券公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對公司月度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表簽署書面確認(rèn)意見。第二章 風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第八條 證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣5千萬元，凈資本不得低于人民幣2千萬元。第十二條 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）單項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%；（二）合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的300%，且合并股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的150%。第二十條 證券公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告或凈資本計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了保留意見或帶有說明段無保留意見的，證券公司應(yīng)就涉及事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說明。第四章 罰則第二十七條 證券公司拒不報(bào)送或者提供凈資本計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等資料，或者報(bào)送、提供的凈資本計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將依法給予處罰。（五）重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。貨幣資金管理環(huán)節(jié)：包括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、報(bào)告、出納和財(cái)務(wù)人員的授權(quán)等。第九條 風(fēng)控部為風(fēng)險管理第一道防線；風(fēng)險管理委員會及監(jiān)事會為風(fēng)險管理第二道防線；董事會為風(fēng)險管理第三道防線。第十六條 風(fēng)險管理策略由風(fēng)險管理委員會制定，經(jīng)董事會、監(jiān)事會評估后確定。
。第十四條 公司風(fēng)險管理基本流程主要包括：（一）風(fēng)險管理策略的制定與實(shí)施；（二）風(fēng)險評估；（三）風(fēng)險監(jiān)控報(bào)告與預(yù)警；（四）風(fēng)險與危機(jī)的處理；（五）風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)。第七條 本制度適用于公司及公司子公司。（四）經(jīng)營風(fēng)險：經(jīng)營決策的不當(dāng)，妨礙或影響經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。第四條 公司風(fēng)險是指未來的不確定性事項(xiàng)可能對公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。（三）單項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司為一家發(fā)行人承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額；合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司同時為多家發(fā)行人承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額合計(jì)，“同時”是指多家發(fā)行人的發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束。第二十五條 證券公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：（一）下發(fā)整改通知書并抄送公司主要股東，責(zé)令公司限期整改；（二）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；（三）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；（四）限制分配紅利；（五）限制公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（六）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（七）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（八）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（九）限制公司業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（十）其他監(jiān)管措施。第十八條 證券公司在開展自營、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等各項(xiàng)業(yè)務(wù)及向股東分配利潤時，應(yīng)事先就有關(guān)業(yè)務(wù)及向股東分配利潤等事項(xiàng)對公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。第十條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于公司托管客戶的交易結(jié)算資金總額的10%；（二）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于1千萬元。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其月度凈資本計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。中國證監(jiān)會和公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱“中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)”）可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求設(shè)有子公司的證券公司提供以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)編制的凈資本計(jì)算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。附則第三十四條 本實(shí)施細(xì)則所稱：市場，是指本中心設(shè)立的商品交易市場。第二十六條 投資人會員在登記結(jié)算部門開立商品交易賬戶，需嚴(yán)格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。投資人會員一致認(rèn)可商品交易賬戶的登記效力，并認(rèn)可登記結(jié)算部門出具的商品登記查詢結(jié)果是投資人會員于該查詢結(jié)果出具時在本中心托管的商品實(shí)物權(quán)屬情況的合法證明。第十八條 投資人會員所持有的實(shí)物應(yīng)當(dāng)記錄在投資人會員本人的實(shí)物賬戶內(nèi)。第十四條 登記結(jié)算部門及其工作人員依法對與商品登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料負(fù)有保密義務(wù)。第八條 本中心統(tǒng)一使用人民幣進(jìn)行結(jié)算。本實(shí)施細(xì)則沒有明確規(guī)定的，適用本中心其他相關(guān)規(guī)定。由于在市場異常情況下采取相應(yīng)措施所造成的損失，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。第九十八條 本中心實(shí)行市場信息員信息采集制度，實(shí)現(xiàn)商品交易中心平臺與全國各大商品專業(yè)市場價格聯(lián)動。第九十一條 本中心不承擔(dān)商品交易過程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務(wù)，會員應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)自行申報(bào)和繳納。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴(yán)重破壞市場正常運(yùn)行的交易，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。第三節(jié) 電子合同 第八十條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達(dá)成一致，交易合同以電子合同形式簽署。日價格波動幅度）。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)的金額。第二節(jié) 交易申請 第七十條 在交易時間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請，申請當(dāng)日有效。第四節(jié) 申購流程第六十三條 投資人會員申購（t日）：投資人會員在申購時間內(nèi)繳足申購款，進(jìn)行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)。第五十八條 申購新商品須全額預(yù)繳申購款及申購手續(xù)費(fèi)。申請時須向本中心提交《委托再托管代理協(xié)議》、《再托管申請書》及《持有人承諾書》。第四十五條 申請入市商品經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定合格，進(jìn)入本中心指定倉庫；對經(jīng)鑒定后不符入庫要求之商品，由鑒定機(jī)構(gòu)退還掛牌申請人。第四十一條 對于本中心公告的公開征集掛牌商品名單中的商品，經(jīng)新商品掛牌審核小組審核同意后，該商品可直接進(jìn)入掛牌托管流程，當(dāng)托管市值達(dá)到交易規(guī)則要求即可掛牌上市交易。第二節(jié) 掛牌申請第三十四條 投資人會員可以委托本中心經(jīng)紀(jì)會員向本中心提出掛牌申請。第二十九條 會員若對本中心的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個工作日內(nèi)，以書面形式向本中心提請復(fù)議。第四節(jié) 交易賬戶第二十二條 會員必須在本中心指定的銀行開設(shè)資金賬戶，并開通銀商轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。第十五條 針對經(jīng)紀(jì)會員的不專業(yè)行為，投資人會員有權(quán)向本中心投訴。第八條 機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，如果使用本中心交易系統(tǒng)，必須按照自然人的要求逐一注冊登記。第二條 凡參與本中心商品交易的注冊會員都必須遵守本規(guī)則。第十四條 本中心交易保證金比例為100%。第十條 對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，本中心通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。第四條 會員、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)參與方充分理解并同意遵守本辦法。第六章 危機(jī)處理第二十九條：危機(jī)事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)部風(fēng)險控制工作疏漏、無效導(dǎo)致的，超出預(yù)期、并可能給公司造成嚴(yán)重危害的事件。(五)反饋與完善風(fēng)險控制體系業(yè)務(wù)部門及其他職能部門及時總結(jié)風(fēng)險控制措施的實(shí)施情況，向管理層和風(fēng)險控制部提供反饋意見；風(fēng)險控制部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果，提出完善建議并督促執(zhí)行。第十八條：風(fēng)險控制部是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險控制和管理的職能部門，對公司管理層負(fù)責(zé)，專職組織實(shí)施風(fēng)險控制的具體工作，其主要職責(zé)包括：(一)擬定公司的風(fēng)險控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險控制措施、辦法，報(bào)管理層審議；(二)建立健全公司風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和衡量、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險報(bào)告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層將其整合、落實(shí)到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；(三)組織業(yè)務(wù)部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風(fēng)險，進(jìn)行評估并提出控制措施的建議；(四)檢查、評估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對于風(fēng)險控制制度和風(fēng)險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向管理層報(bào)告；(五)組織業(yè)務(wù)部門和其他職能部門對風(fēng)險控制的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；(六)對投資項(xiàng)目的投資風(fēng)險進(jìn)行獨(dú)立核查，具體職責(zé)包括： ，可以實(shí)地走訪擬投資公司、查閱工作底稿，掌握盡職調(diào)查工作開展情況；、投資決策會等重要會議，對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險協(xié)查，為相關(guān)決策提供風(fēng)險評估意見；《股權(quán)投資協(xié)議》等重要法律文件進(jìn)行風(fēng)險評估； ； 。第三章 風(fēng)險控制組織體系及職責(zé)第十三條：公司風(fēng)險控制的組織體系由董事會、監(jiān)事、投資決策委員會、投資評審委員會、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部門以及其他職能部門組成。該風(fēng)險存在于項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實(shí)施、后續(xù)管理和退出安排等各個投資流程與環(huán)節(jié)中，具體包括目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險、投資分析風(fēng)險、投資決策風(fēng)險、項(xiàng)目管理風(fēng)險、項(xiàng)目退出風(fēng)險等。風(fēng)險 控制篇二風(fēng)險控制制度第一章 總則第一條：為了建立健全**投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)風(fēng)險控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險控制活動，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí) 現(xiàn)退出。（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪投資項(xiàng)目； 定期收集投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；委派財(cái)務(wù)人員；定 期對投資項(xiàng)目進(jìn)行重新評估；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。第十八條 投資決策的風(fēng)險控制（1）投資部形成投資方案后，應(yīng)將投資方案提交至風(fēng)險控制部。（3）風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī) 風(fēng)險報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。主要為違規(guī)宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差錯等風(fēng)險。綜合管理部負(fù)責(zé)基金和投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和總裁辦公會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。總裁辦公會職責(zé)：對篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。最新風(fēng)險 控制(五篇)最新風(fēng)險 控制(五篇)每個人都曾試圖在平淡的學(xué)習(xí)、工作和生活中寫一篇文章。第五條 各層級的風(fēng)險控制職責(zé)投資決策委員會職責(zé)：對投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。第七條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺管理。第十二條 操作風(fēng)險 基金運(yùn)營包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等環(huán)節(jié)，在上述環(huán)節(jié)中均存在操作風(fēng)險。如風(fēng)險控制總監(jiān) 出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意 見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。（5）項(xiàng)目組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿及相關(guān)報(bào)告移交至 綜合管理部歸檔。第十九條 項(xiàng)目管理的風(fēng)險控制 公司建立對已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。第二十條 退出階段風(fēng)險控制 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會審議和決策。第二十五條本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。第七條：投資風(fēng)險，是指公司實(shí)施股權(quán)投資的過程中，可能導(dǎo)致投資損失或無法達(dá)到預(yù)期回報(bào)率的各種風(fēng)險。第十二條：信譽(yù)風(fēng)險，是指具有重大不利影響的突發(fā)事件對公司聲譽(yù)造成損害，從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務(wù)開拓困難等不利狀況的風(fēng)險。其在風(fēng)險控制方面的主要職責(zé)包括：(一)制訂公司風(fēng)險控制制度、各項(xiàng)風(fēng)險控制措施和辦法，報(bào)董事會批準(zhǔn)；(二)向董事會匯報(bào)公司面